中泰证券：中泰证券股份有限公司2022年年度报告

公司代码：600918公司简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司2022年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税）。按2022年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利181,184,269.66元，占2022年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为30.70%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策的调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。 公司已在本报告中详细描述日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱与恐怖融资风险等，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”中的相关内容。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 董事长致辞 各位股东： 2022年，党的二十大胜利召开，绘就了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。我国经济平稳运行，发展质量稳步提升。资本市场深化改革成果丰硕，服务实体经济能力进一步增强。回顾过去的一年，中泰证券在全体股东的关心支持下，牢记金融服务实体经济的天职和宗旨，保持战略定力、坚持稳中求进，攻坚克难、改革创新，推动各项工作取得积极成效。 我们心怀“国之大者”，积极服务重大战略和科技创新。聚焦国家重大战略，服务黄河流域生态保护和高质量发展，全年共为沿黄流域69家企业融资380多亿元；服务国家“双碳”战略 和山东绿色低碳高质量发展先行区建设，全年通过绿色债、碳中和债等为9家企业融资32亿 元。聚焦科技型中小企业，从服务“更早、更小、更新”入手，助力解决科创型企业“卡脖子”难题，打造了中泰服务创新的特色品牌。公司保荐1家企业在科创板上市、3家企业在创业板上市、4家企业在北交所上市，为实体经济注入金融活水。 我们持续推进业务转型，业务发展保持良好态势。公司深入实施转型提升战略，财富管理、投资银行等主要业务呈现出稳中有进、进中提质的良好局面。财富管理转型有力推进，管理客户资产达1.18万亿元，服务客户数量近800万。投行业务向特定对象发行项目数量单数及规模、承销资产支持证券只数及规模、北交所保荐项目数量等指标进入行业前十，成为中国证券业协会2022年投行业务质量评价A级的12家券商之一。机构和研究业务迈入“研究院”大时代，大客户服务水平明显提升；PB交易业务获得《证券时报》评选的“主经纪商业务君鼎奖”。期权做市业务长期处于券商第一梯队，期权品种主做市商业务资格覆盖市场全品种。 我们始终坚持“一体中泰”，子公司发展呈现全新气象。在“一体中泰”理念的引领下，各子公司积极融入公司发展大局，展现出良好的发展态势。万家基金公募资产管理规模近3,500亿 元，在152家公募基金公司中位居第23位。中泰资管业务规模近2,200亿元，其中私募月均规 模在97家券商类资管中位居第13位。中泰期货坚持“内涵+外延”双轮驱动战略，主要业务指标提级进位。中泰创投广泛开拓业务渠道，深度挖掘优质项目，业务水平稳步提升。中泰资本加快起势，落地综合类基金5只。齐鲁股权转变发展思路，全年新增挂牌企业344家，整体发展在 全国35家区域性股权市场中位于第一方阵。 我们忠实践行金融工作的人民性，多维度保护投资者合法权益。公司秉承以人民为中心的发展思想，积极培育尊重投资者、敬畏投资者、回报投资者的股权文化，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出了积极贡献。持续优化信息披露机制，修订完善信息披露管理制度，实施披露事项分类管理，不断提升信息披露质量，增强公司透明度，保障投资者知情权。强化公众公司意识，畅通投资者沟通渠道，积极回应投资者关切，妥善处理投资者诉求，有效提升资本市场形象。注重投资者回报，兼顾当前收益和持久回报，建立清晰明确的现金分红政策，提高了广大投资者的认同感和获得感。 我们持续加强合规风控，筑牢安全发展底线。公司上下牢固树立“合规风控至上”的经营理念，持续强化合规风控能力。制定修订多项合规管理制度，扎牢合规管理制度藩篱，确保对各项业务和经营管理全覆盖。持续开展合规宣导培训，加强合规监督检查，全员合规意识不断提高。严守廉洁底线，全面梳理廉洁风险点，制定有效管控措施，堵塞风险漏洞。完善风险防控体系，设立经理层风险控制委员会，强化总量风险管控职能。持续推进风控指标精细化管理，采取有效措施拓展指标空间，保障业务稳健发展。 我们全面贯彻“两个一以贯之”，持续完善公司治理机制。公司坚持把加强党的领导和完善公司治理相统一，不断健全权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的治理体系。推进完成控股股东、主要股东变更，股权结构更加科学合理。梳理完善“三张清单”，党委“把方向、管大局、保落实”、董事会“定战略、作决策、防风险”、经理层“谋经营、抓落实、强管理”作用充分发挥。加强董事会建设和规范运作，进一步做强做实董事会，不断提高董事履职能力，董事会科学决策水平不断提升。 党的二十大强调，“坚持把发展经济的着力点放在实体经济上”“健全资本市场功能，提高直接融资比重”。在这一系列重大部署下，全面注册制正式落地实施，多层次资本市场体系进一步完善，服务实体经济的重要功能将会空前释放。站在新起点，展望新征程。中泰证券上下将深入学习贯彻落实党的二十大精神，聚焦推动高质量发展总要求，持续深化改革创新，坚持共创共享共赢，守牢安全发展底线，努力打造忠诚、合规、创新、美美与共的现代一流金融企业，在建设中国特色现代资本市场大局中贡献中泰力量！ 董事长王洪 2023年3月30日 目录 第一节释义7 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析25 第四节公司治理61 第五节环境与社会责任94 第六节重要事项100 第七节股份变动及股东情况121 第八节优先股相关情况130 第九节债券相关情况131 第十节财务报告141 第十一节证券公司信息披露324 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 报告期 指 2022年1月1日至2022年12月31日 本报告期末 指 2022年12月31日 齐鲁经纪 指 山东省齐鲁证券经纪有限公司，齐鲁证券前身 齐鲁证券 指 齐鲁证券有限公司，本公司前身 莱钢集团 指 莱芜钢铁集团有限公司 山钢集团 指 山东钢铁集团有限公司 山能集团 指 山东能源集团有限公司 济钢集团 指 济钢集团有限公司 鲁信集团 指 山东省鲁信投资控股集团有限公司 新矿集团 指 新汶矿业集团有限责任公司 枣矿集团 指 枣庄矿业（集团）有限责任公司 高速投资 指 山东高速投资控股有限公司 建银投资 指 中国建银投资有限责任公司 中泰期货 指 中泰期货股份有限公司 中泰资本 指 中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司 中泰国际 指 中泰金融国际有限公司 中泰资管 指 中泰证券（上海）资产管理有限公司 中泰创投 指 中泰创业投资（上海）有限公司 中泰物业 指 齐鲁中泰物业有限公司 齐鲁股权 指 齐鲁股权交易中心有限公司 万家基金 指 万家基金管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 山东省国资委 指 山东省人民政府国有资产监督管理委员会 山东证监局 指 中国证券监督管理委员会山东监管局 中金所 指 中国金融期货交易所 中证协 指 中国证券业协会 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 中泰证券股份有限公司 公司的中文简称 中泰证券 公司的外文名称 ZHONGTAISECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 ZHONGTAISECURITIES 公司的法定代表人 王洪 公司总经理 冯艺东 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,968,625,756.00 6,968,625,756.00 净资本 28,049,946,635.75 26,838,171,134.31 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 母公司主要业务资质： 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管。此外，公司还具有以下业务资格： 1.中国人民银行批准的业务资格：全国银行间同业拆借市场同业拆借业务。 2.中国证监会批准的业务资格：外资股经纪研究报告商、为期货公司提供中间介绍业务、保荐机构、参与股指期货保值交易、债券质押式报价回购业务、参与国债期货交易、人民币利率互换业务、客户资金消费支付服务试点、基金投资顾问业务试点、国债期货做市、账户管理功能优化试点。 3.国家外汇管理局批准的业务资格：外币有价证券经纪业务。 4.中国证券业协会批准的业务资格：柜台交易业务、股票收益互换业务、场外期权业务。 5.上交所、深交所批准的业务资格：权证交易、港股通业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购业务、沪深300ETF期权主做市商、上交所中证500ETF期权主做市商、深交所中证500ETF期权主做市商、上交所上证50ETF期权主做市商、上交所固定收益证券综合电子平台交易商、上交所上市基金主做市商、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点、深交所质押式报价回购交易、深交所期权程序化交易、深交所创业板ETF期权、深交所深证100ETF期权主做市商。 6.中国证券登记结算有限责任公司批准的业务资格：结算参与人资格、B股结算业务、权证买入合资格结算参与人、代理证券质押登记业务、托管人结算业务、期权结算业务。 7.中国证券金融股份有限公司批准的业务资格：转融通业务资格试点、转融资业务试点、转融券业务试点、科创板转融券、创业板转融券。 8.中金所批准的业务资格：沪深300股指期权做市商、上证50股指期权主做市商、中证1000股指期权主做市商。