拓普集团：拓普集团2022年第三季度报告

证券代码：601689证券简称：拓普集团 转债代码：113061转债简称：拓普转债 宁波拓普集团股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 4,309,470,908.69 48.29 11,103,460,677.49 41.93 归属于上市公司股东的净利润 500,862,645.78 70.58 1,208,669,356.54 60.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 489,075,749.44 70.89 1,173,948,184.74 60.62 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 1,269,143,292.26 50.22 基本每股收益（元/股） 0.45 68.33 1.10 58.95 稀释每股收益（元/股） 0.42 54.72 1.06 53.62 加权平均净资产收益率（%） 4.35 增加1.40 个百分点 10.82 增加3.06个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 25,417,371,417.24 18,682,692,767.26 36.05 归属于上市公司股东的所有者权益 11,825,051,747.62 10,588,767,194.07 11.68 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -3,222,699.25 -4,938,418.08 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 21,320,804.64 45,582,638.77 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 301,059.71 5,072,447.66 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -172,951.74 -370,262.88 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,558,371.38 -4,260,419.20 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 2,151,329.54 6,623,146.56 少数股东权益影响额（税后） -270,383.90 -258,332.09 合计 11,786,896.34 34,721,171.80 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金 159.45 主要系本期可转债募集资金到位所致 交易性金融资产 55.87 主要系本期购买理财产品金额增加所致 其他应收款 36.97 主要系本期支付保证金增加所致 其他流动资产 -44.13 主要系本期留抵增值税减少所致 在建工程 72.15 主要系本期在建厂房、设备增加所致 使用权资产 76.19 主要系本期公司子公司租入厂房增加所致 长期待摊费用 96.10 主要系本期购买物流器具增加所致 其他非流动资产 61.65 主要系本期预付工程、设备款增加所致 短期借款 32.48 主要系本期银行短期借款增加所致 合同负债 54.71 主要系本期预收货款增加所致 应交税费 63.87 主要系本期应交企业所得税、增值税增加所致 一年内到期的非流动负债 39.09 主要系本期子公司租入厂房增加，重分类至一年内到期的非流动负债增加所致 其他流动负债 34.54 主要系本期融资租赁售后回租确认负债增加所致 长期借款 600.00 主要系本期银行长期借款增加所致 应付债券 100.00 主要系本期发行可转债所致 租赁负债 97.92 主要系本期子公司租入厂房增加所致 其他权益工具 100.00 主要系本期发行可转债所致 营业收入 41.93 主要系本期公司拓展的国内外优质客户放量所致 营业成本 39.37 主要系本期营业收入同比上升所致 税金及附加 31.08 主要系本期增值税附加税增加所致 销售费用 57.95 主要系本期销售人员薪酬及修理费增加所致 管理费用 37.09 主要系本期管理人员数量增加、薪酬增加所致 研发费用 53.56 主要系本期持续加大研发创新力度，研发投入增加所致 财务费用 -699.03 主要系本期汇兑收益增加所致 其他收益 180.69 主要系本期归为其他收益的政府补助增加所致 公允价值变动收益 -82.63 主要系本期公司抵债股票亏损减少所致 资产减值损失 -35.05 主要系本期计提的存货跌价准备减少所致 营业外收入 -83.60 主要系本期归为营业外收入的政府补助减少所致 营业外支出 440.72 主要系本期报废的固定资产增加所致 所得税费用 93.07 主要系本期利润总额增加，所得税费用增加所致 销售商品、提供劳务收到的现金 39.74 主要系本期销售增加，收到的货款增加所致 收到的税费返还 191.11 主要系本期收到的留抵增值税退还增加所致 收到其他与经营活动有关的现金 114.31 主要系本期收到的政府补助增加所致 购买商品、接受劳务支付的现金 40.37 主要系本期销售增加，原材料货款支付增加所致 支付给职工以及为职工支付的现金 44.88 主要系本期公司人数增加，支付的工资增加所致 支付的各项税费 106.40 主要系本期支付的增值税、企业所得税增加所致 支付其他与经营活动有关的现金 51.01 主要系本期支付的业务招待费、服务费增加所致 收回投资收到的现金 -54.77 主要系本期收回的理财产品本金及收益减少所致 取得投资收益收到的现金 -63.66 主要系本期收到的合营、联营公司分红款减少所致 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 -75.22 主要系本期公司处置长期资产减少所致 收到其他与投资活动有关的现金 100.00 主要系本期收购合资公司的账面货币资金大于合并对价所致 购建固定资产、无形资产和 42.61 主要系本期公司加大投资力度，长期资产投资大幅增 其他长期资产支付的现金 加所致 投资支付的现金 -62.68 主要系本期购买理财产品发生额减少所致 吸收投资收到的现金 -100.00 主要系上期收到定增募集资金所致 取得借款收到的现金 412.65 主要系本期公司银行贷款增加、收到可转债募集资金所致 收到其他与筹资活动有关的现金 100.00 主要系本期融资租赁收到的现金增加所致 偿还债务支付的现金 73.96 主要系本期归还银行贷款增加所致 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 82.79 主要系本期支付分红款及贷款利息增加所致 支付其他与筹资活动有关的现金 100.00 主要系本期偿还融资租赁公司借款增加所致 汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,242.62 主要系外币汇率大幅波动所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,139 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 迈科国际控股（香港）有限公司 境外法人 693,680,000 62.94 0 质押 200,000,000 香港中央结算有限公司 未知 20,054,772 1.82 0 无 上海睿扬投资管理有限公司－睿扬新兴成长私募证券投资基金 未知 10,598,780 0.96 0 无 中国建设银行股份有限公司－前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金 未知 7,898,013 0.72 0 无 邬建树 境外自然人 7,210,308 0.65 0 无 中国农业银行股份有限公司－前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 未知 6,294,246 0.57 0 无 上海盘京投资管理中心（有限合伙）－盛信2期私募证券投资基金 未知 6,029,919 0.55 0 无 上海盘京投资管理中心（有限合伙）－盘京盛信16期私募证券投资基金 未知 5,542,469 0.50 0 无 宁波筑悦投资管理有限公司 境内非国有 法人 5,407,630 0.49 0 无 中国工商银行股份有限公司－前海开源优质企业6个月持有期混合型证券投资基金 未知 5,389,950 0.49 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 迈科国际控股（香港）有限公司 693,680,000 人民币普通股 693,680,000 香港中央结算有限公司 20,054,772 人民币普通股 20,054,772 上海睿扬投资管理有限公司－睿扬新兴成长私募证券投资基金 10,598,780 人民币普通股 10,598,780 中国建设银行股份有限公司－前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金 7,898,013 人民币普通股 7,898,013 邬建树 7,210,308 人民币普通股 7,210,308 中国农业银行股份有限公司－前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 6,294,246 人民币普通股 6,294,246 上海盘京投资管理中心（有限合伙）－盛信2期私募证券投资基金 6,029,919 人民币普通股 6,029,919 上海盘京投资管理中心（有限合伙）－盘京盛信16期私募证券投资基金 5,542,469 人民币普通股 5,542,469 宁波筑悦投资管理有限公司 5,407,630 人民币普通股 5,407,630 中国工商银行股份有限公司－前海开源优质企业6个月持有期混合型证券投资基金 5,389,950 人民币普通股 5,389,950 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中：1、邬建树先生持有迈科国际控股（香港）有限公司100%股权。2、宁波筑悦投资管理有限公司为公司控股股东迈科国际控股（香港）有限公司的全资孙公司，系其一