财通证券：2023年第一季度报告

证券代码：601108证券简称：财通证券 财通证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 1,785,587,642.32 174.23 归属于上市公司股东的净利润 494,248,295.06 214.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 432,893,564.91 198.74 经营活动产生的现金流量净额 2,752,757,311.43 25.51 基本每股收益（元/股） 0.11 175.00 稀释每股收益（元/股） 0.10 150.00 加权平均净资产收益率（%） 1.49 增加0.87个百分 点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 126,506,377,082.27 125,691,921,185.36 0.65 归属于上市公司股东的所有者权益 33,480,340,916.19 32,950,856,693.06 1.61 2022年4月，本公司配股方案实施完成。根据《企业会计准则第34号—每股收益》，考虑配股中包含的送股因素，计算每股收益时已调整上年发行在外的普通股加权平均数。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 56,102.47 主要是固定资产处置收益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 78,827,720.51 主要是政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 - 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 2,228,100.00 主要是坏账转回 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - 受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -47,466.99 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 减：所得税影响额 19,709,725.84 少数股东权益影响额（税后） - 合计 61,354,730.15 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 174.23 主要系金融资产公允价值变动损益、投资银行业务手续费净收入等营业收入增加 归属于上市公司股东的净利润 214.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 198.74 基本每股收益（元/股） 175.00 主要系归属于上市公司股东的净利润增加 稀释每股收益（元/股） 150.00 主要报表科目发生变动的情况、原因 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 增减幅度（%） 变动原因 存出保证金 842,347,296.06 513,554,345.55 64.02 主要系期货业务保证金增加 应收款项 334,038,278.50 1,037,801,267.89 -67.81 主要系证券清算款影响 短期借款 63,128,693.50 109,060,185.51 -42.12 主要系银行借款减少 应付短期融资款 7,178,690,161.26 10,307,791,834.43 -30.36 主要系应付短期融资券减少 拆入资金 400,305,328.03 - 不适用 主要系银行金融机构和转融通拆入增加 衍生金融负债 114,197,759.52 66,254,466.05 72.36 主要系场外期权业务增加 应交税费 100,599,170.73 176,452,388.86 -42.99 主要系为限售股减持代扣代缴客户个人所得税减少 应付款项 1,165,369,747.20 802,567,613.19 45.21 主要系证券清算款影响 递延所得税负债 190,591,221.39 116,578,813.08 63.49 主要系金融资产公允价值变动 其他负债 4,488,944,575.02 2,996,429,267.28 49.81 主要系其他应付款增加 其他综合收益 113,643,766.32 78,190,971.27 45.34 主要系其他债权投资公允价值变动 项目 2023年1-3月 2022年1-3月 增减幅度 （%） 变动原因 投资收益及公允价值变动收益 845,664,949.87 -276,881,719.33 不适用 主要系以公允价值计量的金融投资产生的收益净额增加 其他收益 78,827,720.51 14,367,833.20 448.64 主要系与公司日常活动有关的政府补助收益增加 汇兑收益 901,081.43 567,927.97 58.66 主要系汇率变动 税金及附加 11,159,963.52 7,371,692.28 51.39 主要系房产税影响 业务及管理费 1,230,469,548.30 557,951,871.63 120.53 主要系收入增长费用相应增加 信用减值损失 87,815.31 -51,388,644.61 不适用 主要系上年资本中介业务资产减值损失转回 营业外支出 82,748.31 173,171.39 -52.22 主要系其他零星支出减少 所得税费用 49,454,795.74 -20,437,536.52 不适用 主要系应纳税所得额增加 其他综合收益的税后净额 35,452,795.05 3,996,078.42 787.19 主要系其他债权投资公允价值变动 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 140,499 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 浙江省金融控股有限公司 国有法人 1,354,300,610 29.16 无 浙江省财务开发有限责任公司 国有法人 150,477,846 3.24 无 台州市金融投资集团有限公司 国有法人 136,215,971 2.93 无 香港中央结算有限公司 境外法人 82,332,928 1.77 无 维科控股集团股份有限公司 境内非国有法人 81,380,000 1.75 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 69,809,412 1.50 无 莱恩达集团有限公司 境内非国有法人 63,555,168 1.37 无 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 52,772,488 1.14 无 招商证券股份有限公司 国有法人 49,711,620 1.07 无 嘉兴市嘉实金融控股有限公司 国有法人 44,200,000 0.95 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 浙江省金融控股有限公司 1,354,300,610 人民币普通股 1,354,300,610 浙江省财务开发有限责任公司 150,477,846 人民币普通股 150,477,846 台州市金融投资集团有限公司 136,215,971 人民币普通股 136,215,971 香港中央结算有限公司 82,332,928 人民币普通股 82,332,928 维科控股集团股份有限公司 81,380,000 人民币普通股 81,380,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 52,772,488 人民币普通股 52,772,488 莱恩达集团有限公司 63,555,168 人民币普通股 63,555,168 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 52,772,488 人民币普通股 52,772,488 招商证券股份有限公司 49,711,620 人民币普通股 49,711,620 嘉兴市嘉实金融控股有限公司 44,200,000 人民币普通股 44,200,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 浙江省金融控股有限公司和浙江省财务开发有限责任公司均由浙江省财政厅控制，两者为一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至2023年3月31日，股东台州市金融投资集团有限公司通过转融通业务出借公司股份201.23万股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:财通证券股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 20,819,767,478.04 21,109,103,651.94 其中：客户资金存款 17,219,926,554.93 16,811,028,814.54 结算备付金 4,794,416,501.34 5,067,950,790.74 其中：客户备付金 3,351,051,200.45 3,444,992,980.38 贵金属 - - 拆出资金 - - 融出资金 17,108,697,226.98 15,885,433,532.21 衍生金融资产 123,801,787.33 164,441,663.96 存出保证金 842,347,296.06 513,554,345.55 应收款项 334,038,278.50 1,037,801,267.89 应收款项融资 - - 合同资产 - - 买入返售金融资产 3,770,081,902.60 4,349,969,042.60 持有待售资产 - - 金融投资： 交易性金融资产 45,068,023,645.10 44,291,566,799.99 债权投资 7,094,514,708.22 7,05