步科股份：2022年第三季度报告
证券代码：688160证券简称：步科股份 上海步科自动化股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 137,620,252.66 -5.14% 393,949,231.97 0.67% 归属于上市公司股东的净利润 23,366,398.66 22.61% 66,255,291.39 15.29% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 21,836,276.78 23.65% 63,786,524.44 22.43% 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 66,590,226.32 不适用 基本每股收益（元/股） 0.28 21.74% 0.79 16.18% 稀释每股收益（元/股） 0.28 21.74% 0.79 16.18% 加权平均净资产收益率（%） 3.42% 增加0.38 个百分点 9.82% 增加1.13个 百分点 研发投入合计 11,887,850.81 -4.16% 33,220,844.00 -6.10% 研发投入占营业收入的比例（%） 8.64% 增加0.09 个百分点 8.43% 减少0.61个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 852,976,877.17 779,655,676.88 9.40% 归属于上市公司股东的所有者权益 694,436,232.64 652,662,508.79 6.40% 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -8,337.54 -13,386.97 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,434,701.68 2,237,297.18 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 415,671.58 678,263.43 其他符合非经常性损益定义的损益项目 89,663.93 减：所得税影响额 247,463.19 388,359.32 少数股东权益影响额（税后） 64,450.65 134,711.30 合计 1,530,121.88 2,468,766.95 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 15.29% 主要系公司采取降本增效措施，优化主要产品成本使毛利率有所提高，净利润保持增长。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系上年同期部分材料供货紧张，原材料备货增加；本期公司加强存货管控，经营现金流明显增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 4,799 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海步进信息咨询有限公司 境内非国 有法人 36,979,753 44.0 2 36,979,7 53 36,979,7 53 无 唐咚 境内自然 人 10,156,196 12.0 9 10,156,1 96 10,156,1 96 无 深圳市同心众益投资管理中心（有限合伙） 其他 9,147 ,145 10.8 9 9,147,14 5 9,147,145 无 池家武 境内自然 人 4,323 ,971 5.15 0 0 无 何雪萍 境内自然 人 4,180 ,000 4.98 0 0 无 海通创新证券投资有限公司 国有法人 759,6 00 0.90 759,600 1,050,000 无 UBSAG 其他 440,2 11 0.52 0 0 无 嘉实基金－国新央企新发展格局私募证券投资基金－嘉实基金－央企稳健收益单一资产管理计划 其他 397,1 75 0.47 0 0 无 0 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS&CO.LLC 其他 375,2 75 0.45 0 0 无 0 陈广旺 境内自然 人 344,2 18 0.41 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 池家武 4,323,971 人民币普通股 4,323,971 何雪萍 4,180,000 人民币普通股 4,180,000 UBSAG 440,211 人民币普通股 440,211 嘉实基金－国新央企新发展格局私募证券投资基金－嘉实基金－央企稳健收益单一资产管理计划 397,175 人民币普通股 397,175 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS&CO.LLC 375,275 人民币普通股 375,275 陈广旺 344,218 人民币普通股 344,218 中国建设银行股份有限公司－交银施罗德经济新动力混合型证券投资基金 273,064 人民币普通股 273,064 王通宙 270,748 人民币普通股 270,748 许兰溪 200,000 人民币普通股 200,000 中信证券股份有限公司 191,959 人民币普通股 191,959 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、唐咚先生通过深圳步进间接持有上海步进69.54%的股份，并担任深圳步进董事长、上海步进执行董事；唐咚先生直接持有同心众益6.5434%的权益，并担任执行事务合伙人。池家武先生通过深圳步进间接持有上海步进12.23%的股份，并担任深圳步进董事。陈广旺持有上海步进1%的股份。2、除此之外，公司未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 1、报告期末，公司股东何雪萍通过普通证券账户持有公司股份数量 前10名股东及前10 0股，通过信用证券账户持有公司股份数量4,180,000股，合计持有 名无限售股东参与融 公司股份总数4,180,000股。 资融券及转融通业务 2、报告期末，公司股东海通创新证券投资有限公司持有公司股份总 情况说明（如有） 数759,600股，转融通借出290,400股，合计持有公司股份总数为1,050,000股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2022年9月30日 编制单位:上海步科自动化股份有限公司 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 390,223,727.05 399,682,603.94 结算备付金拆出资金交易性金融资产 80,180,000.00 衍生金融资产应收票据 40,194,153.08 40,749,400.03 应收账款 90,202,051.87 77,859,447.67 应收款项融资 16,050,362.82 15,808,611.12 预付款项 8,347,541.97 6,248,452.34 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 4,813,894.79 4,095,245.96 其中：应收利息 应收股利 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 买入返售金融资产存货 145,397,731.71 149,190,222.30 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 934,345.75 1,861,049.69 流动资产合计 776,343,809.04 695,495,033.05 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资 43,577.00 43,577.00 其他非流动金融资产投资性房地产 19,200,038.70 19,815,101.67 固定资产 35,043,066.15 36,018,897.86 在建工程 987,334.27 1,022,388.62 生产性生物资产油气资产使用权资产 5,924,437.11 10,633,984.50 无形资产 4,136,109.51 5,073,425.42 开发支出商誉 27,795.85 27,795.85 长期待摊费用 3,642,870.38 5,058,371.58 递延所得税资产 7,627,839.16 6,467,101.33 其他非流动资产 非流动资产合计 76,633,068.13 84,160,643.83 资产总计 852,976,877.17 779,655,676.88 流动负债： 短期借款 35,005,138.89 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 70,857,894.91 67,092,610.93 预收款项 52,462.57 合同负债 7,193,238.43 8,188,365.16 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款 代理承销证券款应付职工薪酬 18,739,942.79 19,970,011.50 应交税费 5,196,660.78 5,145,406.12 其他应付款 2,606,855.75 2,453,739.98 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 5,831,080.70 7,836,555.98 其他流动负债 637,134.58 847,243.25 流动负债合计 146,120,409.40 111,533,932.92 非流动负债： 保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 829,127.90 3,926,459.34 长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 969,826.42 853,289.29 递延收益 58,468.43 75,811.88 递延所得税负债 203,145.41 110,590.72 其他非流动负债 非流动负债合计 2,060,568.16 4,966,151.23 负债合计 148,180,977.56 116,500,084.15 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 84,000,000.00 84,000,000.00 其他权益工具其中：优先股 永续债 资本公积 370,626,316.36 370,626,316.36 减：库存股其他综合收益 357,310.04 -361,122.42 专项储备盈余公积 23,193,966.99 23,193,966.99 一般风险准备未分配利润 216,258,639.25 175,203,347.86
