零售企业数据安全合规管理指南（征求意见稿）

中国百货商业协会2023年07月 版权声明 本文件版权属于中国百货商业协会，并受法律保护。转载、摘编或利用其它方式使用本文件文字或者观点的，应注明“来源：中国百货商业协会”。违反上述声明者，编者将追究其相关法律责任。 起草专家 刘知函，北京市盈科律师事务所高级合伙人 张良，北京市盈科律师事务所律师 王秋杨，北京市盈科律师事务所律师 前言 数据作为新型生产要素，已成为国家重要资产和我国数字经济发展的基础战略资源。2021年以来，国家、行业、地方相继颁布了大量数据安全政策文件。作为数字经济健康发展的重要基石，数据安全的重要性愈发突出，数据安全合规管理需求愈加明显。 零售企业的消费者数据、交易数据、商品数据规模庞大，近年来，消费者法律意识不断提升，国家相关监管机制也在不断完善，对零售企业存储、使用现有数据提出了很高的要求。与此同时，零售企业的数据治理理念和架构又相对传统，形成了数据量大、高要求和低治理水平之间的矛盾，处理不好可能会上升到司法层面的问题。 为此，中国百货商业协会联合知名律所北京市盈科律师事务所，结合企业反馈，起草《零售企业数据安全合规指南（征求意见稿）》，围绕数据合规目标、治理框架、治理实践路径展开论述。本指南结合司法实践，系统阐述了数据安全合规的相关管理要求，拟为企业开展数据相关工作提供有效指引。 目录 1.总则.............................................................................................................................................62.数据安全合规管理规划.........................................................................................................82.1现状分析.......................................................................................................................82.2方案规划.......................................................................................................................82.3方案论证.......................................................................................................................93.数据安全合规管理实践.......................................................................................................103.1零售企业涉及的消费者个人信息保护...............................................................103.1.1通用要求.........................................................................................................103.1.2敏感个人信息的处理..................................................................................103.1.3个人信息处理规则（隐私政策）的制定..............................................123.1.4定期进行合规审计.......................................................................................123.1.5特定情形下需进行个人信息保护影响评估.........................................123.2数据安全组织建设...................................................................................................133.2.1组织架构.........................................................................................................133.2.2授权和审批....................................................................................................143.2.3数据安全管理人员.......................................................................................143.3数据安全管理制度...................................................................................................153.3.1制定安全策略................................................................................................153.3.2建立数据安全管理制度体系....................................................................153.3.3制定和发布....................................................................................................153.3.4评审和修订....................................................................................................163.4数据资产盘点............................................................................................................163.4.1盘点范畴.........................................................................................................163.4.2盘点方法和过程...........................................................................................173.5数据分类分级............................................................................................................183.5.1数据分类分级实施流程.............................................................................183.5.2数据分级框架...............................................................................................203.6零售企业数据全生命周期保护要求...................................................................213.6.1数据收集安全................................................................................................213.6.2数据传输安全................................................................................................213.6.3数据存储安全................................................................................................223.6.4数据使用、加工安全..................................................................................223.6.5数据交换和共享安全.................................................................................233.6.6数据出境安全...............................................................................................233.6.7数据销毁安全................................................................................................243.7算法合规管理要求...................................................................................................243.8数据安全事件应急响应..........................................................................................253.8.1制定应急预案................................................................................................253.8.2制定应急演练计划.......................................................................................26 3.8.3安全事件的报告...........................................................................................263.8.4事件取证小组及职责..................................................................................263.8.5做好安全事件记录.................