南华期货：南华期货股份有限公司2022 年第三季度报告

证券代码：603093证券简称：南华期货 南华期货股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 1,799,066,101.82 -31.68 5,210,258,454.96 -24.23 归属于上市公司股东的净利润 56,641,956.82 -32.64 131,926,886.11 -22.21 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 56,248,523.93 -32.99 133,508,847.32 -22.37 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 2,679,162,143.35 -44.08 基本每股收益（元/股） 0.10 -28.57 0.22 -21.43 稀释每股收益（元/股） 0.10 -28.57 0.22 -21.43 加权平均净资产收益率（%） 1.77% 减少1.07 个百分点 4.21% 减少1.87个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 35,947,852,456.36 30,065,138,381.78 19.57 归属于上市公司股东的所有者权益 3,211,196,029.84 3,037,602,428.76 5.71 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 587,709.21 1,718,973.04 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -289,023.99 -622,637.13 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 553,318.76 178,723.01 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -573,822.33 -2,800,895.41 减：所得税影响额 -136,393.85 -39,746.81 少数股东权益影 响额（税后） 21,142.61 95,871.53 合计 393,432.89 -1,581,961.21 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入-本报告期 -31.68 主要系风险管理业务中基差贸易业务规模缩小所致 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 -32.64 主要系风险管理业务收入减少所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-本报告期 -32.99 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 -44.08 主要系本期客户权益增加额较上期减少所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,038 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 横店集团控股有限公司 境内非国有 法人 425,120,900 69.68 0 无 0 东阳市横华投资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有 法人 24,480,000 4.01 0 无 0 浙江横店进出口有限公司 境内非国有 法人 10,000,000 1.64 0 无 0 横店集团东磁股份有限公司 境内非国有 法人 10,000,000 1.64 0 无 0 深圳市建银南山投资有限公 司 境内非国有 法人 5,754,800 0.94 0 无 0 吴能达 境内自然人 2,650,000 0.43 0 无 0 王超 境内自然人 1,662,900 0.27 0 无 0 王子龙 境内自然人 1,458,700 0.24 0 无 0 李乐宁 境内自然人 1,289,700 0.21 0 无 0 王兰珍 境内自然人 1,048,300 0.17 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 横店集团控股有限公司 425,120,900 人民币普通股 425,120,900 东阳市横华投资合伙企业 （有限合伙） 24,480,000 人民币普通股 24,480,000 浙江横店进出口有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 横店集团东磁股份有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 深圳市建银南山投资有限公 司 5,754,800 人民币普通股 5,754,800 吴能达 2,650,000 人民币普通股 2,650,000 王超 1,662,900 人民币普通股 1,662,900 王子龙 1,458,700 人民币普通股 1,458,700 李乐宁 1,289,700 人民币普通股 1,289,700 王兰珍 1,048,300 人民币普通股 1,048,300 上述股东关联关系或一致行动的说明 横店控股是公司的控股股东；东阳横华是公司管理层的持股平台，横店控股为普通合伙人，并为东阳横华的执行事务合伙人；横店控股直接持有横店东磁50.59%股权；横店控股直接持有横店进出口74.00%股权。除上述关系外，未知前十名其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至2022年9月30日，王超通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有1,662,900股，合计持有本公司1,662,900股；李乐宁通过普通证券账户持有65,500股，通过信用证券账户持有1,224,200股，合计持有本公司1,289,700股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:南华期货股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 资产： 货币资金 18,716,077,056.67 16,582,911,168.64 其中：期货保证金存款 16,790,296,986.42 14,685,700,188.73 结算备付金 35,397,813.08 49,400,162.95 应收货币保证金 9,911,537,957.83 6,874,093,659.64 应收质押保证金 3,539,201,840.91 3,677,417,112.00 应收结算担保金 33,533,884.13 49,563,571.66 应收风险损失款 866,776.49 63,257.05 应收账款 17,183,537.99 53,575,693.71 应收款项融资 1,797,600.50 5,790,000.00 预付款项 70,611,327.18 59,780,740.40 其他应收款 271,946,909.71 145,983,365.06 金融投资： 交易性金融资产 2,616,839,866.74 1,580,210,642.79 买入返售金融资产 194,000.00 80,000.80 存货 121,922,664.96 226,750,286.21 长期股权投资 3,305,705.60 20,170,421.89 期货会员资格投资 34,160,320.36 32,756,395.05 投资性房地产 12,710,146.10 13,072,055.18 固定资产 233,815,491.03 241,534,926.54 在建工程使用权资产 36,423,409.47 42,516,403.30 无形资产 160,032,670.06 164,929,984.79 递延所得税资产 4,781,356.01 其他资产 125,512,121.54 244,538,534.12 资产总计 35,947,852,456.36 30,065,138,381.78 负债： 短期借款 622,111,457.40 718,739,949.76 应付货币保证金 25,768,535,184.25 20,941,799,454.19 应付质押保证金 3,539,201,840.91 3,677,417,112.00 交易性金融负债 82,067,110.12 161,552,784.63 期货风险准备金 185,266,506.36 170,768,831.90 应付账款 34,606,037.91 43,981,745.55 合同负债 169,598,036.61 104,322,136.51 卖出回购金融资产款应付期货投资者保障金 513,978.70 673,437.14 应付职工薪酬 61,457,233.68 82,939,733.01 应交税费 18,699,797.78 51,450,146.80 其他应付款 1,396,717,233.76 666,766,080.73 代理买卖证券款 274,480,535.06 217,317,619.62 其他流动负债 21,955,262.62 117,011,217.66 预计负债 1,472,341.30 应付债券 503,806,958.92 租赁负债 35,506,887.44 41,392,690.72 递延所得税负债 11,530,381.56 13,584,662.97 负债合计 32,727,526,784.38 27,009,717,603.19 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 610,065,893.00 610,065,893.00 资本公积 1,190,694,767.52 1,190,694,7