南新制药：南新制药2021年第一季度报告（更正后）

公司代码：688189公司简称：南新制药 湖南南新制药股份有限公司2021年第一季度报告 目录 一、重要提示3 二、公司基本情况3 三、重要事项6 四、附录7 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人杨文逊、主管会计工作负责人李亮及会计机构负责人（会计主管人员）陈小宁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 2,268,504,632.93 2,086,018,842.19 8.75 归属于上市公司股东的净资产 1,620,495,808.08 1,595,817,614.62 1.55 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -68,941,958.20 7,360,155.36 -1,036.69 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 250,724,188.68 325,616,521.18 -23.00 归属于上市公司股东的净利润 24,678,193.46 26,378,655.96 -6.45 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 16,791,615.97 26,014,169.82 -35.45 加权平均净资产收益率（%） 1.53 7.63 减少6.10个百分点 基本每股收益（元/股） 0.1763 0.1884 -6.42 稀释每股收益（元/股） 0.1763 0.1884 -6.42 研发投入占营业收入的比例（%） 11.43 6.75 增加4.68个百分点 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,679,189.34 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 5,852,041.65 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额（税后） -261,581.50 所得税影响额 -383,072.00 合计 7,886,577.49 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数（户） 7,262 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 湖南湘投控股集团有限公司 40,000,00 0 28.57 40,000,00 0 40,000,000 无 0 国有法人 广州乾元投资管理企业（有限合伙） 22,000,00 0 15.71 0 0 质押 2,900,331 其他 杭州鼎晖新趋势股权投资合伙企业（有限合伙） 15,000,00 0 10.71 0 0 无 0 其他 湖南湘江力远投资管理有限公司－湖南湘江大健康创业投资合伙企业（有限合伙） 5,000,000 3.57 0 0 无 0 其他 湖南省厚水投资合伙企业（有限合伙） 4,500,000 3.21 0 0 无 0 其他 杭州信为玺泰投资合伙企业（有限合伙） 4,500,000 3.21 0 0 无 0 其他 泉州市键宁银创投资有限公司 3,827,500 2.73 0 0 无 0 境内非国有法 人 叶胜利 2,735,000 1.95 0 0 无 0 境内自然 人 深圳市汇尚致鑫实业管理中心（有限合伙） 2,720,000 1.94 0 0 无 0 其他 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2,000,592 1.43 0 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 广州乾元投资管理企业（有限合伙） 22,000,000 人民币普通股 22,000,000 杭州鼎晖新趋势股权投资合伙企业（有限合伙） 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 湖南湘江力远投资管理有限公司－湖南湘江大健康创业投资合伙企业（有限合伙） 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 湖南省厚水投资合伙企业（有限合伙） 4,500,000 人民币普通股 4,500,000 杭州信为玺泰投资合伙企业（有限合伙） 4,500,000 人民币普通股 4,500,000 泉州市键宁银创投资有限公司 3,827,500 人民币普通股 3,827,500 叶胜利 2,735,000 人民币普通股 2,735,000 深圳市汇尚致鑫实业管理中心（有限合伙） 2,720,000 人民币普通股 2,720,000 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2,000,592 人民币普通股 2,000,592 广州霆霖投资咨询有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 深圳市南方汇鹏投资企业（有限合伙） 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 湘投控股全资子公司湘投新兴产业基金管理公司持有招商湘江40.00%的股份，招商湘江持有湘江力远23.33%的股份，湘江力远担任湘江大健康的执行事务合伙人。湘江力远的法定代表人是游新农，游新农是厚水投资的第一大份额持有人。除此之外，公司未知上述股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 合并资产负债 表项目 2021年3月31日 2020年12月31日 变动比例 原因说明 货币资金 122,044,860.75 299,350,975.43 -59.23% 主要为向兴盟发放借款 预付款项 62,530,091.05 33,333,829.69 87.59% 主要系报告期内支付研发费用所致 其他应收款 126,722,196.25 6,436,768.20 1,868.72% 主要为向兴盟发放的借款形成 应收票据 4,907,686.61 -100.00% 系报告期内无未到期票据 存货 73,095,597.66 53,336,894.45 37.05% 主要系原材料备货所致 其他流动资产 8,564,345.04 13,247,160.15 -35.35% 主要系报告内增值税留抵额减少 在建工程 771,364.04 516,318.17 49.40% 主要系车间改造项目推进 应付账款 35,912,219.61 20,207,678.52 77.72% 主要系原材料备货所致 合同负债 4,435,162.50 9,778,308.95 -54.64% 主要系报告期内预收账款减少所致 其他应付款 189,975,771.62 60,237,516.09 215.38% 主要系报告期内预提费用所致 其他流动负债 - 665,371.94 -100.00% 系报告期内无已背书未到期票据 合并利润表、现金流量 表项目 2021年1-3月 2020年1-3月 变动比例 原因说明 营业成本 17,672,505.83 35,857,095.60 -50.71% 主要系销售收入下降同时新药占比增加 财务费用 1,823,854.99 3,621,874.60 -49.64% 主要系报告期内活期利息收入增加 研发费用 28,652,554.48 21,984,332.59 30.33% 主要系报告期内加大研发投入所致 其他收益 - 375,000.00 -100.00% 系报告期收到的政府补贴计入营业外收入 投资收益 5,852,041.65 - 不适用 主要系理财产品收益 信用减值损失 -18,131,552.31 -2,840,994.02 不适用 主要系报告期内补提坏账准备所致 营业外收入 2,679,189.34 162,641.21 1,547.30% 主要系报告期内收到政府补助所致 营业外支出 - 34,564.51 -100.00% 系报告期内无营业外支出事项 所得税费用 -73,984.72 5,992,922.97 -101.23% 主要系部分子公司所得税减少所致 经营活动产生的现金流量净额 -68,941,958.20 7,360,155.36 -1,036.69% 主要系报告期内支付前期预提的销售费用所致 投资活动产生的现金流量净额 -125,182,265.95 -15,787,431.00 不适用 主要系报告期向兴盟发放借款所致 筹资活动产生 的现金流量净额 16,818,109.47 1,143,043,149.56 -98.53% 主要系去年同期取得上市募集资金所致 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 湖南南新制药股份有限公司 法定代表人 杨文逊 日期 2021年4月29日 四、附录 4.1财务报表 编制单位:湖南南新制药股份有限公司 合并资产负债表2021年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 122,044,860.75 299,350,975.43 结算备付金拆出资金 交易性金融资产 663,831,123.28 662,557,150.68 衍生金融资产 应收票据 4,907,686.61 应收账款 850,721,649.54 639,973,333.86 应收款项融资 预付款项 62,530,091.05 33,333,829.69 应收保费 应收分保账款 应收分保合同 准备金 其他应收款 126,722,196.25 6,436,768.20 其中：应收利 息 应收股 利 买入返售金融 资产 存货 73,095,597.66 53,336,894.45 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 8,564,345.04 13,247,