国海证券：2023年半年度报告

国海证券股份有限公司 证券代码：000750 2023年半年度报告 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第十五次会议审议通过。9名董事、3名监事出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。 公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司计划2023年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司2023年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析16 第四节公司治理81 第五节环境和社会责任82 第六节重要事项84 第七节股份变动及股东情况100 第八节债券相关情况104 第九节财务报告107 备查文件目录 1.载有公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生、会计机构负责人黄学嘉女士签名并盖章的财务报表。2.报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 在本报告中，除非另有说明，以下简称和术语具有如下含义： 释义项 指 释义内容 公司 指 国海证券股份有限公司 本报告 指 国海证券股份有限公司2023年半年度报告 报告期内 指 2023年1月1日至2023年6月30日 报告期末 指 2023年6月30日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元 净资本 指 根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 国海富兰克林、基金子公司 指 国海富兰克林基金管理有限公司 国海良时期货、期货子公司 指 国海良时期货有限公司 国海创新资本、私募基金子公司 指 国海创新资本投资管理有限公司 国海投资、另类子公司 指 国海证券投资有限公司 广西投资集团 指 广西投资集团有限公司 中恒集团 指 广西梧州中恒集团股份有限公司 广投金控 指 广西投资集团金融控股有限公司 广西金投 指 广西金融投资集团有限公司 广西产投资本 指 广西产投资本运营集团有限公司 广西能源 指 广西能源股份有限公司（原名广西桂东电力股份有限公司） 广西永盛 指 广西永盛石油化工有限公司（原名钦州永盛石油化工有限公司） 株洲国投 指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 桂林集琦 指 桂林集琦药业股份有限公司 《公司章程》 指 《国海证券股份有限公司章程》 重大资产重组 指 经中国证监会《关于核准桂林集琦药业股份有限公司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2011〕1009号）核准，桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产（含负债）与广西梧州索芙特美容保健品有限公司（以下简称索美公司）和广西索芙特科技股份有限公司（以下简称索科公司）所持国海证券有限责任公司全部股权（约9.79%）及部分现金（128,344,594.93元）置换；同时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证券有限责任公司除索美公司和索科公司之外的其余股东，以换取国海证券有限责任公司其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公司予以注销之行为 重大风险提示 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险、子公司风险等，公司建立了内部控制体系和风险管理体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 敬请投资者认真阅读本半年度报告“第三节管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 （一）公司信息 股票简称 国海证券 股票代码 000750 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国海证券股份有限公司 公司的中文简称 国海证券 公司的外文名称 SEALANDSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 SEALANDSECURITIES 公司法定代表人 何春梅 公司注册地址 广西桂林市辅星路13号 公司注册地址的邮政编码 541004 公司办公地址 广西南宁市滨湖路46号国海大厦 公司办公地址的邮政编码 530028 公司网址 www.ghzq.com.cn 公司电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 覃力 易涛 联系地址 广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼 电话 0771-5539038 0771-5532512 传真 0771-5530903 0771-5530903 电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn （三）信息披露及半年度报告备置地点 公司披露半年度报告的证券交易所网址 www.szse.cn 公司披露半年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼公司董事会办公室 （四）公司注册资本：544,452.55万元 （五）公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。 公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中国证券登记结算有限责任公司参与人资格、军工涉密业务咨询服务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、代理证券质押登记业务资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购交易资格、私募基金综合托管资格、港股通资格、期权结算业务资格、客户资金消费支付服务资格、上海证券交易所股票期权交易参与人资格、互联网证券业务试点资格、受托保险业务资格、银行间债券市场现券做市业务权限、上海证券交易所股票期权自营交易权限、深港通下港股通业务交易权限、上海票据交易所中国票据交易系统接入权限、上海票据交易所中国票据交易系统资管接入权限、深圳证券交易所股票期权业务交易权限等。 二、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 公司是否追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 1.合并财务报表主要会计数据 单位：元 项目 2023年1-6月 2022年1-6月 增减幅度（%） 营业收入 2,077,020,947.31 1,684,018,938.70 23.34 归属于上市公司股东的净利润 390,213,833.15 241,344,565.23 61.68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 388,591,897.41 280,548,542.76 38.51 其他综合收益 7,214,320.04 -10,270,070.69 不适用 经营活动产生的现金流量净额 1,094,663,886.01 9,557,718,252.71 -88.55 基本每股收益（元/股） 0.07 0.04 75.00 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.04 75.00 加权平均净资产收益率（%） 2.08 1.29 上升0.79个百分点 项目 2023年6月30日 2022年12月31日 增减幅度（%） 资产总额 78,040,446,840.63 73,840,835,618.47 5.69 负债总额 58,504,288,131.48 54,504,682,690.01 7.34 归属于上市公司股东的净资产 18,814,115,605.54 18,607,245,845.34 1.11 2.母公司财务报表主要会计数据 单位：元 项目 2023年1-6月 2022年1-6月 增减幅度（%） 营业收入 1,225,810,440.64 925,472,287.02 32.45 净利润 371,536,174.12 197,616,019.31 88.01 扣除非经常性损益的净利润 371,119,486.37 240,240,433.31 54.48 其他综合收益 7,214,320.04 -10,270,070.69 不适用 经营活动产生的现金流量净额 1,780,745,585.28 10,452,800,255.22 -82.96 基本每股收益（元/股） 0.07 0.04 75.00 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.04 75.00 加权平均净资产收益率（%） 2.11 1.12 上升0.99个百分点 项目 2023年6月30日 2022年12月31日 增减幅度（%） 资产总额 68,679,428,773.19 63,947,102,720.45 7.40 负债总额 51,049,295,400.56 46,505,161,448.99 9.77 所有者权益总额 17,630,133,372.63 17,441,941,271.46 1.08 截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514股 用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.07元/股 （二）非经常性损益项目及金额（合并报表） 单位：元 项目 2023年1-6月 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -517,457.20 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,897,220.31 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 124,736.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -807,899.14 减：所得税影响额 924,167.30 少数股东权益影响额（税后） 1,150,497.17 合计 1,621,935.74 注：非经常性损益的说明详见财务报告补充资料之“1、非经常性损益明细表”。 （三）根据《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》 （证监会公告[2013]41号）的要求计算的主要财务数据与财务指标 1.合并财务报表主要财务数据 单位：元 项目 2023年6月30日 2022年12月31日 增减百分比（%） 货币资金 23,260,481,888.40 24,167,580,546.92 -3.75 结算备付金 2,455,321,550.16 3,006,226,751.55 -18.33 融出资金 7,649,883,025.11 7,067,909,902.25 8.23 衍生金融资产 23,746,576.88 17,764,267.65 33.68 存出保证金 3,693,310,426.74 3,875,155,929.14 -4.69 应收款项 393,202,636.27 432,179,060.52 -9.02 买入返售金融资产 2,870,061,922.06 3,227,016,572.45 -11.06 交易性金融资产 26,215,208,482.64 23,477,165,995.85 11.66 其他债权投资 8,278,720,642.69 5,463,534,409.83 51.53 其他权益工具投资 75,000,000.00 75,000,000.00 - 长期股权投资 391,837,396.26 349,456,378.25 12.13 投资性房地产 16,160,925.31 16,672,557.28 -3.