洛凯股份：2021年年度报告（修订版）

2021年年度报告 公司代码：603829公司简称：洛凯股份 江苏洛凯机电股份有限公司 2021年年度报告 1/221 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人谈行、主管会计工作负责人徐琦俊及会计机构负责人（会计主管人员）秦梅芳声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配方案为：公司拟以截至2021年12月31日的公司总股本160,000,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），合计派发现金股利16,000,000元。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实际承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义3 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理36 第五节环境与社会责任53 第六节重要事项54 第七节股份变动及股东情况67 第八节优先股相关情况74 第九节债券相关情况75 第十节财务报告76 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的本公司2021年度审计报告原件。报告期内公司在中国证监会指定报刊公开披露过的所有文件正本及公告的原稿。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义证监会 指 中国证券监督管理委员会 本公司、公司、洛凯股份 指 江苏洛凯机电股份有限公司 洛辉投资 指 常州市洛辉投资有限公司 洛腾投资 指 常州市洛腾投资有限公司 洛盛投资 指 常州市洛盛投资合伙企业（有限合伙） 添赛电气 指 上海添赛电气科技有限公司 电科创投 指 上海电科创业投资有限公司 润凯投资 指 常州润凯投资发展有限公司 洛豪投资 指 常州市洛豪投资有限公司 洛合精密 指 常州洛合精密机械有限公司 洛盈电器 指 常州洛盈电器有限公司 洛联精密 指 常州洛联精密机械有限公司 洛高电器 指 常州洛高电器有限公司 洛凯电气 指 江苏洛凯电气有限公司 洛能精密 指 常州洛能精密钣金有限公司 洛凯自动化 指 常州洛凯自动化技术有限公司 泉州七星 指 泉州七星电气有限公司 乐清竞取 指 乐清竞取电气有限公司 福州亿力 指 福州亿力电器设备有限公司 浙江企达 指 浙江企达电气有限公司 凯隆电器 指 江苏凯隆电器有限公司 洛航精密 指 江苏洛航精密部件科技有限公司 洛乘电气 指 江苏洛乘电气科技有限公司 兰姆达 指 苏州兰姆达电气有限公司 思贝尔 指 思贝尔电气有限公司 乐清分公司 指 江苏洛凯机电股份有限公司乐清分公司 实际控制人 指 谈行、臧文明、汤其敏、谈建平、陈明 上海电科所 指 上海电器科学研究所（集团）有限公司 汉凌集团 指 江苏汉凌控股集团有限公司 洛云电力 指 江苏洛云电力科技有限公司 报告期 指 2021年1-12月 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》、《章程》 指 《江苏洛凯机电股份有限公司章程》 保荐机构 指 民生证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、万元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 江苏洛凯机电股份有限公司 公司的中文简称 洛凯股份 公司的外文名称 JiangsuLuokaiMechanical&ElectricalCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Rocoi 公司的法定代表人 谈行 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邵家旭 朱明 联系地址 常州市武进区洛阳镇永安里路101号 常州市武进区洛阳镇永安里路101号 电话 0519-88794263 0519-88794263 传真 0519-88790029 0519-88790029 电子信箱 Stocks@rocoi.cn Stocks@rocoi.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路101号 公司注册地址的历史变更情况 213104 公司办公地址 江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路101号 公司办公地址的邮政编码 213104 公司网址 http://www.lk-jd.com 电子信箱 Stocks@rocoi.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 洛凯股份 603829 无 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 签字会计师姓名 罗军、夏瑞 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 民生证券股份有限公司 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 签字的保荐代表人姓名 范信龙、梅明君 持续督导的期间 2017年10月17日起，持续督导期截止日为 公司募集资金使用完毕之日 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增 减(%) 2019年 营业收入 1,282,747,924.75 879,563,152.73 45.84 614,338,989.24 归属于上市公司股东的净利润 73,477,770.65 63,907,107.72 14.98 48,279,633.81 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 65,005,684.96 61,603,903.24 5.52 44,107,173.88 经营活动产生的现金流量净额 18,205,013.09 -92,184,144.76 不适用 42,863,522.46 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2019年末 归属于上市公司股东的净资产 789,194,972.28 731,717,201.63 7.86 683,727,458.79 总资产 1,910,246,628.23 1,386,822,470.95 37.74 1,010,756,869.03 (二)主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同 期增减(%) 2019年 基本每股收益（元／股） 0.46 0.40 15.00 0.30 稀释每股收益（元／股） 0.46 0.40 15.00 0.30 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.41 0.39 5.13 0.28 加权平均净资产收益率（%） 9.63 9.01 增加0.62个百 分点 7.23 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 8.52 8.69 减少0.17个百 分点 6.61 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 营业收入变动原因：公司采取扩大市场占有率的销售策略并拓展了产品线，增加了智能环网柜及其关键部附件品类产品的销售，导致公司主营业务销售收入有所增加。 归属于上市公司股东的净利润变动原因：公司营业收入增长导致利润增加 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2021年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 231,661,671.52 271,502,855.34 365,783,785.82 413,799,612.07 归属于上市公司股东的净利润 12,013,195.41 11,052,113.25 27,517,374.41 22,895,087.58 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,883,991.41 10,917,686.31 20,310,090.56 21,893,916.68 经营活动产生的现金流量净额 -17,977,905.36 -23,032,658.19 35,667,889.9 23,547,686.74 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2021年金额 附注（如适 用） 2020年金额 2019年金额 非流动资产处置损益 6,764,945.11 -65,372.26 -8,305.33 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,028,764.10 1,191,967.56 1,070,048.98 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 1,134,463.41 2,204,647.12 5,599,936.28 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 487,061.66 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,024,054.76 -584,068.27 -1,769,952.43 其他符合非经常性损益定义的损益项目 26,423.00 19,613.09 37,697.86 减：所得税影响额 758,421.67 399,150.90 37,573.73 少数股东权益影响额（税后） 700,033.50 551,493.52 719,391.70 合计 8,472,085.69 2,303,204.