华鑫股份：华鑫股份2023年第一季度报告.docx

证券代码：600621证券简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业总收入 522,744,062.60 -17.40 营业收入 4,384,085.02 -84.23 归属于上市公司股东的净利润 86,757,261.63 7.68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 84,004,814.14 5.98 经营活动产生的现金流量净额 -963,946,419.05 -686.71 基本每股收益（元/股） 0.08 0 稀释每股收益（元/股） 0.08 0 加权平均净资产收益率（%） 1.16 增加0.05个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 38,882,618,467.88 35,035,478,696.98 10.98 归属于上市公司股东的所有者权益 7,519,364,104.58 7,414,872,410.95 1.41 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -21,852.74 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,663,917.83 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -903,653.02 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,215,354.49 减：所得税影响额 1,201,263.11 少数股东权益影响额（税后） 55.96 合计 2,752,447.49 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -84.23 因上年末处置上海金陵投资有限公司股权，本报告期内房屋租赁及物业服务收入大幅减少。 经营活动产生的现金流量净额 -686.71 主要为本报告期内金融资产投资规模增加致净流出增加、代理买卖证券支付的现金净额增加、融出资金净流出增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 64,693 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海仪电（集团）有限公司 国有法人 361,974,793 34.12 0 无 华鑫置业（集团）有限公司 国有法人 139,517,522 13.15 0 无 上海国盛集团资产有限公司 国有法人 105,941,473 9.99 0 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 13,806,663 1.30 0 无 上海由由（集团）股份有限公司 境内非国有 法人 12,200,770 1.15 0 无 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 9,112,041 0.86 0 无 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 4,543,746 0.43 0 无 香港中央结算有限公司 境外法人 4,255,304 0.40 0 无 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 3,198,084 0.30 0 无 周杰 境内自然人 2,213,700 0.21 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海仪电（集团）有限公司 361,974,793 人民币普通股 361,974,793 华鑫置业（集团）有限公司 139,517,522 人民币普通股 139,517,522 上海国盛集团资产有限公司 105,941,473 人民币普通股 105,941,473 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 13,806,663 人民币普通股 13,806,663 上海由由（集团）股份有限公司 12,200,770 人民币普通股 12,200,770 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 9,112,041 人民币普通股 9,112,041 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 4,543,746 人民币普通股 4,543,746 香港中央结算有限公司 4,255,304 人民币普通股 4,255,304 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 3,198,084 人民币普通股 3,198,084 周杰 2,213,700 人民币普通股 2,213,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，华鑫置业（集团）有限公司是上海仪电（集团）的全资子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 周杰通过投资者信用证券账户持有数量2,213,700股，通过普通证券账户持有0股，合计持有本公司股份2,213,700股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、2023年2月3日，中国证监会对摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（以下简称“摩根华鑫基金”）作出《关于核准摩根士丹利华鑫基金管理有限公司变更实际控制人的批复》（证监许可(2023)254号），核准摩根士丹利（MorganStanley）成为摩根华鑫基金实际控制人。具体内容详见公司于2023年2月6日披露的《公司关于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司变更实际控制人事项获得中国证监会核准的公告》。 2、2023年3月21日，公司收到上海证券交易所出具的《关于受理上海华鑫股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）【2023】122号），对公司报送的沪市主板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。具体内容详见公司于2023年3月22日披露的《公司关于2022年度向特定对象发行A股股票申请获得上海证券交易所受理的公告》。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:上海华鑫股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 7,576,804,663.79 8,701,784,834.03 结算备付金 4,355,937,457.23 5,054,791,637.61 拆出资金交易性金融资产 15,835,899,595.17 9,345,190,384.85 衍生金融资产 283,251.48 68,869,390.95 应收票据应收账款 48,337,588.58 65,877,127.26 应收款项融资预付款项 14,605,078.19 6,311,386.01 融出资金 5,008,410,485.92 4,855,081,055.40 存出保证金 1,804,948,826.39 2,063,747,080.89 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 22,559,955.01 114,548,435.93 其中：应收利息 应收股利 142,401.49 101,409.89 买入返售金融资产 1,603,644,248.01 2,113,907,384.99 存货 658,776.09 1,025,568.05 合同资产持有待售资产 118,191,896.13 一年内到期的非流动资产 212,914,075.11 237,793,667.03 其他流动资产 45,109,351.37 51,248,237.06 流动资产合计 36,648,305,248.47 32,680,176,190.06 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资 1,345,919,616.30 1,365,247,016.30 长期应收款 121,544.14 长期股权投资 118,498,758.77 252,286,484.65 其他权益工具投资 58,373,026.80 59,420,216.71 其他非流动金融资产投资性房地产 3,708,771.53 3,809,045.03 固定资产 125,216,341.07 127,384,526.53 在建工程 39,619,752.69 24,030,625.93 生产性生物资产油气资产使用权资产 169,571,862.39 174,566,396.23 无形资产 157,987,496.12 166,213,390.51 开发支出 5,041,519.59 商誉 58,467,033.18 58,467,033.18 长期待摊费用 15,348,287.46 18,146,223.75 递延所得税资产 135,160,753.51 104,210,003.96 其他非流动资产 1,400,000.00 1,400,000.00 非流动资产合计 2,234,313,219.41 2,355,302,506.92 资产总计 38,882,618,467.88 35,035,478,696.98 流动负债： 短期借款 218,412,331.17 218,131,905.09 向中央银行借款拆入资金 82,781.