华脉科技：华脉科技2017年年度报告(2023年4月修订版)

公司代码：603042公司简称：华脉科技 南京华脉科技股份有限公司 2017年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人胥爱民、主管会计工作负责人黄扬武及会计机构负责人（会计主管人员）梁恒丽 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以2017年12月31日公司总股本138,670,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 1.6元（含税），共计派发现金红利22,187,200.00元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不送红股、不以资本公积金转增股本。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者均应对此保持足够的风险认识，并应当理解计划、预测与承诺之间的差异，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、重大风险提示 公司面临市场竞争、产业投资规模及进度等不确定性、技术研发、毛利率下降、税收政策变化等风险。敬请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别关注第四节“经营情况讨论与分析”中“三、关于公司未来发展的讨论与分析”部分“（四）可能面对的风险”相关阐述。 十、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节公司业务概要8 第四节经营情况讨论与分析10 第五节重要事项19 第六节普通股股份变动及股东情况34 第七节优先股相关情况40 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况41 第九节公司治理49 第十节公司债券相关情况52 第十一节财务报告53 第十二节备查文件目录144 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、华脉科技 指 南京华脉科技股份有限公司 华脉有限 指 南京华脉科技有限公司 华脉光纤 指 南京华脉光纤技术有限公司 华脉物联 指 南京华脉物联技术有限公司 华脉光缆 指 南京华脉光缆技术有限公司 华讯科技 指 南京华讯科技有限公司 华脉软件 指 南京华脉软件技术有限公司 华脉汽车制造 指 南京华脉汽车部件制造有限公司 上海金融 指 上海金融发展投资基金（有限合伙） 弘瑞成长 指 江苏弘瑞成长创业投资有限公司 弘瑞新时代 指 江苏弘瑞新时代创业投资有限公司 中国移动 指 中国移动通信集团公司 中国联通 指 中国联合网络通信股份有限公司 中国电信 指 中国电信集团公司 中国铁塔 指 中国铁塔股份有限公司 电信运营商 指 提供固定电话、移动电话和互联网接入的通信服务公司 光通信 指 一种以光波为载波、光纤为传输媒介的通信方式，具有传输频带宽、通信容量大和抗电磁干扰能力强等优点。 物联网 指 “物物相连的互联网”，这包含两层意思：第一，物联网的核心和基础仍然是互联网，是在互联网基础上的延伸；第二，其用户端延伸和扩展到了任何物品与物品之间，进行信息交换和通信。 4G/5G 指 第四代移动通信技术、第五代移动通信技术 FTTX 指 光纤宽带接入技术，“X”代表多种可选模式，包括FTTC（FiberToTheCurb，光纤到路边）、FTTB（FiberToTheBuilding，光纤到大楼）、FTTO（FiberToTheOffice，光纤到办公室、FTTH（FiberToTheHome，光纤到户）等。 ODN 指 光分配网络（OpticalDistributionNetwork），是基于PON设备的FTTX光缆网络，其作用是为OLT和ONU之间提供光传输通道。PON网络中不含有任何电子器件及电子电源，ODN全部由光分路器等无源器件组成。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 南京华脉科技股份有限公司 公司的中文简称 华脉科技 公司的外文名称 NanjingHuamaiTechnologyCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 HuamaiTechnology 公司的法定代表人 胥爱民 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱重北 王静 联系地址 南京市江宁区东山工业集中区润丰泽路66号华脉国际广场 南京市江宁区东山工业集中区润丰泽路66号华脉国际广场 电话 025-52707616 025-52707616 传真 025-52707915 025-52707915 电子信箱 edd@huamai.cn edd@huamai.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 南京市江宁区东山工业集中区润发路11号 公司注册地址的邮政编码 211103 公司办公地址 南京市江宁区东山工业集中区润发路11号 公司办公地址的邮政编码 211103 公司网址 www.huamai.cn 电子信箱 edd@huamai.cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn/ 公司年度报告备置地点 南京市江宁区东山工业集中区丰泽路66号华脉国际广场15楼证券管理部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华脉科技 603042 无 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层 签字会计师姓名 李景伟、史昀昊 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 广发证券股份有限公司 办公地址 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 签字的保荐代表人姓名 吴其明、管汝平 持续督导的期间 2017年6月2日至2019年12月31日 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 广发证券股份有限公司 办公地址 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 签字的财务顾问主办人姓名 吴其明、管汝平 持续督导的期间 2017年6月2日至2019年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2017年 2016年 本期比上年同期增减(%) 2015年 营业收入 1,053,893,723.13 997,912,143.83 5.61 876,274,118.4 归属于上市公司股东的净利润 66,934,327.46 83,953,189.39 -20.27 47,485,347.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 60,042,485.50 66,624,735.38 -9.88 46,408,931.91 经营活动产生的现金流量净额 -175,421,889.51 115,422,658.40 -251.98 70,542,176.53 2017年末 2016年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2015年末 归属于上市公司股东的净资产 869,287,540.22 459,721,786.05 89.09 375,768,596.66 总资产 1,501,968,099.86 1,259,397,805.16 19.26 1,134,198,189.03 (二)主要财务指标 主要财务指标 2017年 2016年 本期比上年同期增减(%) 2015年 基本每股收益（元／股） 0.5494 0.8231 -33.25 0.4655 稀释每股收益（元／股） 0.5494 0.8231 -33.25 0.4655 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.4928 0.6532 -24.56 0.4550 加权平均净资产收益率（%） 9.66 20.10 减少10.44个 百分点 13.49 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 8.67 15.95 减少7.28个百 分点 13.18 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2017年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 284,111,152.79 261,709,570.67 235,211,284.00 272,861,715.67 归属于上市公司股东的净利润 27,104,211.19 18,407,548.44 12,810,724.02 8,611,843.81 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 26,976,878.07 13,283,135.59 12,334,355.09 7,448,116.75 经营活动产生的现金流量净额 -108,439,604.71 -57,428,802.29 -58,758,869.22 49,205,386.71 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2017年金额 附注（如 适用） 2016年金额 2015年金额 非流动资产处置损益 -166,263.34 18,854,792.35 -540,850.44 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,787,590.29 2,258,028.96 1,605,400.00 委托他人投资或管理资产的损益 1,405,707.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -911,920.21 -731,611.09 141,855.40 所得税影响额 -1,223,272.53 -3,052,756.21 -129,989.51 合计 6,891,841.96 17,328,454.01 1,076,415.45 十一、采用公允价值计量的项目 □适用√不适用十二、其他 □适用√不适用 第三节公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司主营业务 公司主营业务为通信网络物理连接设备的研发、生产和销售，主要产品包括光通信网络设备和无线通信网络设备，为电信运营商、电信主设备商和网络集成商提供一流的通信网络连接、无线接入及整体智能化ODN解决方案。公司光通信网络设备产品覆盖了从局端OLT到用户端ONU的全系列ODN网络建设必需产品，包括ODN物理连接及保护设备、光无源器件类、光缆等细分产品；公司无线通信网络设备产品包括微波无源器件、天线等细分产品。光通信网络设备产品及无线通信网络设备产品广泛应用于FTTX、3G/4G网络建设等领域。 （二）公司经营模式 1、采购模式 公司采购模式以《采购管理制度》为基础，综合考虑订单规模以及库存水平等因素而制定采购计划。公司采购工作由采购部、市场部、质控部共同负责。采购部根据市场部提供的订单情况、既有库存情况制定采购计划，由专门的采购负责人具体落实采购工作，质控部负责采购产品的质量检验。 公司生产过程中