掌阅科技：掌阅科技股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：603533证券简称：掌阅科技 掌阅科技股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人成湘均、主管会计工作负责人张维聪及会计机构负责人（会计主管人员）朱丹保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 677,764,587.01 34.89 1,863,054,898.75 16.68 归属于上市公司股东的净利润 -1,430,787.39 -109.58 38,285,322.02 -74.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -914,820.30 -106.15 32,079,200.20 -78.17 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 2,091,284.78 -98.40 基本每股收益（元/股） -0.003 -110.00 0.09 -74.29 稀释每股收益（元/股） -0.003 -110.00 0.09 -74.29 加权平均净资产收益率（%） -0.06 减少0.65个 百分点 1.50 减少4.96个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 3,336,881,160.09 3,452,833,458.53 -3.36 归属于上市公司股东的所有者权益 2,558,420,195.78 2,536,519,773.22 0.86 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -1,193,730.37 -41,420.49 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 409,609.98 6,985,101.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 197,390.71 26,618.38 其他符合非经常性损益定义的损益项目 64,047.21 619,354.96 减：所得税影响额 -46,763.77 1,292,188.95 少数股东权益影响额（税后） 40,048.39 91,343.11 合计 -515,967.09 6,206,121.82 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 34.89 主要系免费阅读及海外业务增长所致 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -109.58 主要系本报告期内加大营销推广力度、持续推进组织建设和技术基建所致 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -74.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -106.15 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -78.17 基本每股收益（元/股）_本报告期 -110.00 基本每股收益（元/股）_年初至本报告期末 -74.29 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -110.00 稀释每股收益（元/股）_年初至本报告期末 -74.29 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -98.40 主要系支付其他与经营活动有关的现金增加所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 42,092 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 张凌云 境内自然人 99,451,049 22.66 0 无 成湘均 境内自然人 93,352,370 21.27 0 无 北京量子跃动科技有限公司 境内非国有法人 45,045,046 10.26 0 无 王良 境内自然人 25,154,982 5.73 0 无 刘伟平 境内自然人 16,419,954 3.74 0 无 刘莉 境内自然人 2,653,970 0.60 0 无 中国银河证券股份有限公司 国有法人 2,545,000 0.58 0 无 香港中央结算有限公司 其他 2,524,592 0.58 0 无 中国工商银行股份有限公司－广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金 其他 2,084,849 0.48 0 无 淮海天玺投资管理有限公司 境内非国有法人 1,803,514 0.41 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 张凌云 99,451,049 人民币普通股 99,451,049 成湘均 93,352,370 人民币普通股 93,352,370 北京量子跃动科技有限公司 45,045,046 人民币普通股 45,045,046 王良 25,154,982 人民币普通股 25,154,982 刘伟平 16,419,954 人民币普通股 16,419,954 刘莉 2,653,970 人民币普通股 2,653,970 中国银河证券股份有限公司 2,545,000 人民币普通股 2,545,000 香港中央结算有限公司 2,524,592 人民币普通股 2,524,592 中国工商银行股份有限公司－广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金 2,084,849 人民币普通股 2,084,849 淮海天玺投资管理有限公司 1,803,514 人民币普通股 1,803,514 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、报告期内，张凌云先生与成湘均先生为公司一致行动人，两人合计持有公司股份192,803,419股，占公司股本43.93%；2、除上述情况外，本公司未知是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 报告期内，公司坚定推进业务结构转型升级，已经从主要通过终端预装获取流量成功转型成为通过互联网市场化获取流量并精细化运营的数字阅读平台，免费阅读成为公司增长的主要驱动力，前三季度营业收入较去年同期相比增长16.68%，第三季度营业收入较去年同期相比增长34.89%。公司继续加大中长期投入，持续加大营销推广力度，持续推进组织建设和技术基建，前三季度公司销售费用、管理费用、研发费用分别较去年同期相比增长142.98%、45.75%、17.37%，投入力度的加大对公司短期业绩有较大影响，但报告期内公司活跃用户稳步增长、精细化运营能力不断提升、技术基础建设日益完善，为中长期发展奠定了良好的基础。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:掌阅科技股份有限公司 合并资产负债表 2022年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 2,111,209,485.67 2,254,274,469.38 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 391,056,291.46 342,222,369.18 应收款项融资预付款项 61,822,995.59 60,105,763.47 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 10,700,249.11 7,003,064.61 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 532,381.39 783,287.38 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 122,174,055.17 70,118,592.22 流动资产合计 2,697,495,458.39 2,734,507,546.24 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 255,675,480.12 241,351,983.33 其他权益工具投资 206,977,000.00 206,977,000.00 其他非流动金融资产 19,960,000.00 9,980,000.00 投资性房地产固定资产 25,400,099.87 24,888,994.17 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 5,274,438.65 10,077,402.54 无形资产 78,217,742.75 182,130,860.82 开发支出商誉 17,543,621.95 17,543,621.95 长期待摊费用 1,929,056.59 2,510,929.67 递延所得税资产 28,408,261.77 22,865,119.81 其他非流动资产 非流动资产合计 639,385,701.70 718,325,912.29 资产总计 3,336,881,160.09 3,452,833,458.53 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 360,728,176.51 438,317,132.62 预收款项合同负债 225,302,015.92 246,096,996.36 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 45,051,514.18 54,659,030.93 应交税费 43,360,750.16 45,013,035.00 其他应付款 3,164,631.57 7,327,411.52 其中：应付利息 应付股利 250,498.00 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 3,084,901.97 8,584,894.44 其他流动负债 11,510,585.76 15,931,569.24 流动负债合计 692,202,576.07 815,930,070.11 非流动负债： 保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 639,405.36 720,286.35 长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 7,970,000.00 8,970,000.00 递延所得税负债其他非流动负债 59,992,314.54 73,401,560.15 非流动负债合计 68,601,719.90 83,091,846.50 负债合计 760,804,295.97 899,021,916.61 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 438,896,835.00 438,896,835.00 其他权益工具其中：优先股 永续债 资本公积 1,339,318,944.28 1,339,318,944.28 减：库存股其他综合收益 -8,965,129.42 -10,386,601.36 专项储备盈余公积 81,353,399.42 81,353,399.42 一般风险准备未分配利润 707,816,146.50 687,337,195.88 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 2,558,420,195.78 2,536,519,773.22 少数股东权益 17,65