申万宏源2022年度报告
(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)股份代号:6806.HK000166.SZ 年度报告 2022 董事长致辞 尊敬的各位股东： 我谨代表公司董事会，向各位呈报申万宏源2022年年度报告，并向所有长期以来关心、支持公司改革发展的利益相关方表示衷心的感谢！ 2022年是回望历史、涤荡初心的一年，也是谋定未来、笃定前行的一年。党的二十大胜利召开，资本市场迈入全面注册制的历史进程。回顾过去的成绩单，2022年，申万宏源一万多名干部员工坚定不移走中国特色金融发展之路，始终保持攻坚克难的拼劲，凝心聚力、全力以赴，沉着应对复杂严峻的形势与挑战，携手数百万企业、机构和个人客户，锚定集团“十四五”时期的发展蓝图，取得了稳中提质的成绩。 坚守初心、服务实体，夯实主业基础，为中国式现代化提供高质量金融支撑。坚定把主责主业作为服务国家战略的重要基础和首要任务，不断完善综合金融服务体系，金融服务实体经济能力积厚成势，在现代化产业体系建设、区域协调发展、绿色发展、乡村振兴、普惠金融等领域积极贡献金融力量。在经营中认真践行新发展理念，加强ESG管理，积极关注绿色发展、可持续发展、公共利益等议题，始终贯彻国家关于环保与可持续发展的各项要求，助力乡村振兴，全年在公益性方面投入5,496万元，巩固和拓展“会宁方案”“防返贫综合险”等金融扶贫成果，努力实现经济效益、政治效益、社会效益的齐头并进。 党委书记董事长刘健先生 坚定战略、对标一流，赓续创新基因，锻造高质量发展的核心长板。坚持金融支持创新这个关键，前瞻布局创新型金融服务、产品和科技，做强自身特色业务、长板业务。机构销售交易坚持 “以重促轻”的发展定位，不断健全投研体系、风控体系、信息系统和投决机制，股票、债券投资交易优化资产配置策略、有效控制风险，客盘业务创新起势见效，权益类场外期权业务保持优势，跨境和量化中性投资实现跨越式发展，债券投资顾问业务规模跃居行业前五，商品业务精耕细作厚积薄发，获得自营参与碳排放权资格。坚 年度报告2022申万宏源集团股份有限公司1 董事长致辞（续） 持金融科技的战略性基础性支撑作用，数字化转型全面提速，加快突破企业级架构建设，完善自主知识产权APP功能，以金融科技牵引业务创新。 坚持底线、调整结构，践行长期主义，筑牢高质量发展的稳健根基。在多种超预期因素冲击下，公司坚持稳中求进的长期主义，坚守高质量综合金融服务的初心，不冒进、不懈怠，坚决推进业务转型和结构调整，虽然即期业绩出现一定的波动，但公司治理、管理机制、经营理念、资本运用等长期向好发展的底盘和基础能力没有变，价值创造、市场地位、风险管控、资本约束等目标继续得到统筹平衡。过去一年，公司在证券业协会投行执业质量评价、北交所证券公司执业质量评价中均取得第1位的成绩。研究所荣获新财富“证券研究行业杰出贡献奖”，成立三十年培养千余位行业人才，见证了一代中国证券研究拓荒者的坚守与传承。公司在财富管理新开户市占率、产品保有规模、机构业务佣金收入、大投行业务排名、资管主动管理规模等方面加速突破，形成轻重资本业务协同发展的新格局。 深耕客户、精细管理，聚合协同优势，形成高质量发展的经营特色。坚持“一个申万宏源”，深化“集团+证券”“研究+投资+投行”的协同联动，以一体化的客户管理不断培育比较优势，构建全生命周期的综合金融服务体系，深度服务核心客户、核心资产。过去一年，公司以重点区域工作委员会为牵引，与300余家机构同业和产业各方牵手战略合作，重点领域的前瞻布局和资源投入起势见效，协同共赢的生态版图不断壮大。坚持不懈优化制度机制流程，建设一体化信息渠道等基础设施，推进集团和证券公司“一盘棋”的人才选用，完善各类柔性组织建设，深度催化总总、总分之间的协同融合，开放包容的企业客户、机构客户和零售客户服务生态逐步构建，服务客户价值创造的基础持续夯实。 2申万宏源集团股份有限公司年度报告2022 厚植文化、机制赋能，坚持现代化治理，铸造高质量发展的内生动力。坚持中国特色国有金融企业现代化治理，在完善公司治理中加强党的领导，充分发挥党委“把方向、管大局、促落实”作用，不断将国有党建优势转化为企业竞争优势、创新优势和发展优势。把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，以文化培育人、以价值观凝聚人，铸造具有申万宏源特色的优秀国有金融企业文化，中国证券业协会文化建设实践评估结果提升至A类A级。将“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的要求深度融入战略，构建集团公司与证券公司协同规范运作格局，深交所信息披露考核连续七年获得“A”类考核结果，为公司聚焦主业、稳健经营及价值创造提供保障，积极总结和推广公司治理最佳实践，在中国上市公司协会“最佳实践”系列评选中获多项殊荣。 作为新中国证券行业的开路先锋，申万宏源跨越三十余载风雨兼程，见证了中国资本市场从无到有、从小到大、波澜壮阔的奋进历程，经历了重组合并、业务集成、两地上市等大战大考，在股东和社会各界的支持帮助下，克服了很多困难和挑战，形成自身稳健的经营发展质态，也积淀了企业发展的宝贵启示。 唯有奋进“国之大者”，方能大有可为。证券公司是资本市场最重要的中介机构，我们将始终牢记金融工作的政治性、人民性，坚定为实体经济和广大居民提供高水平中介服务的初心不渝，聚焦主业、做精专业，通过为客户提供符合不同风险和收益偏好目标、具有市场竞争力的金融产品，在全面注册制改革的历史机遇中积极作为，在提升服务国家战略能级中增强自身发展质效，在做强做大现代投资银行主业中服务经济运行整体好转。 年度报告2022申万宏源集团股份有限公司3 董事长致辞（续） 唯有砥砺改革攻坚，方能跨越赶超。党的二十大和中央经济工作会向全社会释放了高质量发展的鲜明信心，我们将以 “啃硬骨头”的使命感紧迫感，深入推进专业化、市场化改革攻坚，健全与全面注册制相匹配的理念、组织和能力，加快推动向以客户为中心的全业务链综合金融服务模式转型，切实在业务协同机制、市场化激励约束、敏捷性组织建设等改革重点领域实现突破，加大IT技术对优势重点业务、客户体验度高的业务、领先技术和基础管理的赋能，以公司治理为抓手推动管理协同和一盘棋的经营，着力增强公司对标一流、卓越服务的发展动力。 唯有保持战略定力，方得发展韧性。身处变化与不确定性倍增的时代，我们将保持“一张蓝图绘到底”的定力，咬紧轻重融合、双轮驱动的发展方向，加大对财富管理、投资银行、资产管理、机构服务等基本盘业务的投入，久久为功，巩固发展质态，推动轻重资本投产匹配、绩效提升、结构均衡，不断提升资本金的稳健收益水平，守牢风险合规底线，以全面风险管理赋能业务，在稳健经营中维护客户利益、金融安全、社会稳定。 唯有坚持文化铸魂，方可凝心聚力。证券行业具有高度竞争、高度专业、高度依赖人才的特征，我们将以企业文化为最重要的核心竞争力，充分发挥好党建和文化建设的引领作用，坚持五湖四海、德才兼备、以德为先，树立强烈的实干意识和业绩导向，激发组织内生动力和队伍活力。 击鼓催征，春潮涌动；千帆竞渡，奋楫者先。展望新的一年，我们将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，充分发挥自身中介功能和专业比较优势，积极服务和融入新发展格局，朝着建设一流综合金融服务商的目标继续砥砺奋进，努力作出不负时代、不负国家、不负人民、不负客户、股东的更好成绩，用实干实绩实效彰显落实中国式现代化建设的首要任务，在金融支持高质量发展中再谱新篇！ 申万宏源集团股份有限公司申万宏源证券有限公司党委书记、董事长 刘健先生 4申万宏源集团股份有限公司年度报告2022 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本年度报告经公司第五届董事会第十七次会议审议通过。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。没有本公司董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 三、本公司按照国际财务报告准则编制的2022年度财务报告已经本公司核数师罗兵咸永道会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 四、本公司法定代表人、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，公司2022年度利润分配预案如下： 1.以公司截止2022年12月31日A股和H股总股本25,039,944,560股为基数，向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），共计分配现金股利人民币751,198,336.80元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润人民币2,127,580,423.44元结转下一年度。 2.现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际发放金额按照公司2022年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。 如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。 （此预案尚需提交股东大会审议） 年度报告2022申万宏源集团股份有限公司5 重要提示（续） 六、本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、公司已在本报告中详细描述可能存在的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险和产品╱业务创新风险等，请投资者认真阅读本年度报告第三节“董事会报告”，并特别注意上述风险因素。 八、公司董事会审计委员会已对公司2022年度业绩进行审阅。 九、本公司以中英文两种语言编制本年度报告。在对本年度报告的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为准。十、报告期内公司不存在优先股。 6申万宏源集团股份有限公司年度报告2022 目录 第一节 重要提示和释义 8 第二节 公司简介和主要财务指标 13 第三节 董事会报告 26 第四节 公司治理 92 第五节 环境和社会责任 182 第六节 重要事项 186 第七节 股份变动及股东情况 284 第八节 债券相关情况 294 第九节 财务报告 306 年度报告2022申万宏源集团股份有限公司7 第一节重要提示和释义 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、在其他证券市场公布的年度报告。 8申万宏源集团股份有限公司年度报告2022 释义 在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项 释义内容 “A股” 指 本公司每股面值为人民币1.00元的内资普通股，于深交所上市并以人民币买卖 “ABS” 指 资产支持证券 “实际控制人”、“中央汇金” 指 中央汇金投资有限责任公司 “《公司章程》或《章程》” 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准 “北交所” 指 北京证券交易所 “董事会” 指 公司董事会 “监事会” 指 公司监事会 “CDX合约” 指 组合型信用保护合约 “《企业管治守则》” 指 《香港上市规则》附录十四所载之《企业管治守则》 “深交所创业板” 指 深交所推出的创业板 “《公司法》” 指 《中华人民共和国公司法》 “公司”、“本公司”、“申万宏源集团” 指 申万宏源集团股份有限公司 “控股股东”、“中国建投” 指 中国建银投资有限责任公司 “中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会 “EBITDA” 指 息税折旧及摊销前利润 “ESG” 指 环境、社会和公司治理 “ETF” 指 交易所交易基金 “FICC” 指 固定收益
