2022国有企业科改示范行动白皮书

国有企业科改示范行动白皮书 2022年 汇睿·国资研究 State-ownedAssetsResearchEDRTCHINA 01 综述 1.什么是“科改” 2.“科改”的目的和要求 02 政策研究 3.“科改”改什么 1.国企改革“1+N”政策体系 2.“科改示范行动”专项政策 3.区域“科改示范行动”政策 03 方案设计 1.“科改”方案地图 04 案例解析 2.“科改”方案设计 1.市场化体制机制建设 2.股改类 05 展望 06 企业介绍 3.激励类 1、懿德汇睿简介 2、服务案例（选摘） 3、专家团队介绍 4、咨询顾问团队介绍 CHAPTER 01 汇睿·国资研究 State-ownedAssetsResearchEDRTCHINA 国企改革的历程 纵观四十多年来的国企改革之路，大致可以将其分为四个阶段。 第一阶段始于1978年，国有企业从完全计划经济模式转向了自主经营、自负盈亏的新模式。十一届三中全会确定改革开放基调，通过了扩大自主权和利润留成、利改税、承包经营责任制等多项改革措施。 第二阶段始于1993年，国企通过兼并重组、下岗分流和债转股等措施，大幅提高盈利能力。中央建立现代企业经营管理制度，强调“产权清晰、责权明确、政企分开、管理科学”，并通过“抓大放小”引入竞争淘汰机制，提升市场效率。 第三阶段始于2003年，国企进行了以股份制为主要形式的现代产权制度改革。国资委正式成立，基于“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅”的现代产权制度改革，逐步提高国企的劳动生产效率，进一步增强盈利能力。 第四阶段，就是从2013年开始的以混合所有制为主导的新一轮国企 改革，正在探索的路上。 起步阶段 1978-1993 协同推进 1993-2003 全面推进 2003-2013 深化推进 2013-至今 1.放权让利 1.提出建立现代企业 1.推进三项制度改革 1.完善国资监督体制 2.“砸三铁”行动 制度目标 2.实施董事会制度 2.建立中国特色现 3.厂长（经理）负责制 2.出台《劳动法》 3.实施《劳动合同法》 代国有企业制度 4.打破“八级工资制” 3.完善社会保障制度 4.试行干部任期制 3.建立市场化经营 5.颁布《全民所有制 4.深化干部人事制度 5.工资总额预算制 体质 工业企业转换经营 改革 4.将三改作为深化改 机制条理》，初步 5.正式提出三项制度 革重点 提出“三能”机制 改革 一、什么是“科改”？ “科改”的定义 “科改”全称“科改示范行动”，是继国企改革“双百行动”“区域性综改试验”后的又一国企改革专项工程。 “科改”的初心是通过选取一批改革创新紧迫强的国有科技型企业，在切实加强党对国有科技型企业的全面领导、坚决防止国有资产流失的前提下，按照高质量发展要求，打造出国有科技型企业改革样板和自主创新尖兵，并希望能在此基础上实现成功经验的复制推广。同时，“科改”也是完成国企改革这一重要行动的重要一环。 “科改”的基本情况 2022年8月22日，完成改革方案备案的440户“科改示范企业”名单正式公布。440户“科改示范企业”包括中央企业子企业和地方国有企业，其中，中央企业子企业有281家，占64%；地方国有企业158家，占36%，和其他国企1家。从行业分布来看，440户“科改示范企业”企业分布在24个门类行业、60个 特质一：科技型企业 “科改示范企业”均具有人才资本和技术要素贡献占比较高，科研投入相对较大、核心产品竞争力较强、企业成长性较好等特征。 特质二：中央子企业 为尽快达到“科改示范行动”的预定改革效果、并综合考虑改革实施的难度、复杂度及以往国资国企改革试点和示范工程的经验等因素，本次“科改示范行动”选择在子企业层面开展，而且优先选择规模适中的企业。 特质三： 3个“较强” 440户“科改示范企业”具有科研代表性较强（承担了国家级、省市级或本集团的重大科技任务）、改革紧迫性较强（以问题为抓手、以结果为目标，明确了改革任务节点及量化目标，具有较强的操作性）、企业改革意愿 性较强的特点（明确企业主要负责同志、明确“以上率下”的改革路径）。 特质四：名单不交叉 现有“科改示范企业”名单与混合所有制改革试点企业 、“双百企业”的名单不交叉。同时也明确了“科改示范企业”原则上均可以适用前期各项国资国企改革试点和示范工程的相关政策，保证了“科改示范企业”成为 政策的“高地”。 大类行业。从企业行业分布来看，440户企业主要分布在科学研究和技术服务业、制造业及软件和信息技术服务业。 二、“科改”的目的和要求 改革的目的和要求 2020年2月初，国务院国有企业改革领导小组办公室下发《关于做好“科改示范行动”入选企业改革方案备案等有关事项的通知》（国企改办[2020]1号）,明确“科改示范行动”入选企业改革方案备案要重点落实的具体要求：改革目标要清晰明确可考核；坚持以上率下、统筹推进改革；着力完善公司治理；加快完善市场化选人用人机制；用好用足各项激励政策。 9月22日，国务院国有企业改革领导小组办公室副主任、国务院国资委副主任翁杰明在浙江杭州召开的“科改示范行动”现场推进会上表示，“‘科改示范企业’要成为‘种子’‘领头雁’和‘尖兵’，更好发挥在推动形成新发展格局、落实国企改革三年行动和破解改革重点难点问题上的引领示范带动作用。” 当前，国有科技型企业的体制机制和活力效率问题尤为突出。国务院国有企业改革领导小组第四次会议及全国国有企业改革三年行动动员部署电视电话会议强调“国企要在创新引领方面发挥更大作用”，要增强国有经济创新力。这在双循环新发展格局背景下显得尤为重要，提升国企自主创新能力是与“创新决定命运，硬实力畅通大循环”紧密联系在一起的。 “科改示范行动”重点在完善公司治理、市场化选人用人、强化激励约束、激发科技创新动能、坚持党的领导加强党的建设等五大方面进行探索突破，打造一批国有科技型企业改革样板和自主创新尖兵，在此基础上复制推广成功经验。 “科改行动”的目的和要求 要求 目的 （一）改革目标要清晰明确可考核 1.强调定量考核目标2.经营业绩增长3.完成改革任务4.提升自主创新能力 （一）完善公司治理 1.结合实际调整优化股权结构2.做实董事会3.积极探索 （二）坚持以上效下、统筹推进改革 1.“既改下级，又改本级”2.全级次推进三项制度改革 （二）健全市场化用人机制 1.经理层成员任期制和契约化管理2.全面推进用工市场化 （三）着力完善公司治理 1.充分发挥董事会作用2.加大授权放权力度3.完善监督职能 （三）强化市场激励机制 1.用好工资总额单列政策2.加快建立健全中长期激励机制3.完善考核评价体系和激励约束机制 （四）完善市场化选人用人机制 1.公司职业经理人全面推行任期制、契约化管理 （四）提升自主创新能力 1.建立科研投入持续稳定增长的长效机制2.建成一支高水平科技人才队伍3.加大科技成果转化力度4.率先加快数字化网络化智能化转型升级5.全面对标行业世界一流企业 （五）充分利用好各项激励政策 1.激励政策落实到位2.激励发放落实到人3.激励考核落实到表 （五）坚持党的领导加强党的建设 1.落实“两个一以贯之”要求2.充分保障企业家和科技人才大胆探索创新3.汇聚崇尚创新创造的正能量 三、“科改”改什么 1.全面落实“两个一以贯之”要求 2.充分保障企业家和科技人才大胆探索创新 3.汇聚崇尚创新创造的强大正能量 五、坚持党的领导加强党的建设 1.建立科研投入持续稳定增长的长效机制 2.建成一支高水平的科技人才队伍 3.加大科技成果转化力度 4.率先加快数字化网络化智能化转型升级 5.向同行业世界一流企业全面对标 四、提升自主创新能力 1.用好工资总额单列政策 2.加快建立健全中长期激励机制 3.完善考核评价体系和激励约束机制 三、强化市场化激励约束机制 1.经理层成员任期制和契约化管理 2.全面推进用工市场化 二、健全市场化选人用人机制 1.结合实际调整优化股权结构 2.做实董事会 3.积极探索 一、完善公司治理 必须确保“科改”能取得扎实成效 加强组织领导 逐级压实改革责任 发挥工作合力 系统协同推进改革 落实完善方案 切实提升改革效果 复制推广经验 充分发挥示范作用 一、在完善公司治理体制机制方面（1/2） 相关董事会下属机构要应建尽建、配齐配强，建立健全董事选聘、管理、考核、评价、退出机制，提高董事会科学决策水平。 国有股东要实施以股权关系为基础、以派出董事为依托的治理型管控，落实董事会在重大决策、选人用人和薪酬分配方面的自主决策权。 1.坚持“三因三宜三不”原则，积极推进混合所有制改革，主业处于充分竞争行业的商业科技型企业一般不设国有股权比例限制，着力发挥公有资本积极作用。 三因 因地施策 因业施策 因企施策 三宜 宜独则独 宜控则控 宜参则参 三不 不搞拉郎配 不搞全覆盖 不设时间表 2.国有相对控股科技型企业可以建立有别于国有独资、全资及绝对控股企业的差异化监管模式。 3.加快推动科技型企业董事会应建尽建、配齐配强，健全董事选聘、管理、考核、评价、退出等机制，提高董事会科学决策水平。 4.全面落实董事会中长期发展决策权、经理层成员选聘考核和薪酬决策权、职工工资分配权、重大财务事项管理权等职权。 5.建立起充分授权、运作高效的治理机制，保障经营层的经营自主权。 一、在完善公司治理体制机制方面（2/2） 鼓励各类资本参与国企改革 （一）鼓励非公有资本、支持集体资本，有序吸收外资参与混合所有制改革 1.鼓励非公有资本参与国有企业混合所有制改革。非公有资本投资主体可通过出资入股、收购股权、认购可转债、股权置换等多种方式，参与国有企业改制重组或国有控股上市公司增资扩股以及企业经营管理。 2.支持集体资本参与国有企业混合所有制改革。明晰集体资产产权，发展股权多元化、经营产业化、管理规范化的经济实体。允许经确权认定的集体资本、资产和其他生产要素作价入股。 3.有序吸收外资参与国有企业混合所有制改革。引入外资参与国有企业改制重组、合资合作，鼓励通过海外并购、投融资合作、离岸金融等方式，充分利用国际市场、技术、人才等资源和要素，发展混合所有制经济，深度参与国际竞争和全球产业分工，提高资源全球化配置能力。 （二）推广PPP模式，鼓励国有资本以多种方式入股非国有企业 4.优化政府投资方式，通过投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等， 优先支持引入社会资本的项目。 5.鼓励国有企业通过投资入股、联合投资、并购重组等多种方式，与非国有企业进行股权融合、战略合作、资源整合，发展混合所有制经济。支持国有资本与非国有资本共同设立股权投资基金，参与企业改制重组。 （三）探索完善优先股和国家特殊管理股方式，探索实施员工持股 6.员工持股主要采取增资扩股、出资新设等方式，优先支持人才资本和技术要素贡献占比较高的转制科研院所、高新技术企业和科技服务型企业开展试点，支持对企业经营业绩和持续发展有直接或较大影响的科研人员、经营管理人员和业务骨干等持股。 7.完善相关政策，健全审核程序，规范操作流程，严格资产评估，建立健全股权流转和退出机制，确保员工持股公开透明。 二、在健全市场化选人用人机制方面 科技型企业全面推行经理层成员任期制和契约化管理，加快建立职业经理人制度。 1.任期制和契约化管理不是单纯推动“一书（经营业绩责任书）一协议（岗位聘任协议）”的重新签订，其核心是推动差异化岗位管理、个性化绩效考核、强化刚性兑现。科技型企业要全面推行经理层成员任期制和契约化管理，建立职业经理人制度。 市场化选聘 契约化管理 差异化薪酬 市场化退出 2.建立以合同管理为核心、岗位管理为基础的市场化用工制度，畅通退出渠道，建立健全正常的流动机制。 能上能下 能进能出 3.科技型企业的核心科研骨干人