中国核工业建设股份有限公司2021年年度报告(补充用印版)

重要提示 发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务，企业及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证定期报告信息披露的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 全体董事、监事、高级管理人员已按照《公司信用类债券信息披露管理办法》及银行间市场相关自律管理要求履行了相关内部程序。 目录 重要提示1 目录2 第一章企业基本情况3 第二章债务融资工具存续情况7 第三章报告期内重要事项9 第四章财务报告11 第五章备查文件12 第一章企业基本情况 一、企业基本情况 1、公司的中文名称及简称，外文名称及缩写（如有） 公司的中文名称 中国核工业建设股份有限公司 公司的中文名称简称 中国核建 公司的外文名称 ChinaNnclearEngineeringCorporationLimited 公司的外文名称简称 CNECC 2、公司法定代表人、注册资本、实缴资本、注册地址，办公地址及邮政编码，公司网址、电子信箱 公司注册资本 人民币2,648,569,528元 公司实缴资本 人民币2,648,569,528元 公司的法定代表人 陈宝智 公司注册地址 上海市青浦区西虹桥商务区蟠龙路500号 公司注册地址的邮政编码 21702 公司办公地址 上海市青浦区西虹桥商务区蟠龙路500号 公司办公地址的邮政编码 21702 公司网址 www.cnecc.com 电子信箱 dong_sh@cnecc.com 3、债务融资工具信息披露事务负责人姓名、职位、联系地址、电话、传真、电子信箱 姓名 王婷 职位 资产与资金主管 联系地址 上海市青浦区西虹桥商务区蟠龙路500号 联系电话 021-31858902 传真 / 电子信箱 wangting@cnecc.com.cn 4、报告期内发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人或履行同等职责人员的变更情况。（2021年度） 报告期内发行人人员变更情况如下： 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 陈宝智 董事长 选举 新选举为董事长 戴雄彪 董事 选举 新选举为董事 施军 董事 选举 新选举为董事 李思敏 职工监事 选举 新选举为职工监事 杨振华 副总经理、总法律顾问 聘任 聘任为总法律顾问 李晓明 董事长 离任 个人工作原因 徐晓明 董事 离任 个人工作原因 刘方 职工监事 离任 个人工作原因 5、报告期内与控股股东、实际控制人在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的相互独立情况；控股股东对企业非经营性资金占用情况。 报告期内，公司在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面与控股股东及实际控制人相互独立。报告期内，控股股东对企业非经营性资金占用情况，请参见附件：信永中和关于中国核建2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明。 6、报告期内是否有违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及发行文件约定或承诺的情况，并披露相关情况对 债务融资工具投资者权益的影响； 报告期内，公司无违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及发行文件约定或承诺的情况。 7、报告期内业务范围、主营业务情况、业务发展目标、行业状况、行业地位及面临的主要竞争状况发生的重大变化，以及上述重大变化对发行人经营情况及偿债能力的影响； 报告期内，公司业务范围、主营业务情况、业务发展目标、行业状况、行业地位及面临的主要竞争状况未发生重大变化。公司经营情况良好，具备较好的偿债能力。 8、报告期末除债券外的其他有息债务的逾期情况，包括但不限于逾期金额、发生原因及处置进展。 报告期内，公司无逾期情况。 9、公司是否属于应当履行环境信息披露义务的主体。 本公司属于应当履行环境信息披露义务的主体，已在2021年年报中的第五节环境与社会责任部分描述此部分内容。本公司将按照生态环境部发布的《企业环境信息一发披露管理办法》（生态环境部令第24号），履行环境信息依法披露义务，及时披露环境信息。 二、中介机构情况 1、会计师事务所联系人姓名、职位、联系地址、电话、传真、电子信箱 姓名 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 联系电话 010-65542288 2、主承销商/存续期管理机构联系人姓名、职位、联系地址、电话、传真、电子信箱 姓名 董征 联系地址 北京市西城区复兴门内大街165号A座8层 联系电话 15321113932 传真 / 电子信箱 dongzheng@cmbchina.com 3、评级机构联系人姓名、职位、联系地址、电话、传真、电子信箱 姓名 联合资信评估股份有限公司 联系地址 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦17层 联系电话 010-85679696 第二章债务融资工具存续情况 1、存续债务融资工具基本情况 债券名称 债券简称 代码 发行日 起息日 到期日 债券余额（亿元） 利率 付息兑付方式 交易场所 主承销商 存续期管理机构 受托管理人 中国核工业建设股份 招商银行股 招商银行 有限公司2020年度第一期中期票据 20中国核建MTN001 102002070.IB 2020-11-02 2020-11-04 2022-11-04 13 3.98 到期一次还本付息 银行间市场 份有限公司, 中信银行股份有限公司 股份有限公司 无 截至本报告期末，上述存续期债务融资工具未出现逾期兑付情形。 7 2、报告期内信用评级结果调整情况 2021年6月21日，联合资信评估股份有限公司出具《中国核工业建设股份有限公司2021年度企业跟踪信用评级报告》，维持发行人主体长期信用等级为AAA，评级展望为稳定。 报告期内信用评级机构未对发行人或债务融资工具信用评级结果进行调整。 3、报告期末的募集资金使用情况 募集资金使用情况（截至2021年12月31日）单元：亿元 债务融资工具简称 募集总金额（亿） 资金用途 资金投向行业 计划使用金额（亿） 已使用金额 （亿） 是否与承诺用途或最新披露用途一致 未使用金额 （亿） 20中国核建MTN001 13 偿还15中核工建MTN001 13 13 是 0 4、发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况 报告期末存续债务融资工具无发行人或投资者选择权条款、投资人保护条款等特殊条款。 5、报告期末存续债务融资工具增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的现状、执行情况和变化情况以及变化对债务融资工具投资者权益的影响 截至本报告出具日，发行人存续期债务融资工具未设增信机制。发行人存续期债务融资工具偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中披露的内容一致，未发生变更，且均得到有效执行。 第三章报告期内重要事项 1、报告期内作出会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，应当披露变更、更正的原因及影响，涉及追溯调整或重述的，应当披露对以往各年度经营成果和财务状况的影响金额； 报告期内会计政策、会计估计变更或会计差错更正及带来的影响具体的披露文件请参见：第四章：财务报告。 2.报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%的，应当披露亏损情况、亏损原因以及对发行人生产经营和偿债能力的影响； 不涉及。 3.截至报告期末的资产抵押、质押、被查封、扣押、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的资产情况和其他权利受限制的情况和安排，以及其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情况，并说明相关事项的起因、目前的状态和可能产生的影响； 截至报告期受限资产情况如下： 项目 年末账面价值 受限原因 货币资金 1,619,070,577.78 各类保证金和法院涉诉冻结 应收账款 466,171,000.20 质押借款 固定资产 7,766,626.03 抵押借款，借款已到期，抵押合同未到期 无形资产 25,452,371,525.43 质押借款 长期应收款 1,485,871,120.28 质押借款 合计 29,031,250,849.72 — 4.截至报告期末的对外担保金额；报告期末尚未履行及未履行完毕的单笔对外担保金额或者对同一担保对象累计超过报告期末净资产10%的，应当披露被担保人的基本情况和资信状况、担保的类型、被担保债务的到期时间等，并分析对外担保事项对发行人偿债能力 的影响； 截止报告期末的对外担保情况请参见：第四章：财务报告。 *5.报告期内发行人变更信息披露事务管理制度的，应当说明变更内容以及对投资者权益的影响，并披露变更后制度的主要内容。 本公司已根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （2021版）完成《中国核工业建设股份有限公司债务融资工具信息披露事务管理办法》修订，并已在银行间市场披露。 本次修订不影响投资者权益。 第四章财务报告 本公司已202年4月29日在上海证券交易所以及巨潮资讯披露了2021年年度报告及审计报告。 本公司将严格按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等银行间债券市场自律规则指引的规定，在存续期内做好相关信息披露工作，请投资者密切关注。 特此公告。 中国核工业建设股份有限公司 2021年度审计报告 索引页码 审计报告 公司财务报表 —合并资产负债表1-2 —母公司资产负债表3-4 —合并利润表5 —母公司利润表6 —合并现金流量表7 —母公司现金流量表8 —合并股东权益变动表9-10 —母公司股东权益变动表11-12 —财务报表附注13-196 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街联系电话: +86(010)65542288 ShineWing certifiedpublicaccountants 8号富华大厦A座9层 DongchengDistrict,Beijing, 传真: +86(010)65547190 100027,P.R.China facsimile: +86(010)65547190 9/F,BlockA,FuHuaMansion,No.8,ChaoyangmenBeidajie, telephone: +86(010)65542288 审计报告 XYZH/2022BJAA100201 中国核工业建设股份有限公司全体股东：一、审计意见 我们审计了中国核工业建设股份有限公司（以下简称中国核建公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中国核建公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中国核建公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 1.建筑安装业务收入及成本确认事项 关键审计事项 审计中的应对 2021年度，中国核建公司营业收入 我们执行的主要程序包括： 总额为8,371,993万元，其中建筑安 1、了解管理层与建筑安装业务收入及成本确认相关 装业务收入为7,893,128万元，占公 的内部控制的设计和执行情况，以确认内部控制的 司营业收入总额的94.28%，金额及 有效性； 关键审计