国科恒泰：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

创业板投资风险提示 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 （北京市北京经济技术开发区经海四路25号6号楼5层501C室） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数，股东公开发售股数 本次发行股份数量为7,060万股，占发行后总股本比例为15%，本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形。 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币13.39元 发行日期 2023年6月29日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 47,060.00万股 保荐人（主承销商） 长城证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023年7月5日 目录 声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 第二节概览16 一、重大事项提示16 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况24 三、本次发行概况25 四、发行人的主营业务经营情况27 五、发行人关于符合创业板定位的说明29 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标30 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况31 八、发行人选择的具体上市标准34 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项34 十、发行人募集资金运用与未来发展规划35 十一、其他对发行人有重大影响的事项36 第三节风险因素37 一、与发行人相关的风险37 二、与行业相关的风险41 三、其他风险42 第四节发行人基本情况44 一、发行人基本概况44 二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变化情况44 三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）60 四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况60 五、发行人的股权结构61 六、发行人子公司、参股公司及分公司情况61 七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况 ..............................................................................................................................68八、发行人特别表决权股份或类似安排情况..................................................93九、发行人协议控制架构情况..........................................................................94 十、控股股东、实际控制人报告期内的合法合规情况94 十一、发行人股本情况94 十二、发行人的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况122 十三、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排138 十四、发行人员工情况141 第五节业务和技术146 一、发行人主营业务及其变化情况146 二、发行人所属行业的基本情况178 三、发行人销售情况及主要客户228 四、发行人采购情况及主要供应商249 五、主要固定资产和无形资产等资源要素情况255 六、共享资源要素情况263 七、公司的技术与研发情况263 八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力275 九、出口及境外经营情况275 第六节财务会计信息与管理层分析276 一、财务报表276 二、财务报表的审计意见及关键审计事项281 三、财务报表编制基础及遵循企业会计准则的声明284 四、合并范围及变化284 五、报告期内采用的重要会计政策、会计估计情况、会计差错更正情况288六、非经常性损益情况312 七、报告期内执行的主要税收政策、缴纳的主要税种313 八、报告期内发行人的主要财务指标315 九、影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对公司具有核心意义或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析317 十、发行人经营成果分析320 十一、发行人资产质量、偿债能力、流动性与持续经营能力分析367 十二、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项425十三、财务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的相关财务信息和经营状况426 十四、财务报表附注中的或有事项、承诺事项、资产负债表日后事项和其他重要事项428 十五、盈利预测报告披露情况429 第七节募集资金运用与未来发展规划430 一、募集资金投资项目概况430 二、募集资金投资项目的可行性分析433 三、募集资金项目对发行人主营业务发展的贡献、对发行人未来经营战略的影响、对发行人业务创新创造创意性的支持作用。440 四、发行人发展计划446 第八节公司治理与独立性451 一、公司治理存在的缺陷及改进情况451 二、发行人内部控制制度情况451 三、发行人报告期内合法合规情况451 四、发行人报告期内资金占用及对外担保情况452 五、发行人独立运行情况453 六、同业竞争454 七、关联方、关联关系及关联交易468 八、报告期内关联交易履行程序的情况及独立董事关于关联交易的意见495九、减少和规范关联交易的措施497 第九节投资者保护503 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排503 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况503 三、发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，不存在尚未盈利或累计未弥补亏损的情况503 第十节其他重要事项504 一、重要合同504 二、对外担保事项508 三、重大诉讼或仲裁事项508 第十一节董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明509 第十二节附件526 一、备查文件526 二、查阅时间及地点527 附表一：房屋租赁情况528 附表二：商标549 附表三：著作权551 附表四：医疗器械经营资质553 附表五：进出口资质560 附表六：承诺事项561 附表七：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况581 附表八：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明585 附表九：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明587 附表十：募集资金具体运用情况587 附表十一：子公司、参股公司简要情况591 第一节释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义： 一、一般词语本公司、公司、发行人、国科恒泰 指 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 国科恒泰有限、有限公司 指 国科恒泰（北京）医疗科技有限公司 东方科仪 指 东方科仪控股集团有限公司 国科控股 指 中国科学院控股有限公司 科苑新创 指 北京科苑新创技术股份有限公司 国科嘉和 指 国科嘉和（北京）投资管理有限公司 宏盛瑞泰 指 霍尔果斯宏盛瑞泰股权投资管理合伙企业（有限合伙），原名为北京宏盛瑞泰投资顾问有限公司 国科鼎鑫 指 北京国科鼎鑫创业投资中心（有限合伙），原名为北京国科鼎鑫投资中心（有限合伙） 苏州通和 指 苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙） 君联益康 指 北京君联益康股权投资合伙企业（有限合伙） 国科嘉和金源 指 北京国科嘉和金源投资基金中心（有限合伙） 百年人寿 指 百年人寿保险股份有限公司 五五绿洲 指 新疆五五绿洲壹期股权投资合伙企业（有限合伙），原名湖州五五绿州壹期股权投资合伙企业（有限合伙） 西藏龙脉得 指 西藏龙脉得股权投资中心（有限合伙） 北极光正源 指 苏州北极光正源创业投资合伙企业（有限合伙） 北极光泓源 指 苏州北极光泓源创业投资合伙企业（有限合伙） 常州山蓝 指 常州山蓝医疗投资合伙企业（有限合伙） 朗闻衡璟 指 上海朗闻衡璟投资合伙企业（有限合伙），截至本招股说明书签署日，朗闻衡璟已注销 奇成投资 指 遵义奇成企业管理合伙企业（有限合伙），原名为上海奇成投资合伙企业（有限合伙） 五五东方瑞泰 指 北京五五东方瑞泰创业投资有限公司 晟凯达 指 晟凯达（天津）投资有限公司，截至本招股说明书签署日，晟凯达已注销 泰康人寿 指 泰康人寿保险有限责任公司 国丰鼎嘉 指 苏州国丰鼎嘉创业投资合伙企业（有限合伙） 涌流资本 指 西藏涌流资本管理有限公司 招商招银 指 深圳市招商招银股权投资基金合伙企业（有限合伙） 通和毓承 指 苏州通和毓承投资合伙企业（有限合伙） 国科瑞鼎 指 宁波梅山保税港区国科瑞鼎创业投资合伙企业（有限合伙） 国科鼎奕 指 西藏国科鼎奕投资中心（有限合伙） 通和二期 指 苏州通和二期创业投资合伙企业（有限合伙） 夏尔巴一期 指 珠海夏尔巴一期股权投资合伙企业（有限合伙） 泓达雄伟 指 共青城泓达雄伟投资管理合伙企业（有限合伙） 朗闻通鸿 指 上海朗闻通鸿投资管理合伙企业（有限合伙） 朗闻斐璠 指 上海朗闻斐璠投资合伙企业（有限合伙） 国科嘉正 指 北京国科嘉正咨询顾问中心（有限合伙） 西藏国科嘉和 指 西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙） 国科盛华 指 国科盛华投资管理有限公司 联想控股 指 联想控股股份有限公司 君联资本 指 君联资本管理股份有限公司 拉萨君祺 指 拉萨君祺企业管理有限公司 拉萨国科嘉和 指 拉萨国科嘉和投资管理有限公司 国科金源 指 国科金源（北京）投资管理有限公司 拉萨东仪 指 拉萨东仪投资有限公司 北京安龙 指 北京安龙创业投资基金（有限合伙），曾用名为拉萨安龙投资顾问中心（有限合伙）、北京安龙投资顾问中心（有限合伙） 鼎鑫汇丰 指 北京鼎鑫汇丰投资顾问有限公司 拉萨丰欣 指 拉萨丰欣投资顾问中心（有限合伙） 丰欣科嘉 指 宁波梅山保税港区丰欣科嘉投资合伙企业（有限合伙） 东方中科 指 北京东方中科集成科技股份有限公司 五洲东方 指 北京五洲东方科技发展有限公司 国科恒汇 指 国科恒汇（北京）技术服务有限公司 国科恒远 指 国科恒远（北京）医疗科技有限公司 国科恒瑞 指 国科恒瑞（北京）医疗科技有限公司 国科恒兴 指 国科恒兴（北京）医疗科技有限公司 国科恒茂 指 国科恒茂（北京）医疗科技有限公司 新疆国科 指 新疆国科恒泰医疗科技有限公司 新疆国科巴州分公司 指 新疆国科恒泰医疗科技有限公司巴州分公司 陕西恒尚 指 陕西恒尚医疗科技有限公司 河南国科 指 河南国科恒泰医疗科技有限公司 黑龙江恒骄 指 黑龙江恒骄医疗器械有限公司 山西国科 指 山西国科恒泰医疗科技有限公司 吉林国科 指 吉林国科瑞泰医疗科技有限公司 天津国科 指 天津国科恒泰医疗科技有限公司 上海瑞昱 指 上海瑞昱医疗科技有限公司 湖南国科 指 湖南国科恒康医疗科技有限公司 广东国科 指 广东国科恒泰医疗科技有限公司 四川国科 指 四川国科恒泰医疗科技有限公司 四川国科攀枝花分公司 指 四川国科恒泰医疗科技有限公司攀枝花分公司 苏州国科 指 苏州国科恒泰医疗科技有限公司 江苏国科 指 江苏国科恒泰医疗科技有限公司 江苏国科无锡分公司 指 江苏国科恒泰医疗科技有限公司无锡分公司 常州国科 指 常州国科瑞鼎医疗科技有限公司 湖北国科 指 湖北国科恒泰医疗科技有限公司 福建国科 指 福建国科恒泰医疗科技有限公司 山东国科 指 山东国科瑞通医疗科技有限公司 安徽国科 指 安徽