乐鑫科技：乐鑫科技2023年半年度报告

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人TEO SWEE ANN、主管会计工作负责人邵静博及会计机构负责人（会计主管人员）邵静博声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告如涉及公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 九、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十二、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节董事长致辞.........................................................................................................................7第三节公司简介和主要财务指标.................................................................................................8第四节管理层讨论与分析...........................................................................................................12第五节公司治理...........................................................................................................................40第六节环境与社会责任...............................................................................................................43第七节重要事项...........................................................................................................................47第八节股份变动及股东情况.......................................................................................................65第九节优先股相关情况...............................................................................................................71第十节债券相关情况...................................................................................................................72第十一节财务报告...........................................................................................................................73 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节董事长致辞 首先，我想强调在2023年第二季度复杂的宏观经济条件下，我们仍然取得了持续增长的成绩。 关于我们新的旗舰产品ESP32-S3，有一些令人振奋的好消息。这款产品系列在LCD屏相关的应用和AI语音控制市场中的需求呈现出了显著增长。这展现出我们产品的卓越能力以及它具备在各行各业的多样化应用能力。除了现有的功能外，ESP32-S3还实现了将OpenAI API与物联网设备结合。这一整合打开了无限可能的大门，使开发者能够在物联网应用中发挥OpenAI的强大能力。我们致力于持续提供前沿的应用方案，满足物联网客户不断演变的需求。 我们最近还公开发布了一本关于ESP32-C3的英文电子书，名为《ESP32-C3 WirelessAdventure:A Comprehensive Guide of IoT》。这本书受到了全球开发者的热烈欢迎，它全面详尽地介绍了ESP32-C3 SoC，并得到了资深专业人士和初学者的赞誉和认可。根据乐鑫官网后台统计，该电子书在发布后一个多月时间内累计获得323,189次下载，这还不包括第三方平台上对此书的下载量。乐鑫作为行业领导者，不断向利益相关者提供有价值的资源，我们的努力将进一步促进社区内的知识共享。 继ESP8266和ESP32之后，ESP32-S3和ESP32-C3现已成为我们新的旗舰产品，为我们的业绩增长做出显著贡献。 随着越来越多的客户采用Matter标准并完成相应认证，我们将在第三季度见证首批符合Matter标准的产品出现在消费者市场上。除了我们的Wi-Fi产品线符合Matter over Wi-Fi的要求外，我们很高兴地宣布我们的ESP32-H2产品线也已进入批量生产阶段，它符合Matter over Thread的要求，预计在第三季度开始帮助我们开拓新的市场份额。 此外，基于我们在Wi-Fi 4物联网领域取得的成就，我们正在拓展Wi-Fi 6、低功耗蓝牙、Thread和SoC等新市场。我们将继续不断投资于研发和技术创新，努力提供优秀的产品和解决方案。我们将与客户和合作伙伴紧密合作，紧跟市场需求和趋势，灵活调整公司的运营策略。我们坚信，凭借团队的能力和奉献精神，我们将会取得更大的成功。 感谢大家一直以来对乐鑫的信任与支持。 ——张瑞安，乐鑫科技创始CEO 第三节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点变更情况简介 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他有关资料 □适用√不适用 六、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 归属于上市公司股东的净利润为6,457.03万元，较上年增长129.51万元，同比增长2.05%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5,392.97万元，较上年增长433.94万元，同比增长8.75%。公司本期净利润增长主要受四项因素影响，一是营业收入增长，二是毛利率稳定，三是研发费用增长，四是所得税费用冲减金额增加。 (1)营业收入：本期实现营业收入66,699.80万元，较上年同期增长5,317.91万元，同比增长8.66%。随着公司产品矩阵拓展，可适宜于更多的客户应用场景，整体营收上升。 (2)毛利率：本期销售综合毛利增加2,561.09万元，增幅10.38%。 与上年同期相比，本期芯片毛利率下降1.42个百分点，模组毛利率增加1.15个百分点，综合毛利率增加0.64个百分点。 (3)研发费用：本期研发费用投入17,818.46万元，较上年同期增长2,573.00万元，同比增长16.88%。公司的研发策略是保持核心技术自研，大量投入底层技术研发，研发成果频出，详见“第四节管理层讨论与分析”中的“报告期内获得的研发成果”以及“在研项目情况”的相关章节。本期末研发人员数量455人，同比增长6.31%。此外，由于半导体行业快速发展，人才紧缺，导致人力成本为匹配市场薪资水平而调整上升。研发费用中包含计提奖金2,310.52万元和股份支付费用1,114.01万元（2022年上半年研发费用中的奖金为2,289.58万元，股份支付费用为444.12万元）。 (4)股份支付费用：本期股份支付费用总额为1,226.76万元，上年同期为546.37万元。剔除股份支付影响后的归属于上市公司股东的净利润为7,683.79万元。 (5)所得税费用：本期所得税费用为-1,438.67万元，较上年同期多冲减921.20万元，冲减金额同比增长178.02%。自2023年1月1日起，研发费用税前加计扣除比例从75%提升至100%，且研发费用投入进一步增加，致使本期所得税费用冲减金额增加。 经营活动现金净流入9,969.96万元，去年同期为净流出2,952.48万元，主要是由于如下因素综合所致： (1)销售端：销售商品、提供劳务收到的现金同比减少4,755.46万元，同比减少6.64%。公司本期平均应收账款周转天数为63天。2022年末的应收账款余额低于2021年末，致使本期收回销售款项较少。 (2)采购端：购买商品、接受劳务支付的现金同比减少23,432.45万元，同比减少42.09%。随着营业收入的增长，目前公司库存水平已维持在合理范围。期末存货余额为34,574.40万元，与上期末相比减少10,323.79万元，减少22.99%，不存在进一步去库存的压力。 (3)人力成本：公司总人数591人，同比增长5.35%，支付给职工及为职工支付的现金同比增长3,798.91万元，增幅22.25%。 本报告期末公司拥有资金总额为13.17亿元，根据对应的银行产品不同属性，分别计入货币资金、交易性金融资产、其他流动资产和债权投资科目，皆具备较高的安全性及流动性。 归属于上市公司股东的净资产较上年度末增加6.31%，总资产较上年末增加5.61%，其增长主要源于当期的综合收益总额。 基本每股收益同比增加2.27%，稀释每股收益同比增加2.27%，加权平均净资产收益率同比减少0.03个百分点，主要系本报告期净利润增加2.05%和上年同期支付股利所致。 扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增加8.99%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率同比去年增加0.16个百分点，主要系归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增加8.75%所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 八、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 九、非企业会计准则业绩指标说明 √适用□不适用 第四节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 (一)所处行业情况 1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛 公司主要从事集成电路产品的研发设计和