全球专利续展趋势

全球专利续展趋势 释解放读专全利球年专金利战维略持价行值为， 作者简介 JamesLacey 科睿唯安产品管理副总裁 JamesLacey在知识产权管理解决方案领域拥有20多年的丰富经验。他目前的核心职责是确保科睿唯安为全球客户提供富有价值的专利年金解决方案。此前，James曾负责思保环球(CPAGlobal)的全球续展业务。作为拥有商科和金融背景的专业人士，James在其国际化职业生涯中，一直致力于满足全球高增长市场持续变化的新兴需求。 MihneaHanganu 科睿唯安创新总监 MihneaHanganu在知识产权领域拥有十年的丰富经验。他拥有商业经济学背景，曾就读于布鲁塞尔自由大学索尔维商学院，并通过专业培训成为数据科学家。作为资深的数据专家，Mihnea为科睿唯安《全球百强创新机构》和《全球最受保护品牌百强》等报告提供了强有力的支持。Mihnea的主要工作是通过提供数据和分析产品，帮助企业和政府机构加速创新，并改变未来。他在这方面卓有成就，经验丰富。 ArunHill 科睿唯安高级顾问 ArunHill在专利分析领域拥有十年的丰富经验，是创新情报和法律伦理问题方面的专家。他拥有法学背景，目前正攻读爱丁堡大学的法学硕士学位，研究方向涵盖创新和技术领域，如空间技术和机器人等。Arun是一名卓有成就、备受信赖的顾问，致力于为全球范围内的科技企业、政府和研究机构提供富有价值的情报，帮助他们做出更明智的专利决策、制定专利战略。 目录 04前言 05专利年金并非“小事一桩” 07年金经济学 08方法论 10全球专利申请和授权活动趋势 13专利的有效情况 15理论与实践：软件专利 18思考专利续展的未来前景 前言 近年来，全球专利申请量几乎从未停止增长1，而专利数量通常被视为创新和发明活动的一个重要衡量指标。获得专利权对于保护发明至关重要，但这只是知识产权生命周期的起点。 专利续展往往被视为专利生命周期中的一个普通操作环节。因此，其战略价值未能得到充分重视。实际上，专利续展不仅是有效管理专利组合的重要基础，而且对于整个专利体系的正常运作也起着重要的支撑作用。 可以帮助企业和律师事务所在专利生命周期内评估和降低风险。本篇报告是我们首次通过专利情报来揭示专利续展趋势，旨在帮助客户更加清晰地把握当前的复杂形势，助力客户实现专利组合的最大价值。 然而，客户持续面临着日益复杂的形势——成本限制、竞争加剧和不可预测 的市场压力，这些都有可能影响专利续展决策。我们看到，越来越多拥有前瞻性思维的企业已经意识到专利的战略价值，并利用基于数据的卓越洞见和专业知识，做出更明智的专利续展决策。 科睿唯安是拥有最全面知识产权解决方 产品管理副总裁 案的提供商之一，为客户提供值得信赖的情报与洞见，帮助客户改变观点、改善工作。专利续展解决方案不断完善， JamesLacey 科睿唯安 1WIPO，“2021年全球知识产权申请量创历史新高，亚洲推动增长”，2022年11月 专一利桩年”金并非“小事 专利不仅仅是宝贵资产，也是研发密集型领域的重要绩效指标。从本质上而言，专利存在的意义是为了促进创新，鼓励创新者分享发明创意。 对于专利所有者而言，可行使的专利权具有重要意义，包括出于保护目的防止可能的侵权行为，以及将专利许可给第三方使用以获得收益。专利所享有的独占权是为了鼓励发明创新。事实上，专利活动中所体现的创新，长期以来一直是经济增长的重要驱动力。科睿唯安 《2021年度全球百强创新机构》报告指出，鼓励产出专利的创新文化与经济增长之间存在正相关关系。 不过，即便是很小规模的专利组合，也可能具有极其重要的商业价值。专利数量较少的小型企业可能想要集中力量保护“正确”的专利资产。而专利组合规模较大的企业往往更注重专利的商业化。很多时候，随着专利组合不断发展壮大，如何对专利组合进行“精简”便会成为一个问题。不论专利组合的规模大小或成熟度高低，其中可能始终会有一些专利，它们对企业的业务发展具有重要价值。 专利获得授权并不是终点，而是专利生命周期的起点——获得授权后，还要让专利持续“有效”。为了让专利权保持效力，必须缴纳专利维持费（通常称为年金）。唯有如此，专利所有者才能继 续享有市场独占权，并获得回报。无论是有意为之还是意外失误，如果专利所有者未按时进行专利续展，虽然不一定会造成致命后果，但是若不及时采取补救措施，可能会导致专利失效，即丧失专利权。 专利续展是一种专利组合管理机制，即通过缴纳续展费用，来确保专利继续享有法律效力，从而在一定程度上保证专利所有者能够顺利行使专利权。对于专利所有者而言，制定维持费缴纳计划、明确何时续缴或断缴，这是必须做出的决策。 从专利申请之日到专利权期限届满终 止，这一时间通常长达20年2，会发生很多事情和变化。在此期间，专利所有 者有机会对专利的实用性进行评估。至于是否要续展专利，需要考量的因素非常复杂，绝不只是简单地考量专利是否还有用。在大多数司法管辖区，年限越长，专利维持费通常越高，这意味着在专利权期限届满之前，为专利付出的成本将不断增高。收取维持费并不是为了惩罚专利所有者，而是为了促使其做出选择。通过放弃不再需要或不再想要的专利，企业能够节约成本，并彻底剥离无法带来商业价值的资产。 利期限，在《欧洲专利公约》或其他等效公约下可以申请补充保护证书。 2在大多数国家/地区，专利权的最长有效期限为自专利申请之日起20年。但也存在一些例外情况。例如，在美国可申请延长专 通过管理和优化专利续展决策，可以使专利资产与公司的业务需求保持一致。但是，如若管理不当，则可能引发重大风险或隐患。如果了解各国年金缴纳程序之间的细微差别，便会知晓年金缴纳可能是一项需要大量资源才能完成的复杂工作。对于专利组合规模较大的机构，或许最能深刻感受到缴费程序差异所带来的沉重负担。由于缴费时间彼此交错，而且不同司法管辖区采用的费用结构不尽相同，因此法律专业人员需要通晓多个国家/地区的各项续展事务。对于知识产权领域的从业人员而言，这可能是必备常识；但是对于其他人而言，他们可能会忽视续展工作所具有的重要战略意义。 通过管理和优化专利续展决策，可以使专利资产与公司的业务需求保持一致。 年金经济学 专利续展不仅仅是一项事务性的知识产权管理工作。做出续展决定时，需要从多个维度综合考量不同因素，而不仅仅是从法律维度进行考量。具体而言，不仅要考虑企业的内部需求，还要兼顾外部市场。为了优化续展决策，应当利用专利续展经济体系中更加丰富的信息和专业知识，以此拓宽视角和分析维度。 确定维持率是进一步拓宽分析视野的步骤之一。借助我们目前掌握的数据、分析和专业知识，我们可以跨司法管辖区和行业来研究专利维持行为，了解是否存在差异以及存在哪些差异。在本报告中，我们衡量了一个非常重要但迄今为止未得到充分利用的变量：专利的维持有效情况。 要确定做出续展决策背后的确切原因，仅凭专利数据是不够的。为此，我们做出了一个一般性假设，即：发明专利越 接近20年的有效期届满，做出继续维持专利这项决定的意义就越大，并且在第20年达到最大强度。 如果孤立地看一件专利的维持决定，可以知晓当时的情况是否足以支持继续维持该专利。 如果收集多个数据点，按机构、行业或者从市场的角度来探究专利申请和专利维持的趋势与走向，则可以更加清晰地洞察风险和机遇。 对于专利续展而言，作为与不作为具有同等重要的意义。在不作为、放弃维持的背后，可能有多个影响因素在起作用，最明显的因素是人为失误；但是，通过全方位分析所有相关数据，可以将这些因素的影响降至最低。 在本报告中，我们还将重点分析主要司法管辖区和主要行业的专利维持活动。通过进行此类分析，我们旨在展示如何将数据和有价值的新洞见应用于实践，从而提高效率，并助力做出更为复杂、更具战略性的法律决策。 对于专利维持而言，作为与不作为具有同等重要的意义。 方法论 7000万件 专利 5000万项 发明 3.28亿个 法平均律每事件专件利涉及5个法律事件，主要关注提前失效事件。 在本报告中，我们研究了在五个主要司法管辖区（美国、欧洲、韩国、日本和中国大陆）申请的专利，以及通过《专利合作条约》(PCT)这一国际专利体系申请的专利。3 美国 欧洲 韩国 中国大陆 日本 管辖区，并不详尽，不是真正全面的全球格局。 3这些研究分析构成了专利年金市场的分布图，但在据此进行外推分析时应谨慎。因为这些数据展示的是最具影响力的5个司法 计算维持时长 在不同的司法管辖区，年金相关规定和程序存在差异，例如金额费率和缴 纳期限的差异。 我们在分析时参考了这些差异，用它们来解释数据，但我们并没有尝试从 方法论的角度将这些差异因素纳入数据分析之中。实际上，我们采用一种 整体性的方法，对过去20年的相关数据进行汇总分析。 通过按以下公式对数据进行分组，我们可以回答一个非常重要的问 题——第n年，发明专利的维持率是多少？ 第n年的发明专利维持率%= 第n年未失效的发明专利数 （第n年未失效的发明专利数+第n年已失效的发明专利数） 德温特世界专利索引（DerwentWorldPatentsIndex™，简称DWPI™） DWPI是一个围绕发明创造构建的数据库，记录专利的授权时间和地点，覆盖全球60个专利授权机构的数据。 对于每年350多万件新发明专利，DWPI均会提供由专家团队编辑加工并以英语重新改写的摘要，清楚地阐述发明的预期用途、应用和新颖性。 按行业标引 通过使用德温特世界专利索引(DWPI)，我们创建了一个专门用于分析专利续展的独特集合。我们按行业进行分组，将 338个DWPI类别的专利归入16个行业大类中。20年前，根本无法想象可以进行这种分析，因为90%的完整法律状态信息都是在千禧年之后才出现。唯有借助我们现今掌握的数据和技术能力，才能全程跟踪专利维持情况和失效事件。 Darts-ip™ Darts-ip收录全球知识产权案例数据，提供可索引、数字化且易于检索的诉讼情报。在Darts-ip中，您可以轻松检索890多万件知识产权案例。我们的专家团队会收集、阅读和编纂商标、专利、外观设计与实用新型、著作权、域名和不正当竞争等知识产权案例数据，从中提取独一无二的情报和分析洞见。 全动趋球专势利申请和授权活 在深入分析专利维持活动之前，我们先了解一下专利申请和授权活动，以便能够更为清晰地纵观全局。如果将专利作为指标，可以了解长期以来专利在市场上的实际应用情况，并反映专利所有者在专利方面的投入与付出。 经分析证实，中国大陆是专利申请量最 高的司法管辖区。2019年，中国大陆的专利申请总量超过美国；而且在所分析 的15个行业中，中国大陆的专利申请量 在10个行业均位居榜首。其中，金属和采矿业是中国大陆表现最好的行业，这有力证明了中国大陆作为铝、铋、锡、锌等金属生产大国和消费大国的领先地位。半导体行业在中国大陆申请专利的比例，在所有行业中排名倒数第二；但是从专利授权率来看，半导体行业却名列前茅，这可能是得益于行业垂直整合和海外IP收购计划。 2019年，中国大陆的专利申请总量超过美国；而且在所分析的15个行业中，中国大陆的申请量在10个行业均位居榜首。 表1：2002年至2022年，平均申请量占比（按司法管辖区划分，%）和平均授权率（按行业划分，%） 行业 美国 中国大陆 欧洲 日本 韩国 全球 平均授权率 航空和国防 40.7 38.21 18.92 26.48 11.44 17.63 61.67 汽车 29.8 32.9 16.33 46.02 15.19 16.81 55.17 化学制品和材料 24.44 47.47 12.64 37.88 13.17 15.58 52.25 消费品和食品 20.03 50.04 11.08 26.26 12.98 13.53 45.97 电子和计算机设备 30.68 34.68 10.53 46.66 12.45 12.81 5