株冶集团：株冶集团2023年第一季度报告

证券代码：600961证券简称：株冶集团 株洲冶炼集团股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘朗明、主管会计工作负责人陈湘军及会计机构负责人（会计主管人员）潘帅保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 营业收入 4,500,485,186.31 4,101,348,671.42 5,302,226,737.22 -15.12 归属于上市公司股东的净利润 140,331,512.55 34,093,926.98 120,371,806.62 16.58 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 129,013,544.70 32,591,950.46 136,070,456.09 -5.19 经营活动产生的现金流量净额 41,610,966.21 161,684,326.24 302,851,513.83 -86.26 基本每股收益（元/股） 0.13 0.03 0.12 10.55 稀释每股收益（元/股） 0.13 0.03 0.12 10.55 加权平均净资产收益率（%） 16.99 不适用 不适用 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 9,092,377,455.73 6,216,948,586.28 8,926,875,787.04 1.85 归属于上市公司股东的所有者权益 2,060,625,913.98 252,164,193.99 1,394,317,797.65 47.79 追溯调整或重述的原因说明 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项已获得中国证监会核准,并于2023年2月10日完成标的资产之一水口山有色金属有限责任公司（以下简称“水口山有限”）100.00%股权的过户手续及相关工商变更备案登记，本次交易后水口山有限成为公司全资子公司，故公司将其纳入合并报表范围。根据《企业会计准则第20号——企业合并》的相关规定，参与合并的企业在合并前后均受同一方最终控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。由于公司和水口山有限同受同一方控制且该控制并非暂时性的，因此本次合并为同一控制下企业合并。 根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》等相关规定，母公司在报告期内同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，应当调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，应当将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，应当将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时应当对上述报表各比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因此，按上述规定，公司对2023年期初及2022年1-3月相关财务报表数据进行追溯调整。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -37,424.00 主要是固定资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,145,942.33 主要是递延收益摊销 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 10,556,771.54 主要是公司套期保值损益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,428,599.05 主要是收取的违约保证金 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 3,456,325.42 少数股东权益影响额（税 后） -680,404.35 合计 11,317,967.85 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 -86.26 主要是增加了阳极泥、铅锭、铅精矿等原料的购买，增加了现金支出。主要是当期利润增加和报告期发行股份购买湖南湘投金冶私募股 归属于上市公司股东的所有者权益 47.79 权投资基金企业（有限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司20.8333%股权，所有者权益增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 35,921 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 湖南水口山有色金属集团有限公司 国有法人 321,060,305 35.1 0 321,060,30 5 无 0 株洲冶炼集团有限责任公司 国有法人 212,248,593 23.2 1 0 无 0 湖南湘投金冶私募股权投资基金企业（有限合伙） 国有法人 66,117,110 7.23 66,117,110 无 0 湖南有色金属有限公司 国有法人 14,355,222 1.57 0 无 0 鞍钢股份有限公司 国有法人 4,631,600 0.51 0 无 0 深圳资瑞兴投资有限公司－资瑞兴丰盛私募证券投资基金 境内非国有法人 3,050,000 0.33 0 无 0 谢文澄 境内自然人 2,835,122 0.31 0 无 0 张世杰 境内自然人 2,755,020 0.30 0 无 0 周恒 境内自然人 2,496,701 0.27 0 无 0 黄财福 境内自然人 2,161,001 0.24 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 株洲冶炼集团有限责任公司 212,248,593 人民币普通股 212,248,593 湖南有色金属有限公司 14,355,222 人民币普通股 14,355,222 鞍钢股份有限公司 4,631,600 人民币普通股 4,631,600 深圳资瑞兴投资有限公司－资瑞兴丰盛私募证券投资基金 3,050,000 人民币普通股 3,050,000 谢文澄 2,835,122 人民币普通股 2,835,122 张世杰 2,755,020 人民币普通股 2,755,020 周恒 2,496,701 人民币普通股 2,496,701 黄财福 2,161,001 人民币普通股 2,161,001 邵小萍 2,100,000 人民币普通股 2,100,000 李穆 2,010,000 人民币普通股 2,010,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，湖南水口山有色金属集团有限公司、株洲冶炼集团有限责任公司和湖南有色金属有限公司的实际控制人同为中国五矿集团有限公司，且互为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东深圳资瑞兴投资有限公司－资瑞兴丰盛私募证券投资基金通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有3,050,000股；股东谢文澄通过普通证券账户持有13股，通过信用证券账户持有2,835,109股。 公司股东株洲冶炼集团有限责任公司持有的212,248,593股承诺股份锁定期为18个月，即 对于在本次重组前已经持有的上市公司股份，自上市公司本次重组新增股份发行完成之日起18个月内不得转让。但是，在适用法律许可前提下的转让不受此限。股东湖南有色金属有限公司持有的14,355,222股承诺股份锁定期为18个月，即对于在本次重组前已经持有的上市公司股份， 自上市公司本次重组新增股份发行完成之日起18个月内不得转让。但是，在适用法律许可前提下的转让不受此限。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 2022年公司启动了发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水口山有色金属有限责任公司100%股权、发行股份购买湖南湘投金冶私募股权投资基金企业（有限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司20.8333%股权，同时拟向不超过35名特定投资者以非公开发行股票募集配套资金（简称“本次重组”或“本次交易”）。 2023年1月，公司收到证监会核发的《关于核准株洲冶炼集团股份有限公司向湖南水口山有色金属集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2023〕80 号）。具体内容详见公司于2023年1月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：临2023-006）。 公司收到证监会的核准文件后，积极推进本次交易的实施事宜。2023年2月10日，本次交 易标的资产的过户手续及相关工商变更备案登记已完成。具体内容详见公司于2023年2月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告》（公告编号：临2023-010）。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2023年3月8日出具《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券变更登记证明》，公司已办理完毕本次发行股份购买资产的新增股份登记。具体内容详见公司于2023年3月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资产发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：临2023-016）。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:株洲冶炼集团股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 481,535,678.27 561,446,730.27 结算备付金拆出资金交易性金融资产 3,113,293.41 衍生金融资产应收票