招商证券：2022年第三季度报告

证券代码：600999证券简称：招商证券 招商证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人霍达、主管会计工作负责人吴慧峰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 营业收入 4,677,387,367.34 -37.14 15,297,970,234.15 -29.77 归属于上市公司股东的净利润 1,992,322,784.42 -27.71 6,280,444,248.30 -26.12 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,038,685,696.89 -26.18 6,277,821,625.66 -25.42 经营活动产生的现金流量净额 -32,855,972,737.86 - 25,459,566,604.70 - 基本每股收益（元/股） 0.21 -30.00 0.67 -26.37 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 稀释每股收益（元/股） 0.21 -30.00 0.67 -26.37 加权平均净资产收益率（%） 1.89 减少0.85个百分点 5.87 减少2.60个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度 (%) 总资产 582,560,571,866.08 597,221,126,798.86 -2.45 归属于上市公司股东的所有者权益 113,628,071,368.48 112,503,029,631.97 1.00 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 45,500.57 1,029,054.54 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 34,916,167.20 108,805,565.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -76,049,689.58 -85,774,984.47 减：所得税影响额 5,274,890.66 21,437,012.93 合计 -46,362,912.47 2,622,622.64 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 项目名称 本报告期 上年同期 变动比例（%） 主要原因 营业收入 4,677,387,367.34 7,440,831,765.55 -37.14 手续费及佣金净收入、自营业务收益及大宗商品业务收入减少 经营活动产生的现金流量净额 -32,855,972,737.86 -11,007,058,345.96 - 代理买卖证券业务、回购业务、融出资金业务现金净流入减少 基本每股收益（元/股） 0.21 0.30 -30.00 归属于上市公司股东的净利润减少 稀释每股收益（元/股） 0.21 0.30 -30.00 项目名称 本报告期末 上年末 变动比例 （%） 主要原因 衍生金融资产 4,318,464,229.89 3,204,641,912.26 34.76 衍生金融工具的公允价值变动 债权投资 220,920,463.93 1,117,626,303.13 -80.23 投资规模减少 递延所得税资产 1,031,806,272.40 1,561,414,589.17 -33.92 可抵扣暂时性差异减少 短期借款 2,897,937,232.15 5,248,005,983.09 -44.78 香港子公司短期借款减少 拆入资金 - 6,743,717,383.90 -100.00 拆入资金减少 交易性金融负债 35,072,987,576.13 23,187,937,832.42 51.26 卖空债券规模增加 应交税费 620,573,162.71 1,110,124,989.35 -44.10 应交企业所得税和应交个人所得税减少 预计负债 61,137,114.36 128,144,062.70 -52.29 本期支付了部分赔偿款 其他综合收益 311,092,493.69 -31,248,474.95 - 外币报表折算差额、其他债权投资、其他权益工具投资公允价值变动 项目名称 年初至报告期末 上年同期 变动比例 （%） 主要原因 利息净收入 899,834,766.91 1,478,784,086.95 -39.15 利息收入减少 其他收益 192,712,272.57 35,136,489.05 448.47 政府补助增加 公允价值变动收益 -311,815,996.53 1,550,007,622.90 -120.12 金融资产公允价值变动 汇兑收益 -350,817,576.10 1,069,626.32 -32,898.14 汇率变化 其他业务收入 1,429,293,098.88 2,888,763,988.21 -50.52 大宗商品业务收入减少 其他资产减值损失 6,915,401.34 -1,626,158.40 - 计提其他资产减值损失变化 其他业务成本 1,364,246,855.74 2,805,010,537.01 -51.36 大宗商品业务支出减少 营业外收入 1,510,211.86 25,923,028.06 -94.17 非日常经营活动相关的政府补助减少 营业外支出 86,134,376.73 50,039,622.66 72.13 中安科行政处罚款支出 所得税费用 527,678,558.70 1,657,084,005.33 -68.16 应纳税所得额减少 其他综合收益的税后净额 337,007,180.80 -212,499,825.45 - 外币报表折算差额、其他债权投资、其他权益工具投资公允价值变动 经营活动产生的现金流量净额 25,459,566,604.70 -40,868,969,293.00 - 处置交易性金融资产现金净流入增加 投资活动产生的现金流量净额 -8,631,960,978.78 3,921,035,676.48 -320.14 其他债权投资增加 筹资活动产生的现金流量净额 -12,692,733,553.86 54,506,805,175.18 -123.29 发行债券收到的现金减少 汇率变动对现金及现金等价物的影响 974,779,670.47 -44,758,610.30 - 汇率变化 二、股东信息 (一)普通股股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 181,638 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） -- 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结 情况 股份状态 数量 深圳市招融投资控股有限公司 国有法人 2,047,900,517 23.55 -- 无 -- 深圳市集盛投资发展有限公司 国有法人 1,703,934,870 19.59 -- 无 -- 香港中央结算(代理人)有限公司 境外法人 1,274,124,067 14.65 -- 无 -- 中国远洋运输有限公司 国有法人 544,632,418 6.26 -- 无 -- 河北港口集团有限公司 国有法人 343,282,732 3.95 -- 无 -- 中交资本控股有限公司 国有法人 271,889,261 3.13 -- 无 -- 中国证券金融股份有限公司 未知 170,789,261 1.96 -- 无 -- 中远海运（广州）有限公司 国有法人 109,199,899 1.26 -- 无 -- 香港中央结算有限公司 境外法人 107,532,372 1.24 -- 无 -- 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 80,754,252 0.93 -- 无 -- 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 深圳市招融投资控股有限公司 2,047,900,517 人民币普通股 2,047,900,517 深圳市集盛投资发展有限公司 1,703,934,870 人民币普通股 1,703,934,870 香港中央结算(代理人)有限公司 1,274,124,067 境外上市外资股 1,274,124,067 中国远洋运输有限公司 544,632,418 人民币普通股 544,632,418 河北港口集团有限公司 343,282,732 人民币普通股 343,282,732 中交资本控股有限公司 271,889,261 人民币普通股 271,889,261 中国证券金融股份有限公司 170,789,261 人民币普通股 170,789,261 中远海运（广州）有限公司 109,199,899 人民币普通股 109,199,899 香港中央结算有限公司 107,532,372 人民币普通股 107,532,372 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 80,754,252 人民币普通股 80,754,252 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司均为本公司实际控制人招商局集团有限公司的子公司；2、中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司均为中国远洋海运集团有限公司的子公司。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 注： 1、2022年9月，公司控股股东深圳市招融投资控股有限公司名称变更为“招商局金融控股有限公司”，详见公司于2022年9月17日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的相关公告。 截至2022年9月30日，公司股东名册名称尚未完成变更； 2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人； 3、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人； 4、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:招商证券股份有限公司 合并资产负债表 2022年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 资产： 货币资金 94,096,658,320.84 87,938,259,847.57 其中：客户资金存款 79,723,067,073.31 78,160,801,347.68 结算备付金 24,136,873,977.52 25,873,373,101.51 其中：客户备付金 19,318,335,206.95 18,979,905,509.12 融出资金 83,616,635,119.46 98,686,505,904.39 衍生金融资产 4,