浙商证券：浙商证券股份有限公司2022年年度报告

公司代码：601878公司简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司2022年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年度利润分配预案为：2022年度利润分配采用现金分红方式，以截至2022年12月31日的总股本3,878,179,036股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），共派发现金红利504,163,274.68元（含税）。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。 公司2022年度利润分配方案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，将提交2022年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司各项业务与宏观经济环境、资本市场走势高度相关，如资本市场的较大波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第三节管理层讨论与分析之“六、（四）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 董事长致辞 各位股东： 2022年，我们度过了非同寻常和踔厉奋发的一年。 我们克服了经济下行压力等多种因素影响，统筹深化改革和高质量发展取得重大成果。我们喜迎党的二十大胜利召开，举行中国共产党浙商证券股份有限公司第一次代表大会，欢庆浙商证券成立二十周年，谱写高质量发展新篇章；我们先后获得“金牛成长证券公司”奖、“2022年最具财富综合管理实力券商”、上海证券交易所“公司债券优秀承销商”“公司债券创新产品优秀承销商”、新财富“进步最快投行”“最具潜力研究机构第1名”“进步最快研究机构第1名”等荣誉，感恩奋进新时代。 天道酬勤，日新月异。2022年，我们召开了服务全省上市公司专题会议，下发了《加快机构业务专业化体系建设全力提升服务实体经济能力的实施意见》，吹响大力发展机构业务的号角；我们顺利发行了70亿元可转债，完成浙商证券上市以来最大规模的权益性融资；我们迎难而上，先后完成了“港航分拆第一股”宁波远洋、“粽子第一股”五芳斋IPO等标杆性项目；我们联合浙江财经大学成立了浙商资本市场研究院，开启首期“全省国资系统产权管理业务培训班”；我们成功对浙商期货进行了混改；我们发起成立了钱塘善潮·金融港湾慈善基金，为浙江省乃至全国的慈善信托发展提供先进做法和样板经验；我们先后与淳安县、缙云县、龙泉市、青田县、开化县、江山市、泰顺县、文成县、平阳县等浙江山区县（市、区）达成了战略合作，助力共同富裕示范区建设。 时间的长河奔流不息，奋斗的足迹永不停歇。回首2022，旧岁已展千重锦；放眼2023，新年再进百尺竿。新的一年，我们制定了加快迈入全国中大型券商行列行动计划，让我们不驰空想、不骛虚声，以咬定青山不放松的信心决心，为实现“再创一个浙商证券”的目标而努力奋斗！ 新的一年，惟愿山河锦绣、国泰民安！惟愿和顺致祥、幸福美满！ 董事长：吴承根2023年3月29日 目录 第一节释义6 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析35 第四节公司治理67 第五节环境与社会责任94 第六节重要事项97 第七节股份变动及股东情况109 第八节优先股相关情况119 第九节债券相关情况120 第十节财务报告129 第十一节证券公司信息披露293 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义浙商证券、公司、本公司 指 浙商证券股份有限公司 浙商有限 指 浙商证券有限责任公司，系浙商证券前身 金信证券 指 金信证券有限责任公司，系浙商有限前身 浙江省交通集团 指 浙江省交通投资集团有限公司 浙江沪杭甬 指 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 上三高速 指 浙江上三高速公路有限公司 西子联合 指 西子联合控股有限公司 台州金投 指 台州市金融投资集团有限公司 浙商期货 指 浙商期货有限公司 浙期实业 指 浙江浙期实业有限公司 浙商资本 指 浙江浙商资本管理有限公司 浙商投资 指 浙商证券投资有限公司 宁波东方聚金 指 宁波东方聚金投资管理有限公司 东方聚金嘉华 指 宁波东方聚金嘉华投资管理中心（有限合伙） 聚金嘉为 指 杭州聚金嘉为投资管理合伙企业（有限合伙） 浙商资管 指 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商基金 指 浙商基金管理有限公司 浙商创新资本 指 浙江浙商创新资本管理有限公司 浙商国际金融 指 浙商国际金融控股有限公司 浙商国际资管 指 浙商国际资产管理有限公司 聚金嘉同 指 杭州聚金嘉同投资管理合伙企业（有限合伙） 浙江省商业集团 指 浙江省商业集团有限公司 WIND资讯 指 万得资讯金融终端 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 浙江省国资委 指 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 《上市规则》 指 《上海证券交易所上市规则》 《公司章程》 指 现行有效的《浙商证券股份有限公司章程》 报告期 指 2022年1-12月 报告期末 指 2022年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 浙商证券股份有限公司 公司的中文简称 浙商证券 公司的外文名称 ZHESHANGSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 ZHESHANGSECURITIES 公司的法定代表人 吴承根 公司总经理 王青山 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,878,168,795.00 3,878,168,795.00 净资本 19,977,802,590.75 21,045,733,241.05 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。 （一）经营证券业务许可证 1、公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； 2、截至报告期末，公司22家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； 3、截至报告期末，公司109家证券营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、浙商证券 序号 证书名称/资质名称 资质内容 发证机关 核发时间 1 《关于金信证券有限责任公司股票承销商资格的批复》 （证监机构字[2002]232号） 核准股票承销商资格 中国证监会 2002.8.1 2 《关于核准金信证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》（证监机构字 [2002]311号） 核准从事受托投资管理业务资格 中国证监会 2002.10.12 3 《关于同意金信证券有限责任公司从事我所B股经纪业务及A股席位转为B股有形席位的函》（上证会字 [2002]153号） 同意从事上交所B股经纪业务，B股有形席位号为NO.90172 上交所 2002.12.9 序号 证书名称/资质名称 资质内容 发证机关 核发时间 4 《关于同意金信证券有限责 任公司申请B股席位的批复》（深证复[2002]318号） 同意从事申请B股 席位，B股席位编号为077000 深交所 2002.12.12 5 《关于国都证券有限责任公司等十六家证券公司网上证券委托业务资格的批复》 （证监信息字[2003]1号） 核准从事网上证券委托业务资格 中国证监会 2003.2.8 6 《关于金信证券有限责任公司加入全国银行间债券交易系统的通知》（中汇交发 [2003]41号） 准予公司参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易 全国银行间同业拆借中心 2003.2.24 7 《中国人民银行关于东吴证券有限责任公司等7家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》（银复 [2003]68号） 批准公司成为全国银行间同业拆借市场成员，从事同业拆借业务 中国人民银行 2003.4.1 8 《关于金信证券有限责任公司股票主承销商资格的批复》（证监机构字[2003]95号） 核准股票主承销商资格 中国证监会 2003.4.17 9 《关于金信证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》（证监基 金字[2004]90号） 核准开办开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2004.6.23 10 《深圳证券交易所会员资格证书》（会员编号： 000648） 授予浙商证券深圳证券交易所会员资 格 深交所 2012.11.9 11 《上海证券交易所会员资格证书》（会员编号：0072） 授予浙商证券上海证券交易所会员资格 上交所 2012.11.6 12 《关于核准浙商证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证 监许可[2008]483号） 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008.4.1 13 《上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格证书》（证号：A00035） 授予浙商证券上海证券交易所大宗交易系统合格投资者 资格 上交所 2008.6.6 14 《关于同意浙商证券有限责任公司申请设立集合资产管理计划的确认函》（浙证监 函[2009]5号） 同意申请设立集合资产管理计划 浙江证监局 2009.1.12 15 《关于同意浙商证券有限责任公司开展定向资产管理业务的确认函》（浙证监函 [2009]6号） 同意开展定向资产管理业务 浙江证监局 2009.1.12 16 《中国证券业协会会员证》 会员资格 中国证券业协会 2009.2.12 序号 证书名称/资质名称 资质内容 发证机关 核发时间 17 《关于对浙商证券有限责任公司开展直接投资业务无异议的函》（浙证监机构字 [2011]97号） 直接投资业务 浙江证监局 2011.8.26 18 《关于核准浙商证券有限责任公司融资融券业务资格的批复》（证监许可[2012]608 号） 融资融券业务 中国证监会 2012.4.27 19 《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》 （中证协函[2012]388号） 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012.6.11 20 《关于浙商证券开展约定式购回证券交易业务试点的无异议函》（机构部部函 [2012]494号） 约定式购回证