兴业证券：兴业证券2023年第一季度报告

证券代码：601377证券简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增 减变动幅度(%) 营业收入 4,169,261,458.99 147.02 归属于上市公司股东的净利润 828,387,817.96 430.09 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 765,150,137.89 4,564.10 经营活动产生的现金流量净额 -1,918,858,279.85 -234.90 基本每股收益（元/股） 0.0959 328.13 稀释每股收益（元/股） 0.0959 328.13 加权平均净资产收益率（%） 1.57 增加1.19个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%) 总资产 242,993,685,847.55 245,859,297,720.46 -1.17 归属于上市公司股东的所有者权益 53,105,902,126.98 52,264,735,163.63 1.61 说明：2022年8月，公司配股方案实施完成，根据《企业会计准则第34号—每股收益》和 《〈企业会计准则第34号—每股收益〉应用指南》，考虑配股中包含的送股因素，计算每股收益时追溯调整上表中上年同期发行在外的普通股加权平均数。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 7,737.10 主要为固定资产处置收益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 57,351,343.82 主要为财政扶持资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 54,843,224.92 主要为税务机关代扣代缴手续费收入 减：所得税影响额 28,043,218.93 少数股东权益影响额（税后） 20,921,406.84 合计 63,237,680.07 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目名称 本期末/本报告期 上年度末/上年同期 变动比例（%） 主要原因 营业收入 4,169,261,458.99 1,687,844,978.97 147.02 主要是因为一季度市场指数整体上涨，资本市场迎来较好发展契机，公司积极推进各项业务发展，经营业绩同比显著提升。主要增加的收入有：投资收益和公允价值 变动收益合计同比增加 22.45亿元；其他业务收入 因子公司兴证风险大宗商品销售收入同比增加而增长 360.67%。 净利润 1,055,167,538.41 426,616,624.46 147.33 归属于上市公司股东的净利润 828,387,817.96 156,272,127.91 430.09 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 765,150,137.89 16,405,091.84 4,564.10 基本每股收益(元/股) 0.0959 0.0224 328.13 稀释每股收益（元/股） 0.0959 0.0224 328.13 加权平均净资产收益率（%） 1.57 0.38 增加1.19个百分点 营业支出 2,895,457,622.28 1,164,113,663.59 148.73 主要系业务及管理费同比增加 投资收益 285,147,079.85 -721,188,939.55 不适用 主要系交易性金融资产投资收益同比增加 其他收益 113,309,321.61 291,415,095.51 -61.12 主要系政府补助金额同比减少 公允价值变动收益 754,458,211.25 -483,905,433.08 不适用 主要系交易性金融资产公允价值变动收益同比增加 汇兑收益 16,400,205.01 9,474,790.09 73.09 主要系汇率变动所致 其他业务收入 754,714,562.90 163,830,714.29 360.67 主要系子公司兴证风险大宗商品销售收入同比增加 税金及附加 19,129,910.89 14,174,219.31 34.96 主要系增值税应税收入增加所致 业务及管理费 2,137,714,467.76 950,180,702.19 124.98 主要系人力成本和信息技术投入同比增加 信用减值损失 -16,573,273.21 30,385,629.57 -154.54 主要系冲回买入返售金融资产减值损失所致 其他资产减值损失 1,722,146.45 7,518,679.64 -77.10 主要系子公司兴证风险计提的大宗商品存货跌价准备同比减少 其他业务成本 753,464,370.39 161,854,432.88 365.52 主要系子公司兴证风险结转的大宗商品成本同比增加 所得税费用 217,523,352.30 96,227,267.50 126.05 主要系税前利润同比增加所致 其他综合收益 10,605,117.34 -70,493,015.99 不适用 主要系其他债权投资公允价值变动同比增加 结算备付金 6,112,639,223.18 9,097,145,630.08 -32.81 主要系客户备付金和自有备付金余额均减少 衍生金融资产 645,474,055.81 1,527,429,336.76 -57.74 主要系权益类衍生工具公允价值下降 债权投资 3,841,391,449.02 2,213,669,284.85 73.53 主要系以摊余成本计量的债券投资规模增加 拆入资金 1,090,251,966.67 2,964,717,544.48 -63.23 主要系归还部分银行拆入资金 其他负债 348,378,708.69 805,419,326.15 -56.75 主要系应付股利余额减少 经营活动产生的现金流量净额 -1,918,858,279.85 1,422,425,379.32 -234.90 主要系代理买卖证券支付的现金净额同比增加 投资活动产生的现金流量净额 -2,910,146,231.27 1,078,710,222.40 -369.78 主要系投资支付的现金同比增加 筹资活动产生的现金流量净额 -5,328,530,845.63 5,183,551,629.66 -202.80 主要系偿还债务支付的现金同比增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 258,240 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 福建省财政厅 国家 1,764,780,481 20.44 0 无 0 福建省投资开发集团有限责任公司 国有法人 634,510,179 7.35 0 无 0 上海申新（集团）有限公司 境内非国 有法人 273,442,000 3.17 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 213,964,917 2.48 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 169,299,615 1.96 0 无 0 华域汽车系统股份有限公司 国有法人 162,240,000 1.88 0 无 0 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 148,568,076 1.72 0 无 0 福建省融资担保有限责任公司 国有法人 118,716,671 1.37 0 无 0 全国社保基金一一八组合 国家 111,753,465 1.29 0 无 0 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 110,870,453 1.28 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 福建省财政厅 1,764,780,481 人民币普 通股 1,764,780,481 福建省投资开发集团有限责任公司 634,510,179 人民币普 通股 634,510,179 上海申新（集团）有限公司 273,442,000 人民币普 通股 273,442,000 中国证券金融股份有限公司 213,964,917 人民币普 通股 213,964,917 香港中央结算有限公司 169,299,615 人民币普 通股 169,299,615 华域汽车系统股份有限公司 162,240,000 人民币普 通股 162,240,000 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 148,568,076 人民币普通股 148,568,076 福建省融资担保有限责任公司 118,716,671 人民币普 通股 118,716,671 全国社保基金一一八组合 111,753,465 人民币普 通股 111,753,465 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 110,870,453 人民币普通股 110,870,453 上述股东关联关系或一致行动的说明 福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。除此之外，公司未知其他股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:兴业证券股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 73,152,083,217.33 80,351,781,485.50 其中：客户资金存款 58,478,473,545.91 62,176,478,761.53 结算备付金 6,112,639,223.18 9,097,145,630.08 其中：客户备付金 3,115,950,458.05 5,331,172,981.34 融出资金 30,353,070,602.21 28,647,296,679.84 衍生金融资产 645,474,055.81 1,527,429,336.76 存出保证金 10,363,037,944.55 10,287,337,866.54 应收款项 2,041,434,161.07 1,719,531,294.98 买入返售金融资产 9,768,743,404.04 10,008,368,010.57 金融投资： 交易性金融资产 65,743,120,082.84 62,627,148,846.67 债权投资 3,841,391,449.02 2,213,669,284.85 其他债权投资 29,528,793,510.87 28,430,937,028.70 其他权益工具投资 1,651,007,783.18 1,550,617,647.11 长期股权投资 5