上汽集团：上汽集团2022年第三季度报告

证券代码：600104证券简称：上汽集团 上海汽车集团股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业总收入 211,415,869,893.36 13.29 527,408,988,277.27 -4.58 营业收入 205,218,230,477.73 12.91 510,236,601,275.30 -5.23 归属于上市公司股东的净利润 5,739,538,341.41 -18.43 12,649,153,375.58 -37.84 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,533,096,071.02 -26.45 10,641,078,731.09 -40.94 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 5,100,229,133.04 -26.53 基本每股收益（元/股） 0.499 -17.93 1.099 -37.49 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用 加权平均净资产收益率（%） 2.06 减少0.54个 百分点 4.57 减少3个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 967,791,952,968.44 916,922,695,643.33 5.55 归属于上市公司股东的所有者权益 272,841,252,508.00 273,773,675,300.63 -0.34 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 636,880,982.20 919,116,989.56 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 764,699,437.00 1,810,968,639.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -4,574,537.10 -10,423,938.46 对外委托贷款取得的损益 5,899,866.70 15,057,775.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,295,771.13 4,472,258.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目 45,181,794.95 79,898,045.55 减：所得税影响额 121,267,261.80 347,049,528.26 少数股东权益影响额（税后） 121,673,782.69 463,965,596.83 合计 1,206,442,270.39 2,008,074,644.49 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_年初至报 -37.84 今年以来，受疫情封控、芯片等供应资源 告期末 紧张、动力电池等原材料价格大幅上涨等 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -40.94 多重不利因素的叠加影响，公司盈利水平 益的净利润_年初至报告期末 大幅承压；虽然第三季度公司整车销量、营业收入的同比和环比均有显著增长，但产销结构的改善和产品毛利率的恢复仍 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -37.49 有滞后，导致年初至报告期末，公司归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益同比减少。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 240,347 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况股份状态 数量 上海汽车工业（集团）有限公司 国有法人 8,003,429,279 68.50 0 无 跃进汽车集团有限公司 国有法人 413,919,141 3.54 0 无 上海国际集团有限公司 国有法人 403,301,600 3.45 0 无 中国证券金融股份有限公司 未知 349,768,454 2.99 0 无 香港中央结算有限公司 未知 228,837,933 1.96 0 无 中央汇金资产管理有限责任公司 未知 98,585,000 0.84 0 无 河北港口集团有限公司 未知 87,719,298 0.75 0 无 中信建投证券－中国华融资产管理股份有限公司－中信建投－先锋单一资产管理计划 未知 71,688,948 0.61 0 无 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 未知 43,437,147 0.37 0 无 广东恒健投资控股有限公司 未知 40,704,757 0.35 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 股份种类 数量 上海汽车工业（集团）有限公司 8,003,429,279 人民币普通股 8,003,429,279 跃进汽车集团有限公司 413,919,141 人民币普通股 413,919,141 上海国际集团有限公司 403,301,600 人民币普通股 403,301,600 中国证券金融股份有限公司 349,768,454 人民币普通股 349,768,454 香港中央结算有限公司 228,837,933 人民币普通股 228,837,933 中央汇金资产管理有限责任公司 98,585,000 人民币普通股 98,585,000 河北港口集团有限公司 87,719,298 人民币普通股 87,719,298 中信建投证券－中国华融资产管理股份有限公司－中信建投－先锋单一资产管理计划 71,688,948 人民币普通股 71,688,948 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 43,437,147 人民币普通股 43,437,147 广东恒健投资控股有限公司 40,704,757 人民币普通股 40,704,757 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10名股东中，上海汽车工业（集团）有限公司与其他9名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，其他9名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前十名股东中回购专户情况说明 公司回购专户未在“前十名股东持股情况”中列示，截至2022年9月30日，上海汽车集团股份有限公司回购专用证券账户中股份数量为188,183,861股，占公司总股本的1.61%。其中，公司于2021年9月9日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》，本次回购于2022年9月8日完成，公司本次回购累计回购股份数量为80,021,941股，占公司总股本的0.68%。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 注：公司控股股东上海汽车工业（集团）有限公司（以下简称“上汽总公司”）基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，计划自2022年5月5日起6个月内，以自有资金通过上海证券交易所允许的方式增持本公司A股股份，拟增持股份金额不低于人民币16亿元且不超过32亿元，本次增持不设定价格区间，详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的临2022－029号《上海汽车集团股份有限公司关于控股股东增持股份计划的公告》。截至2022年9月30日，上汽总公司通过上海证券交易所交易系统累计增持公司98,668,318股A股股份，约占公司已发行股份总数的0.84%，截至本报告披露日，上述增持计划尚未实施完毕。 2022年10月9日，上汽总公司与中国远洋海运集团有限公司（以下简称“中远海运集团”）签署了《上海汽车工业（集团）有限公司与中国远洋海运集团有限公司关于上海汽车集团股份有限公司国有股份之无偿划转协议》，上汽总公司拟通过无偿划转方式将其持有的本公司679,420,000股A股股份（占本公司总股本的5.82%）划转至中远海运集团。详见公司于上海证券交易所网站发布的《上海汽车集团股份有限公司关于国有股份无偿划转的提示性公告》（临2022－060）。 截至本报告披露日，上述无偿划转事项已获上海市国有资产监督管理委员会批复同意，正在办理股份过户等相关手续过程中。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:上海汽车集团股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 191,895,267,718.75 138,525,924,732.66 结算备付金拆出资金交易性金融资产 57,508,995,542.93 53,883,499,373.59 衍生金融资产应收票据 4,935,999,865.84 4,380,964,033.05 应收账款 58,595,156,233.43 47,463,533,394.88 应收款项融资 10,929,340,142.58 11,369,104,594.18 预付款项 20,221,231,331.15 22,675,148,177.40 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 21,903,288,002.35 15,486,319,539.07 其中：应收利息 692,102,308.13 334,405,628.65 应收股利 4,937,103,284.00 1,465,390,572.13 买入返售金融资产 290,232,325.01 5,881,850,702.79 存货 92,209,727,862.62 56,635,907,090.04 合同资产持有待售资产 86,987,182.16 一年内到期的非流动资产 71,355,116,773.99 61,848,199,630.76 其他流动资产 83,467,926,923.67 126,771,696,251.73 流动资产合计 613,312,282,722.32 545,009,134,702.31 非流动资产： 发放贷款和垫款 93,906,891,392.91 102,546,002,349.07 债权投资 399,394,000.00 399,394,000.00 其他债权投资 45,648,019.02 34,252,527.10 长期应收款 10,600,162,496.02 12,522,123,373.74 长期股权投资 58,005,450,407.98 60,849,20