豪森股份：豪森股份2021年第一季度报告（修订版）

公司代码：688529公司简称：豪森股份 大连豪森设备制造股份有限公司 2021年第一季度报告 目录 一、重要提示3 二、公司基本情况3 三、重要事项5 四、附录7 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人董德熙、主管会计工作负责人赵方灏及会计机构负责人（会计主管人员）于婷保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 总资产 2,585,412,350.81 2,716,588,401.51 -4.83 归属于上市公司股东的净资产 1,054,294,289.62 1,045,068,257.84 0.88 年初至报告期末 上年初至上年报告 期末 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -162,704,946.97 -97,608,554.43 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告 期末 比上年同期增减 （%） 营业收入 221,663,976.63 254,000,184.79 -12.73 归属于上市公司股东的净利润 8,222,612.21 18,174,243.89 -54.76 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 8,230,661.21 17,259,850.97 -52.31 加权平均净资产收益率（%） 0.78 4.90 减少4.12个百分点 基本每股收益（元/股） 0.06 0.19 -68.42 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.19 -68.42 研发投入占营业收入的比例（%） 9.85 6.37 增加3.48个百分点 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 900.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,949.00 合计 -8,049.00 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数（户） 9,569 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 大连博通聚源实业有限公司 20,016,665 15.64 20,016,665 20,016,665 无 0 境内非国有法人 大连尚瑞实业有限公司 14,090,768 11.01 14,090,768 14,090,768 无 0 境内非国有法人 大连科融实业有限公司 14,090,768 11.01 14,090,768 14,090,768 无 0 境内非国有法人 大连豪森投资发展有限公司 13,385,774 10.46 13,385,774 13,385,774 无 0 境内非国有法人 尚融创新（宁波）股权投资中心（有限合伙） 4,687,500 3.66 4,687,500 4,687,500 无 0 境内非国有法人 董德熙 3,765,366 2.94 3,765,366 3,765,366 无 0 境内自然 人 赵方灏 3,764,354 2.94 3,764,354 3,764,354 无 0 境内自然 人 张继周 3,764,354 2.94 3,764,354 3,764,354 无 0 境内自然 人 大连铭德聚贤企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 2,886,022 2.25 2,886,022 2,886,022 无 0 境内非国有法人 大连合心聚智企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 2,842,598 2.22 2,842,598 2,842,598 无 0 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 叶佳娜 698,800 人民币普通股 698,800 秦长钦 304,954 人民币普通股 304,954 中信里昂资产管理有限公司－客户资金 255,049 人民币普通股 255,049 法国兴业银行 231,216 人民币普通股 231,216 贾惠民 192,108 人民币普通股 192,108 屠荣生 171,464 人民币普通股 171,464 蔡敏 169,681 人民币普通股 169,681 余炳坤 148,457 人民币普通股 148,457 中信证券股份有限公司 143,712 人民币普通股 143,712 陈宏伟 122,791 人民币普通股 122,791 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）董德熙、赵方灏、张继周为公司实际控制人，2019年7月15日，公司实际控制人董德熙、赵方灏、张继周签订了《一致行动人协议》，约定三方系一致行动人关系。（2）董德熙持有大连博通聚源实业有限公司（以下简称张博通聚源”）67.00%股权，任博通聚源执行董事，为博通聚源实际控制人。（3）赵方灏持有大连科融实业有限公司（以下简称通科融实业”）67.00%股权，任科融实业执行董事，为科融实业实际控制人。（4）张继周持有大连尚瑞实业有限公司（以下简称融尚瑞实业”）67.00%股权，任尚瑞实业执行董事，为尚瑞实业实际控制人。（5）博通聚源、科融实业、尚瑞实业分别持有大连豪森投资发展有限公司（以下简称持豪森投资”）51.00%、24.50%、24.50%股权，董德熙、赵方灏、张继周分别任豪森投资董事长、董事、董事，董德熙为豪森投资实际控制人。（6）除上述之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1资产负债表项目财务指标重大变动说明 单位：元币种：人民币 项目 本期期末数 上年度末数 变动比例 （%） 变动原因 货币资金 166,908,504.05 275,312,118.63 -39.37 主要系项目集中采购付款 应收账款 204,166,023.93 135,627,424.60 50.53 主要系报告期内春节期间销售商品回款放缓 其他流动资产 19,165,740.73 84,572,794.28 -77.34 主要系报告期内结构性存款到期收回 使用权资产 4,599,673.58 不适用 新会计准则调整所致 应付票据 46,233,923.23 81,947,233.20 -43.58 主要系报告期内应付票据到期承付增加 应付职工薪酬 17,576,375.80 32,125,657.08 -45.29 主要系上年计提职工薪酬在报告期内支付 应交税费 2,037,282.14 3,903,357.01 -47.81 主要系报告期内营业收入减少 3.1.2利润表项目财务指标重大变动说明 单位：元币种：人民币 项目 本期发生数 上年同期数 变动比例 （%） 变动原因 税金及附加 679,438.48 3,477,957.61 -80.46 主要系报告期内营业收入减少 财务费用 6,158,110.11 9,268,329.78 -33.56 主要系报告期内银行借款利息支出减少 利息收入 723,468.83 94,231.57 667.76 主要系报告期内闲置资金购买理财产品增加 其他收益 679,462.29 1,083,582.94 -37.29 主要系报告期内政府补助金额减少 所得税费用 -508,250.66 4,080,688.80 -112.46 主要系报告期内营业收入减少 净利润 8,013,679.54 18,714,015.78 -57.18 主要系报告期内营业收入减少 3.2.2现金流量表项目财务指标重大变动说明 单位：元币种：人民币 项目 本期发生数 上年同期数 变动比 例（%） 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -162,704,946.97 -97,608,554.43 66.69 主要系报告期内职工薪酬支出增加，销售商品收到的现金减少 投资活动产生的现金流量净额 96,289,910.12 20,322,313.19 373.81 主要系报告期内理财产品到期收回所致 筹资活动产生的现金流量净额 -15,927,184.01 36,380,994.35 -143.78 主要系报告期内银行借款到期偿还增加 3.3重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.4报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.5预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 大连豪森设备制造股份有限公司 法定代表人 董德熙 日期 2023年1月6日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2021年3月31日 编制单位:大连豪森设备制造股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 166,908,504.05 275,312,118.63 结算备付金拆出资金交易性金融资产 229,454,690.00 287,013,821.49 衍生金融资产应收票据 167,362.00 177,362.00 应收账款 204,166,023.93 135,627,424.60 应收款项融资 75,304,605.22 59,340,341.60 预付款项 23,533,565.33 19,346,274.41 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 21,091,739.10 19,900,466.46 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,234,843,379.18 1,232,232,870.08 合同资产 32,471,833.69 41,492,256.20 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 19,165,740.73 84,572,794.28 流动资产合计 2,007,107,443.23 2,155,015,729.75 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产 6,530,903.71 6,595,281.63 固定资产 330,836,394.31 334,392,206.46 在建工程 80,582,803.42 66,258,863.74 生产性生物资产油气资产使用权资产 4,599,673.58 无形资产 110,840,581.89 109,332,618.02 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 44,624,150.67 44,703,301.91 其他非流动资产 290,400.00 290,400.00 非流动资产合计 578,304,907.58 561,572,671.76 资产总计 2,585,412,350.81 2,716,588,401.51 流动负债： 短期借款 485,311,527.35 464,720,243.25 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 衍生金融负债应付票据 46,233,923.23 81,947,233.20 应付账款 236,742,006.79 327,264,055.53 预收款项合同负债 640,457,807.4