天宜上佳：北京天宜上佳高新材料股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：688033证券简称：天宜上佳 北京天宜上佳高新材料股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 253,484,253.89 66.29 656,358,109.31 74.80 归属于上市公司股东的净利润 51,609,742.90 17.76 123,887,687.35 23.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 47,592,589.15 11.00 117,228,906.32 20.95 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -136,137,610.35 -470.98 基本每股收益（元/股） 0.11 10.00 0.28 27.27 稀释每股收益（元/股） 0.11 10.00 0.28 27.27 加权平均净资产收益率（%） 1.97 增加0.21个百分点 4.65 增加0.58个百分点 研发投入合计 22,729,583.59 59.77 59,775,825.52 23.26 研发投入占营业收入的比例（%） 8.97 减少0.36个百分点 9.11 减少3.81个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 6,473,530,426.87 3,336,855,380.89 94.00 归属于上市公司股东的所有者权益 5,021,457,808.61 2,586,742,390.94 94.12 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金 额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -183,206.48 -182,141.07 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,553,060.50 7,538,978.40 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -45,600.94 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 149,245.30 341,572.81 少数股东权益影响额（税后） 203,454.97 310,882.55 合计 4,017,153.75 6,658,781.03 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 66.29 主要系报告期内，公司碳基复合材料应用领域不断进行业务开拓，对比去年同期，订单量大幅增加，带动公司总体收入规模提升； 营业收入_年初至报告期末 74.80 研发投入合计_本报告期 59.77 主要系报告期内，公司及各分、子公司业务规模扩大、研发项目增加，公司积极加大研发投入，人员人工及研发材料等相关费用增加所致； 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -470.98 主要系报告期内，公司业务规模扩大，购买商品、接受劳务支出的现金增加所致； 总资产_本报告期末 94.00 主要系报告期内，公司收到向特定对象发行股票募集资金所致。 归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末 94.12 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 12,005 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 吴佩芳 境内自然人 125,219,272 27.83 0 0 无 0 冯学理 境内自然人 18,262,335 4.06 0 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 其他 12,510,231 2.78 0 0 无 0 北京久太方合资产管理中心（有限合伙） 境内非国有法人 12,181,800 2.71 0 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－交银施罗德启明混合型证券投资基金 其他 7,836,714 1.74 0 0 无 0 招商银行股份有限公司－交银施罗德均衡成长一年持有期混合型证券投资基金 其他 7,615,831 1.69 0 0 无 0 段仚 境内自然人 6,871,947 1.53 0 0 无 0 招商银行股份有限公司－兴全合泰混合型证券投资基金 其他 6,206,723 1.38 0 0 无 0 李文娟 境内自然人 5,674,999 1.26 0 0 无 0 全国社保基金四一一组合 其他 5,504,080 1.22 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 吴佩芳 125,219,272 人民币普通股 125,219,272 冯学理 18,262,335 人民币普通股 18,262,335 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 12,510,231 人民币普通股 12,510,231 北京久太方合资产管理中心（有限合伙） 12,181,800 人民币普通股 12,181,800 中国建设银行股份有限公司－交银施罗德启明混合型证券投资基金 7,836,714 人民币普通股 7,836,714 招商银行股份有限公司－交银施罗德均衡成长一年持有期混合型证券投资基金 7,615,831 人民币普通股 7,615,831 段仚 6,871,947 人民币普通股 6,871,947 招商银行股份有限公司－兴全合泰混合型证券投资基金 6,206,723 人民币普通股 6,206,723 李文娟 5,674,999 人民币普通股 5,674,999 全国社保基金四一一组合 5,504,080 人民币普通股 5,504,080 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、股东吴佩芳与北京久太方合资产管理中心（有限合伙）为一致行动人；2、除上述情况之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况； 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 2022年9月22日，公司股东北京久太方合资产管理中心（有限合伙）所持有的股票参与转融通出借数量4,498,200股，除此之外，上述股东不存在参与融资融券业务的情况，公司未知悉上述其他股东是否参与转融通业务。 注：公司于2022年9月30日收到中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（众环验字（2022）0110063号），公司因2022年度向特 定对象发行A股股票新增111,438,808股股份，截至2022年9月30日，新增股份尚未完成在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的股份登记。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 截至本报告披露日，公司房山生产基地已完成所持《铁路产品认证证书》的扩项工作，公司房山生产基地已具备生产公司所持《铁路产品认证证书》高铁动车组用粉末冶金闸片对应产品型号的资质；公司全资子公司北京天仁道和新材料有限公司已具备生产军工产品的资质。 2022年8月19日，中国证监会出具《关于同意北京天宜上佳高新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1880号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次再融资发行对象最终确定为18家，所有发行对象均以现金方式认购本次发行的普通 股股票。公司委托中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验了公司截至2022年9月30日止 募集资金情况，根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2022年9月30日出具的《验资报 告》（众环验字（2022）0110063号），截至2022年9月30日止，公司已向特定对象发行人民币 普通股111,438,808股，募集资金总额为人民币2,319,041,594.48元，扣除不含税的发行费用人民 币22,454,748.24元后，实际募集资金净额为人民币2,296,586,846.24元，其中，新增注册资本及 股本为人民币111,438,808.00元，转入资本公积为人民币2,185,148,038.24元。截至本报告披露日，公司2022年度向特定对象发行A股股票发行承销总结相关文件已经上海证券交易所备案通过，并完成本次发行新增股份的登记托管手续。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2022年9月30日 编制单位:北京天宜上佳高新材料股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 2,560,624,925.86 627,973,165.02 结算备付金拆出资金交易性金融资产 衍生金融资产应收票据 37,966,615.29 11,424,078.88 应收账款 947,436,021.23 587,662,570.01 应收款项融资 23,836,727.08 49,548,809.75 预付款项 54,672,885.41 74,005,178.12 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 20,798,155.33 9,330,581.20 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 288,611,494.92 174,789,060.88 合同资产 9,707,710.29 12,756,150.87 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 85,348,230.94 29,556,927.46 流动资产合计 4,029,002,766.35 1,577,046,522.19 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 3,440,160.73 3,352,720.7