海优新材： 2022年第三季度报告
证券代码：688680证券简称：海优新材 转债代码：118008转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 1,318,119,555.09 66.35 4,132,413,832.52 106.42 归属于上市公司股东的净利润 -74,687,865.20 -280.67 133,377,490.14 10.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -84,743,214.88 -309.12 122,201,341.81 1.50 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -2,720,079,512.47 -125.41 基本每股收益（元/股） -0.89 -281.63 1.59 7.43 稀释每股收益（元/股） -0.89 -281.63 1.59 7.43 加权平均净资产收益率（%） -2.87 减少4.79 个百分点 5.52 减少0.55个 百分点 研发投入合计 60,672,791.16 111.76 168,990,025.97 96.26 研发投入占营业收入的比例（%） 4.60 增加0.98 个百分点 4.09 减少0.21个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 6,277,179,051.89 3,673,231,687.31 70.89 归属于上市公司股东的所有者权益 2,564,559,233.50 2,306,384,311.69 11.19 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,964,842.92 11,512,038.83 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 1,958,330.19 1,958,330.19 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -79,649.48 -300,333.05 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 减：所得税影响额 1,788,173.95 1,993,887.64 少数股东权益影响额（税后） 合计 10,055,349.68 11,176,148.33 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入-本报告期 66.35 主要系公司产能增加，产品销量增长所致 营业收入-年初至报告期末 106.42 主要系公司产能增加，产品销量增长所致 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 -280.67 主要系三季度EVA树脂价格较大幅度下降使得胶膜销售价格快速下调，6月末存货成本和EVA树脂订单价格处在高位，三季度原料成本因采用加权平均计价方法下降幅度较缓，导致 产品销售毛利降低；公司融资规模增加和汇率变动相应财务费用增加较多。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-本报告期 -309.12 主要系三季度EVA树脂价格较大幅度下降使得胶膜销售价格快速下调，6月末存货成本和EVA树脂订单价格处在高位，三季度原料成本因采用加权平均计价方法下降幅度较缓，导致产品销售毛利降低；公司融资规模增加和汇率变动相应财务费用增加较多。 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 -125.41 主要系公司（1）销量和生产规模扩大，所需购买商品、接受劳务支付的现金增加。（2）公司上游原料多为现金支付，下游多为行业龙头客户且账期较长，行业惯例营运资金占用金额较大，随着公司营收规模持续增长，所需营运资金随之不断增加。（3）随着公司收入规模逐年增长，应收款项相应增长。因行业惯例收款方式为票据，为降低财务成本，公司部分票据未进行贴现，相应减少了经营性现金流的流入、增加了应收票据的余额。 基本每股收益（元/股）-本报告期 -281.63 主要系报告期收益为负值所致。 稀释每股收益（元/股）-本报告期 -281.63 主要系报告期收益为负值所致。 研发投入合计-本报告期 111.76 主要系公司为加快新产品研发速度，报告期内研发项目和研发人员增加较快，研发投入增长较多所致。 研发投入合计-年初至报告期末 96.26 主要系公司持续加大研发投入，研发项目和研发人员不断增加，研发投入增长所致。 总资产-年初至报告期末 70.89 主要系本期销售规模增长、发行可转换公司债券资金到账及盈利增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,281 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 李民 境内自然 人 20,020 ,120 23.83 20,020 ,120 20,020,120 无 李晓昱 境内自然 人 8,735, 040 10.40 8,735, 040 8,735,040 无 上海浦东发展银行股份有限公司－广发高端制造股票型发起式证券投资基金 其他 3,438, 795 4.09 0 0 无 齐明 境内自然 人 2,931, 721 3.49 0 0 无 全杨 境内自然 人 2,487, 543 2.96 0 0 无 昆山分享股权投资企业（有限合伙） 境内非国 有法人 2,032, 480 2.42 0 0 无 上海海优威新投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,721, 680 2.05 1,721, 680 1,721,680 无 深圳鹏瑞集团有限公司 境内非国有法人 1,489, 580 1.77 800,00 0 800,000 无 中国工商银行股份有限公司－广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金 其他 1,470, 261 1.75 0 0 无 上海海优威投资有限公司 境内非国有法人 1,466, 960 1.75 1,466, 960 1,466,960 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海浦东发展银行股份有限公司－广发高端制造股票型发起式证券投资基金 3,438,795 人民币普通股 3,438,795 齐明 2,931,721 人民币普通股 2,931,721 全杨 2,487,543 人民币普通股 2,487,543 昆山分享股权投资企业（有限合伙） 2,032,480 人民币普通股 2,032,480 中国工商银行股份有限公司－广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金 1,470,261 人民币普通股 1,470,261 中国建设银行股份有限公司－广发诚享混合型证券投资基金 773,539 人民币普通股 773,539 中欧基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－中欧基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划（可供出售） 754,691 人民币普通股 754,691 深圳鹏瑞集团有限公司 689,580 人民币普通股 689,580 张雁翔 670,000 人民币普通股 670,000 黄书斌 660,000 人民币普通股 660,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 李民和李晓昱系夫妻关系，上海海优威投资有限公司系李民、李晓昱共同出资设立，李民和李晓昱均为上海海优威新投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2022年9月30日 编制单位:上海海优威新材料股份有限公司 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 462,453,750.61 426,326,220.46 结算备付金拆出资金交易性金融资产 1,958,330.19 衍生金融资产应收票据 1,387,346,930.36 813,481,232.80 应收账款 1,508,113,353.09 1,088,204,453.89 应收款项融资 142,230,744.55 186,689,080.48 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 预付款项 363,937,733.23 81,345,436.60 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 18,228,848.50 19,770,733.19 其中：应收利息 应收股利 13,589,730.11 买入返售金融资产存货 1,363,218,646.09 353,547,539.83 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 150,000.00 1,150,000.00 其他流动资产 145,436,092.81 41,232,723.01 流动资产合计 5,393,074,429.43 3,011,747,420.26 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 33,429,306.13 24,590,700.70 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 432,209,168.21 337,302,182.57 在建工程 43,893,248.46 29,110,154.86 生产性生物资产油气资产使用权资产 122,422,823.29 99,325,099.73 无形资产 33,903,308.30 34,584,175.46 开发支出商誉长期待摊费用 83,149,002.91 57,364,307.72 递延所得税资
