三元股份：三元股份2023年第一季度报告

证券代码：600429证券简称：三元股份 北京三元食品股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 2,167,953,044.95 0.55 归属于上市公司股东的净利润 41,756,090.07 0.38 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 39,290,027.84 2.93 经营活动产生的现金流量净额 -177,566,716.38 -968.11 基本每股收益（元/股） 0.0275 -1.08 稀释每股收益（元/股） 0.0275 -1.08 加权平均净资产收益率（%） 0.8372 0.17 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 14,626,736,163.34 14,048,339,646.96 4.12 归属于上市公司股东的所有者权益 5,014,979,456.75 4,966,821,479.87 0.97 注：报告期内，公司控股子公司北京首农畜牧发展有限公司因原奶销售价格同比下降，且原辅材料价格同比上涨，导致其净利润增亏6,097万元。公司主营业务（乳制品及冰淇淋）收入同比增长10.8%，主营业务（乳制品及冰淇淋）利润同比大幅增长。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -24,129,832.89 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 16,397,210.03 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 31,395.93 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 751,131.83 其他符合非经常性损益定义的损益项目 339,144.05 减：所得税影响额 1,014,611.81 少数股东权益影响额（税后） -10,091,625.09 合计 2,466,062.23 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 -968.11 主要为支付首农畜牧饲料成本支出增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 35,780 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京首农食品集团有限公司 国有法人 535,908,935 35.28 无 BEIJINGENTERPRISES(DAIRY)LIMITED 境外法人 283,142,849 18.64 无 上海平闰投资管理有限公司 境内非国有法人 219,277,151 14.43 质押 120,000,000 上海复星创泓股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 56,661,562 3.73 无 何忠 境内自然人 14,900,086 0.98 未知 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 境外法人 8,079,439 0.53 未知 郭彦超 境内自然人 6,170,000 0.41 未知 中垦国邦（天津）有限公司 国有法人 6,170,000 0.41 未知 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 其他 5,584,402 0.37 未知 江苏省国信集团有限公司 国有法人 5,009,724 0.33 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京首农食品集团有限公司 535,908,935 人民币普通股 535,908,935 BEIJINGENTERPRISES(DAIRY)LIMITED 283,142,849 人民币普通股 283,142,849 上海平闰投资管理有限公司 219,277,151 人民币普通股 219,277,151 上海复星创泓股权投资基金合伙企业（有限合伙） 56,661,562 人民币普通股 56,661,562 何忠 14,900,086 人民币普通股 14,900,086 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 8,079,439 人民币普通股 8,079,439 郭彦超 6,170,000 人民币普通股 6,170,000 中垦国邦（天津）有限公司 6,170,000 人民币普通股 6,170,000 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 5,584,402 人民币普通股 5,584,402 江苏省国信集团有限公司 5,009,724 人民币普通股 5,009,724 上述股东关联关系或一致行动的说明 北京企业（食品）有限公司（BEIJINGENTERPRISES(DAIRY)LIMITED，简称“北企食品”）为公司控股股东北京首农食品集团有限公司（简称“首农食品集团”）的控股子公司，因此北企食品与首农食品集团为一致行动人。上海复星创泓股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称“复星创泓”）及上海平闰投资管理有限公司（简称“平闰投资”）受同一主体控制，因此复星创泓与平闰投资为一致行动人。除此之外，公司未知其他股东是否存在关联关系或属一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东何忠通过普通证券账户持有4,000,000股，通过信用证券账户持有10,900,086股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、为进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动核心骨干员工积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，公司第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。公司本次股权激励方式为限制性股票，股份来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股。本次股权激励拟授予的限制性股票数量为2246万股，约占本计划公告时公司股本总额149,755.7426 万股的1.5%。其中首次授予2058万股，约占公司现有总股本的1.37%，首次授予价格为每股3.01元；预留188万股，约占公司现有总股本的0.13%，预留部分约占本次授予权益总额的8.37%。首次授予的激励对象不超过189人，具体包括：董事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干员工。2022年3月，公司收到控股股东北京首农食品集团有限公司转来的北京市人民政府国有资产监督管理委员会（简称“北京市国资委”）《关于北京三元食品股份有限公司实施股权激励计划的批复》（京国资〔2022〕40号），北京市国资委原则同意本公司实施股权激励计划（详见公司2022-002、003、004、015号公告）。 公司2021年年度股东大会审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，同时，股东大会授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜（详见公司2022-044号公告）。 公司第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意将限制性股票首次授予激励对象人数由189人调整为182人，限制性 股票授予总量由2246万股调整为2160.8万股，其中首次授予数量由2058万股调整为1972.8万 股；并同意确定首次授予日为2022年5月20日，向182名激励对象授予限制性股票1972.8万股， 授予价格为3.01元/股（详见公司2022-049至051号公告）。公司已于2022年6月1日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司2022年限制性股票激励计划的首次授予登 记，公司总股本从149,755.7426万股增加至151,728.5426万股（详见公司2022-053号公告）。公司第八届董事会第十次会议、第八届监事会第五次会议审议通过《关于向激励对象授予预 留限制性股票的议案》，同意确定2022年12月27日为授予日，向37名激励对象授予182.5万 股限制性股票，授予价格为2.64元/股（详见公司2022-085至087号公告）。公司已于2023年 1月13日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司2022年限制性股票激励计 划的预留部分股份授予登记，公司总股本从151,728.5426万股增加至151,911.0426万股（详见公司2023-002号公告）。 公司第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第六次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于7名激励对象因与公司解除劳动关系，根据《上市公司股权激励管理办 法》《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司拟以自有资金，对上述激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共660,000股进行回购注销（详见公司2023-004、008号公告）。公司已向中国结算上海分公司递交了回购注销申请，上述限制性股票已于2023年4月13 日完成注销，公司总股本从151,911.0426万股减少至151,845.0426万股（详见公司2023-010号公告）。 2、为进一步响应国家奶业振兴号召，贯彻落实北京市委、市政府有关北京奶业发展部署，公司控股股东北京首农食品集团有限公司（简称“首农食品集团”）研究制定奶牛养殖高质量发展计划。北京首农畜牧发展有限公司（简称“首农畜牧”）作为首农食品集团下属唯一一家专业从事奶牛养殖与育种的企业，已被列为国家种业阵型企业，是首农食品集团落实北京奶业发展目标、助力“种业之都”建设的关键载体，其后续实施奶牛养殖高质量发展计划将需要持续大额投资。目前，首农畜牧资产负债率接近70%，后续发展所需资金迫切需要股东的增资补充。鉴于公司对首农畜牧已有投资，参考乳品同行业公司参股奶源企业相关案例，公司第八届董事会第十二次会议审议通过《关于转让首农畜牧部分股权至三元种业及三元种业向首农畜牧增资的关联交易议案》，公司拟非公开协议转让北京首农畜牧发展有限公司（简称“首农畜牧”）27%股权至关联方北京三元种业科技股份有限公司（简称“三元种业”）。同时，三元种业拟向首农畜牧增资60,000万元。 首农畜牧获得的6亿元增资款可用于京内奶牛扩群、奶牛场改扩建及环保设施升级等企业发展，在建设优质奶源保供基地的同时，与公司保持长期战略协同，稳定公司奶源供应，助推公司“十四五”规划实施，共同推动实现北京市奶业高质量发展目标。本次交易完成后，公司持有首农畜牧股权比例将由51.00%变更为约19.26%，三元种业持有首农畜牧股权比例将由49.