江苏宏基铝业科技股份有限公司2022年度报告

宏基铝业 NEEQ:872588 江苏宏基铝业科技股份有限公司 年度报告 2022 公司年度大事记 公司于2022年12月收到由江苏省工业和信息化厅颁发的证书 （No.20222876），公司被认定为2022年度江苏省专精特新中小企业，有 效期为2022年至2025年。 公司于2022年10月通过江苏省高新技术企业认定，取得了由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的 《高新技术企业证书》（证书编号：GR202232003526），发证时间：2022年 10月12日，证书有效期三年。 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。 目录 第一节重要提示、目录和释义4 第二节公司概况8 第三节会计数据、经营情况和管理层分析10 第四节重大事件20 第五节股份变动、融资和利润分配24 第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况28 第七节公司治理、内部控制和投资者保护32 第八节财务会计报告36 第九节备查文件目录126 第一节重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人徐建明、主管会计工作负责人杨柏顺及会计机构负责人（会计主管人员）杨柏顺保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 □是√否 董事会是否审议通过年度报告 √是□否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 近年来，中国铝加工市场投资过热，新项目开工过快，甚至出现了高水平重复建设的情形。我国铝型材行业生产企业众多，同档次品牌间的产品性能差距不大，产能分布较分散，且尚无企业可以取得市场占有率的绝对优势。消费者选择空间较大、议价能力较强,导致公司面临较为激烈的市场竞争风险。应对措施：针对该风险，公司会（1）在初期做好充分的市场调查，减少项目的盲目性；（2）发展长期稳定性客户，签订长期框架合作协议；（3）充分发挥价格优势，选择适当的产品定价策略。 政策变动风险 国家发改委、工业与信息化部等相关部门会适时推出应当下经济形势的宏观政策来影响上游行业，进而影响本行业生存发展状态。一旦国家产业政策针对铝型材行业的生产方式、产品结构等发生调整和变化，将对铝挤压材行业产生直接或间接影响，且行业政策的变化对公司而言多为不可控风险。应对措施：公司需根据自身经营情况适时调整产品结构及市场定位以将政策变化所带来的风险尽可能降低。 实际控制人控制不当的风险 截止本年报出具之日，徐建明直接持有公司42.64%的股份，徐建明与朱梅华夫妻合计间接持有公司7.36%的股份；徐建祥直接持有公司42.64%的股份，徐建祥与徐雪琴夫妻合计间接持有公司7.36%的股份。徐建明与朱梅华夫妇、徐建祥与徐雪琴夫妇四人合计持有公司100%的股份，且四人于2016年9月25日签订了《一致行动协议书》，所以该四人系共同实际控制人。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事安排、生产经营、财务等进行不当控制，可能给公司经营带来风险，损害公司和中小股东利益。应对措施：公司将严格依据《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行“三会”议事规则、《关联交易决策制度》等制度的规定，保障“三会”决议的切实执行，不断完善法人治理结构。公司也将通过加强对管理层培训等方式不断增强实际控制人及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责。 辅助用房未取得房产证的风险 有限公司时期，因生产经营管理的需要，公司在厂区自有土地上（土地证号:08800002号）建造了生产辅助用房（单层搭建棚屋，位于杨舍镇勤星路北侧），主要用于原材料的存放，面积约500平方米，未取得建设工程规划许可证、建设工程施工许可证等文件，亦未取得房产证。应对措施：公司已向当地的规划建设管理部门汇报了该生产辅助用房存在的问题。2017年7月3日，张家港市规划局、张家港经济开发区建设局出具《情况说明》显示：针对该辅助用房，根据《江苏省城乡规划条例》第62条规定，在满足建筑密度、建筑间距、建筑退让等城市规划管理技术规定的前提下，属于尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形，不需要拆除、没收实物或违法收入。 公司房产、土地使用权被抵押的风险 2019年10月21日，公司与常熟农商银行张家港分行签订最高额抵押合同，双方约定以位于杨舍镇乘航街道勤星路8号房屋及对应的土地使用权（苏（2017）张家港市不动产权第0058985号）为抵押，由常熟农商银行张家港分行提供最高不超过21,735,700元的贷款资金。2022年4月1日，公司与中国农业银行张家港分行签订最高额抵押合同，双方约定以位于杨舍镇乘航勤星村1幢、2幢、3幢、4幢、5幢的厂房及对应的土地使用权（苏（2018）张家港市不动产权第8213234号）设立抵押由农业银行张家港分行向公司提供最高不超过27,000,000元的贷款资金。2021年5月21日，子公司与江苏太仓农村银行签订最高额抵押合同，双方约定以位于328省道东侧、东三道南侧的厂房、宿舍楼、办公楼及对应的土地使用权（苏2017洪泽区不动产权第0002081号）设立抵押由江苏太仓农村银行向公司提供最高不超过53,000,000元的贷款资金。公司在上述银行贷款到期时，若不能按期偿还贷款将面临抵押物被处置的风险。 应对措施：公司积极加强生产管理和客户开拓，保证产能逐步释放，销售额快速增长，同时加强公司财务和内控管理，合理安排银行借款的还本付息。 原材料价格波动风险 公司铝棒、铝锭的采购是以长江现货周价为参考基础，公司成本构成中原材料占比较大，生产成本受原材料的价格波动敏感度较高，从而影响产品价格。因此假如原铝价格在短期内发生大幅波动，同时出现周内每日销售量波动极大，经营成本也会随之变动，会使公司产品价格的变动存在一定的不确定性，公司存在原材料价格波动的风险。应对措施：公司产品采用成本加成定价模式，在产品销售价格方面已初步形成较为成熟、流畅的定价机制，将努力降低主要原材料价格波动风险。 长、短期偿债压力较大的风险 报告期末，公司资产负债率为65.43%，期末资产负债率超过50%，仍处于较高水平，但较期初下降11.08%，主要是因为银行承兑汇票与其他应付款减少所致，应付账款较多存在一定的偿债压力。公司流动比率为1.02倍；速动比率为0.59倍，各期流动比率与速动比率均处于较低水平，公司融资渠道主要为向银行借款，若银行收缩信贷规模，在归还到期贷款后有可能无法取得新的贷款，将有可能造成公司流动资金紧张的局面，进而影响公司的生产。应对措施：加大应收账款的催收力度，增加资本金投等减少银行贷款，缓解偿债压力。 应收账款余额较大的风险 报告期末，公司应收账款账面价值为7,215.40万元，占资产总额比例为32.56%，较往年占比稳中略升；报告期末，应收账款账面余额占同期营业收入的比例为14.36%，占比较低。因应收款余额较高，如果公司主要客户的财务状况出现恶化，或者经营情况、商业信用发生重大不利变化，公司应收账款产生坏账的可能性将增加，从而对公司的经营造成不利影响。应对措施：为增加公司销售产品的回款速度，公司已建立有效的催款制度：财务部每月月初10个工作日内，根据财务账面数和实际发货情况，核对客户的欠款情况，并编制《应收账款明细表》。销售部和财务部互相核对，核对无误后根据核定的客户欠款情况，及时催收货款，并对后续接单和发货进行控制；同时制定了业务人员考核措施，加强应收款项的回收，降低经营性资金的占用。 所得税优惠政策变化风险 公司现持有江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局于2022年10月12日联合颁发的《高新技术企业证书》，该证书有效期三年。公司自2014年至今享受15%的企业所得税优惠税率。未来，若公司不能持续被评为高新技术企业或国家调整相关税收政策，公司将无法再享受15%的所得税税率，这将会增加公司税负并对公司盈利带来一定影响。应对措施：公司应继续重视研发工作，加大研发投入，加强研发团队建设，保证技术的先进性，增强公司产品的市场竞争力，使得公司能够继续满足高新技术企业的认定标准，以便继续享 受税收优惠政策。 福利企业退税政策变化的风险 报告期内，公司其他收益净额为762.75万元，占当期净利润比例较高。公司收到的与福利企业相关的增值税退税652.52万元，产业引导扶持奖励82.24万元，社保及稳岗补贴27.93万元，对净利润影响较大。未来如果福利企业不再获得税收补贴，可能会对公司业绩形成较大影响。应对措施：未来公司将继续大力发展主营业务，保持增长势头，扩大销售规模，提高经营业绩，努力提高经营性利润占净利润的比例，降低福利企业退税损益占净利润的比例。 本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化 释义 释义项目 释义 宏基铝业、公司、本公司 指 江苏宏基铝业科技股份有限公司 港缆新材料 指 江苏港缆新材料科技有限公司 宏兆贸易 指 张家港保税区宏兆国际贸易有限公司 宏利丰商务咨询 指 张家港保税区宏利丰商务咨询合伙企业（有限合伙） 公司章程 指 江苏宏基铝业科技股份有限公司章程 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 康达律师事务所 指 北京市康达（苏州）律师事务所 大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2022年1月1日至2022年12月31日 三会 指 董事会、监事会、股东大会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员、高管 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 江苏宏基铝业科技股份有限公司 英文名称及缩写 JiangsuHongjiAluminumTechnologyCo.,Ltd.- 证券简称 宏基铝业 证券代码 872588 法定代表人 徐建明 二、联系方式 董事会秘书 袁小华 联系地址 张家港经济开发区勤星路（宏基铝业） 电话 0512-58203088 传真 0512-58290388 电子邮箱 HJAL_YuanXiaohua@163.com 公司网址 www.hongji-china.com 办公地址 张家港经济开发区勤星路（宏基铝业） 邮政编码 215617 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1999年12月15日 挂牌时间 2018年1月24日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类） C制造业-C32有色金属冶炼和压延加工业-C326有色金属压延加工-C3262铝压延加工 主要业务 铝制品的生产及销售 主要产品与服务项目 工业铝型材、铝镁合金线产品 普通股股票交易方式 √集合竞价交易□做市交易 普通股总股本（股） 25,800,000 优先股总股本（股） 0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（徐建明、徐建祥、朱梅华、徐雪琴），一致行动人为（徐建明、徐建