兴业证券机构调研纪要

兴业证券机构调研报告 调研日期:2023-04-26 2023-06-3000:00:00 董监事会办公室主任助理李东亮,董监事会办公室班海峰 2023-04-2600:00:002023-04-2600:00:00 调研交流上海市浦东新区民生路1199弄1号证大五道 广发证券证券公司非银分析师陈卉 调研交流的具体问答记录如下: (2023-04-26广发非银调研交流) 1、兴业证券2022年度的经营情况如何? 答:2022年,公司加强统筹谋划,顺利完成百亿级配股融资,资本实力显著提升,为后续发展注入强劲资本动能;在“双轮驱动”业 务体系建设成果基础上进阶升级,全力推动双轮联动和数智化转型,加快推进自有资金投资交易业务“三增三降”综合化转型,三大业务高质量发展水平进一步提升。 财富管理业务方面,客户规模进一步增长,代销金融产品领域保持行业领先,家族办公室机制建设持续推进,券商交易结算领域保持先发 优势;机构经纪业务抓住市场机遇,高价值机构经纪客户数量和占比稳步提升;产品生态持续丰富,公募基金管理规模保持增长,新发产品保持强劲市场号召力,顺利完成券商资管公募化改造,为未来布局公募赛道提供了有力的抓手。 机构综合服务方面,大投行业务保持行业领先,股权融资额和债券融资额排名均实现提升;研究业务创收创誉继续维持行业第一梯队,并在产业研究、智库服务和绿色金融等领域不断拓展;资产托管外包业务延续强劲增长势头,期末存续托管证券类私募投资基金产品数量保持行业领先;积极布局场外衍生品业务,业务规模稳步提升。 自营业务方面,债券自营投资收益率在可比基金中名列前茅,权益自营投资收益率跑赢指数并排名可比基金前列,另类投资业务结构持续优化,自有资金投资一级股权项目成功IPO项目数量创新高。 除此之外,公司在绿色金融、文化建设、投资者教育等社会责任领域获得高度认可。全年实现营业收入106.60亿元、归母净利润26.37亿元;总资产达2458.59亿元,较上年末增长13.06%,归母净资产达522.65亿元,较上年末增长26.89 %。 2、兴业证券经纪业务和代销金融产品发展的如何,采取了哪些具体经营举措? 答:在证券经纪业务领域,公司持续建设完善客群精细化经营管理体系,贯彻实施“以客户为中心”的经营理念,坚持“引客”和“固客”相结合,推进“平台+人”的员工服务能力、“千人N面”的对客服务能力、“数智驱动”的运营底座能力三位一体的综合对客服务平台建设,持续提升客群规模和服务能力;聚焦公募、私募、银行和银行理财子公司等重点客户的综合化需求,持续完善机构经纪业务服务体系,积极推动机构经纪业务,对重点机构客户的综合服务覆盖能力不断增强;持续完善“六位一体”上市公司财富管理服务体系,为上 市公司及其股东和员工提供员工激励、股东增减持、上市公司回购、信用融资和资产配置等需求场景的一站式定制服务;结合券商禀赋和兴证特色,差异化打造涵盖投资研究、行业调研、财富规划、投融资一体、圈层建设、教育慈善等全方位家族财富业务及超高净值客户尊享服务体系;坚定买方模式转型,基金投顾与证券投顾业务稳步开展,持续丰富策略线与客户覆盖范围,升级投顾队伍专业能力。根据沪 深交易所公布数据,2022年公司股票基金交易额7.32万亿元,母公司实现代理买卖证券业务净收入(不含席位)12.16亿元 。 在金融产品销售业务领域,以买方思维与资产配置为导向,持续丰富高质量产品矩阵,全面提升产品综合服务能力,满足客户多 元、复杂且个性定制化的产品配置需求。2022年,公司产品总保有规模保持平稳,产品丰富度进一步提升,产品保有结构持续优化。根据中国证券投资基金业协会公布的2022年度代销机构公募基金保有量规模前100强榜单,公司股票+混合公募基金保有规模在证 券公司中名列前茅。母公司全年实现代理销售金融产品净收入5.64亿元。 3、兴业证券两融业务的经营情况如何? 答:公司建立深化“5+27”业务推动服务体系,利用金融科技赋能,持续优化交易系统,搭建“兴e融”券源管理平台,构筑机构客户服务生态,聚焦客户需求,实现一站式综合金融服务,积极推动业务创新。截至2022年末,公司融资融券业务期末余额269.63亿元,全年实现融资融券利息收入18.98亿元。 能,持续优化交易系统,搭建“兴e融”券源管理平台,构筑机构客户服务生态,聚焦客户需求,实现一站式综合金融服务,积极推动业务创新。截至2022年末,公司融资融券业务期末余额269.63亿元,全年实现融资融券利息收入18.98亿元。