促进有效能源转型（2022版）

2022!9"12#$37%&$556% 促进有效能源转型（2022版） I"#$%今年5月，世界经济论坛发布了《促进有效能源转型（2022版）》。报告深入洞察近十年能源转型指数趋势，提出在当前动荡的宏观经济和地缘政治环境中驾驭能源转型的挑战与建议。报告呼吁私营和公共部门采取紧急行动，通过法律约束、脱碳能源系统投资、吸引私有资本、促进消费者参与等手段，增强能源转型韧性。报告特别强调工业净零转型的重要意义，指出创新型合作伙伴关系可能是开启工业净零转型、实现2050年净零目标的关键。赛迪智库电子信息研究所对该报告进行了编译，期望对我国有关部门有所帮助。 I&'(%)*+,-./01234 '()*+n-./0 （一）能源转型指数框架及趋势 1、能源转型指数框架 能源系统表现的重点 转型成熟度：推动因素 能源安全和获取环境可持续性 资本和投资 法规和政 府承诺 能源三角 人力资本和 消费者参与 经济发展和增长 基础设施和创新型商业环境 机构和治理 推动因素 能源系统结构 本报告以世界经济论坛每年发布的能源转型指数为基础，该能源转型指数框架由能源系统表现和转型成熟度两个次级指数组成（图1）。能源系统表现旨在评估某国能源系统在支持经济发展和增长的能力、能源安全和获取以及环境可持续性三个维度的情况，国家能源转型的平衡发展取决于“能源三角”各维度的共同推进。鉴于现代经济和社会结构中能源系统的相互关联性，能源转型的驱动力和影响并不局限于能源系统的传统边界。相反，由社会、政治、监管、宏观经济和基础设施驱动的一系列因素反映了一个国家的能源转型成熟度，并决定了能源转型的有效性。 617)*+,89:; 2、能源转型指数趋势 能源转型指数进展缓慢但保持稳定。过去十年来，能源转型指数框架一直被用来反映各国能源系统表现以及实现有效能源 转型成熟度 能源系统表现 转型的有利环境成熟度。图2反映了2012到2021年全球能源转型指数平均得分，能源系统表现和转型成熟度两方面均取得了缓慢但稳定的进展。 6272012<2021=>?)*+,89@ABӳ “能源三角”各维度推进程度不一。近十年全球“能源三角”次级指数的平均得分如图3所示，一方面，“环境可持续性”指数保持稳中有升，“能源安全和获取”指数随着时间的推移不断改善；另一方面，自2018年以来，“经济发展和增长”指数的下降趋势表明，各国在推进能源转型道路的同时，也面临着维持能源可负担性的挑战。 经济发展和增长 能源安全和获取 环境可持续性 6372012<2021=>?“)*DE”FG89@ABӳ （二）能源系统表现次级指数 1、经济发展和增长 能源供应冲击将伴随转型进程，对经济增长和生活成本产生重大传递效应。新冠肺炎疫情大流行、经济急剧反弹以及乌克兰 战争相继扰乱了能源市场，对世界各地人民、企业和经济造成巨大冲击，能源转型已无法免受环境、经济和地缘政治事件的影响。2021年能源市场供需失衡已延续至2022年，能源价格甚至在俄 乌战争之前就维持在历史高位。由于缺乏弹性，能源需求反应迟 钝，高企的能源价格、通货膨胀压力和经济下行风险预计将始终 伴随能源转型进程，且可能反复波动。 能源市场波动对发展中经济体影响尤为明显，加大对能源转型公平公正性的担忧。随着未来能源系统向低碳重新配置，短期供需失衡可能成为一种反复出现的现象，能源价格波动对弱势群 体和小企业的影响往往更为严重。鉴于天然气等过渡燃料的供需失衡，以及碳价格的上升趋势，能源价格对消费者物价指数的中期影响可能远高于历史标准，并产生大量连锁反应，给企业和政府增加额外的成本负担。当前，欧洲各国已采取降低税费、价格 管制等多种紧急措施（图4）以应对能源价格高企。较高的能源 强度和较低的替代效应可能是发展中经济体通货膨胀受到影响 国家数量 业务扶持 暴利税/管制 对国有企业的授权 向弱势群体倾斜 批发价格管制 零售价格管制 降低能源税/ 增值税 较大的原因。 注：“欧盟+”包括英国和挪威。 647“HI+”ffiKL)*MNOPQRSTLU 制定稳健的数据透明度框架、开发保护弱势群体和企业的有效财政转移机制以缓冲能源供应冲击。鉴于地区和收入差异等相关敏感性问题，目前暂无能源贫困或基本能源需求的普遍定义。 建立稳健的数据透明度框架来确定国家和地方所面临能源挑战的程度和规模，将有效解决上述问题。通过制定针对弱势群体的有效财政转移机制和不妨碍刺激消费的支持措施，将保护弱势群体和企业免受转型带来的波动影响。 在能源系统转型中建立韧性，是提高能源可负担性、转型公 正性与社会接受度的关键。在低碳能源系统具备必要规模和灵活 性并彻底消除重大化石能源危机风险之前，应建立必要的辅助机制，以缓解能源供给冲击。鉴于潜在的低效、冗余、产能过剩或绿色税收，追求韧性可能使国家、企业和消费者付出代价。通过最大限度地减少由经济原因造成的中断和延误，将是到本世纪中叶实现净零社会的唯一可行途径。 2、能源安全和获取 国际能源署将能源安全定义为“以可承受的价格不间断地获取能源”。随着应对气候变化措施的加快，充足和可负担的能源获取对于环境政策的持续优先地位至关重要。从长远来看，能源安全意味着保障本国经济发展和增长所需的能源供应。在致力于到本世纪中叶实现净零排放的当今世界，长期的能源安全与本国的 可持续发展目标息息相关，甚至密不可分。国家能源安全本质上面临能源结构与进口合作伙伴双重挑战，供应来源和供应组合的 双重多样化是强化能源安全的关键。 从前3大贸易伙伴进口超过70%燃料的国家数量同类国家总数量 中东和北非 欧洲新兴和发展中经济体 撒哈拉以南非洲 拉丁美洲和加勒比 独联体国家 发达经济体 亚洲新兴和发展中经济体 注：同类国家见下图 657VWXYZ[\]^ 短期来看，通过燃料进口合作伙伴多样化降低能源进口需求 与战略地缘政治依赖。国家之间的双边能源贸易、全球一体化的能源市场及中下游基础设施的技术标准是当下地缘政治格局的 核心构成部分。抛开资源禀赋不谈，只考虑储量相对于需求中心和基础设施的空间分布，包括管道、炼油厂的配置，即使是资源丰富的国家也必须依赖进口。短期内，全球各国均无法实现完全的能源独立，大多数国家需持续依赖少数几个贸易伙伴以满足本国的能源需求（图5）。在全球34个发达经济体国家中，11个需从本国前3大贸易伙伴进口70%以上的燃料。无独有偶，亚洲新 兴经济体中有10个、欧洲新兴经济体中有8个、拉丁美洲和加勒 比有27个、撒哈拉以南非洲有26个。缺乏进口来源的多样性，将导致国家能源系统难以应对来自特定合作伙伴的断供，可能引发国家安全问题。 长期来看，通过发展本地可再生能源和低碳能源，以能源结构多样化供给强化国家能源安全。未来的能源结构以低碳能源系 统为主，如太阳能、风能、氢能和生物质能，有望实现能源安全和可持续性的融合。当转向脱碳型本地能源的国家辅以减少整体能源需求的能效措施时，其对全球能源贸易的依赖将会更低。 面向未来脱碳能源系统的转型降低了化石燃料地缘政治所 导致的安全风险，但可能带来新的隐患。一是电力系统灵活性降 低。可再生能源的兴起导致经济电气化即将激增，各国需从战略上考虑电网现代化和基础设施布局以确保国家和跨境电网的可靠性和效率。二是化石燃料需求下降导致剩余供给集中。向清洁能源转型在很大程度上取决于矿物获取，比如用来制造太阳能电 池板、风力涡轮机和电池的锂、钴、镍、铜等。根据国际能源署的数据，到2050年，对这些矿物的需求预计将增长6倍，但钴、锂和石墨等矿物的生产相对石油和天然气等化石燃料更为集中 （图6）。完全淘汰化石燃料将不利于各国的能源结构多样化， 而过于依赖可再生能源、电池存储和其他低碳能源同样可能带来 新的能源安全风险。三是材料供应中断风险。考虑到过渡矿物的 石油 天然气 钴锂 石墨 前5大生产国其他国家 供应对于制造可再生能源组件的重要性和必要性，需大力投资负责任的采矿保证供应来源多样化，并在某些情况下进行战略性矿产储备，以确保供应链韧性。应急风险缓解措施及保障储备容量的市场机制，可降低能源转型期间断供的影响，从而有效应对转型期间供需失衡问题。 667_5`)*abcdVTefgh 3、环境可持续性 从供给侧来看，能源可负担性和能源安全的挑战加速清洁能源转型步伐。过去十年，在政策、投资和创新的推动下，世界各 国的可再生能源发电技术（如太阳能光伏和风能）已具备成本竞争力，储能解决方案（如锂离子电池）的成本竞争力正迅速形成，为脱碳电网提供灵活性服务。尽管受新冠疫情、供应链瓶颈以及 能源市场动荡等因素制约，全球向可持续能源系统转型的势头正盛。太阳能光伏和风能发电新增装机容量创下纪录，风能和太阳能发电量之和在全球总发电量中的占比首次达到10%（图7）。2021年经济复苏带来的宏观经济挑战叠加俄乌战争等外部因素，加剧了对能源可负担性和能源安全担忧，增强了促进能源转型的信心。尽管如此，根据国际能源署估计，到2030年，清洁能源投 资必须增加2倍，才能持续满足能源转型需求。 清洁能源总量1煤炭天然气水力核能风能太阳能生物能源 注：1清洁能源总量包括太阳能、风能、水力、核能和生物能源；太阳能（3.72%）和风能（6.59%）在全球发电量中的占比合计为10.31%。 6772000<2021=i$j*kӳ>?lmngh 从需求侧来看，能源效率被看作世界上“第一燃料”，是实现净零转型的“最强杠杆”。对G20国家的分析表明，工业部门（包 括能源密集型行业，比如制造业、采矿业、建筑业和能源生产活动）的国民经济产出水平与其能源转型指数得分成反比，培育创新商业环境和人力资本开发可以促进高附加值行业的增长，从而实现必要的经济多样化。当前能源安全风险加剧的范式表明，需要进一步利用能源效率的协同潜力，有效的需求侧管理能够抵消供给侧的增量以及对碳捕集与封存解决方案的需求，能源使用的“公民责任”是有效需求方管理的关键。 （三）推动能源转型的措施建议 正如能源转型指数框架所描述的，一个国家是否已做好从现有能源系统转型为低排放可持续能源系统的准备，取决于多种因素的衡量和分析，包括能源系统结构、法规和政府承诺、资本与投资、人力资本和消费者参与、基础设施和商业环境，以及机构和治理（图1）。这些推动因素对于各国增加对能源转型的支持并加快转型工作至关重要。由于制度、社会经济和体制转型的路径取决于既有的流程和系统，改善这些方面需要按部就班地进行。鉴于过去两年的破坏性环境、宏观经济和地缘政治事件及其对能源转型的影响，本报告重点概述了各国在支持本国能源转型进程中能够采取的四项措施建议。 1、做出具有法律约束力的气候承诺 能源转型须具备足够的韧性，以应对政府行政、立法和司法 部门的政治变迁。通过将气候承诺锚定在具有法律约束力的框架 已实现已立法已制定政策文件 已发布声明/承诺 已提案/正在讨论 不涵盖 在全球名义国内生产 总值总量中占比（%） 在全球燃料燃烧二氧 化碳排放中占比（%） 在全球能源供应总 量中占比（%） 净零目标状况 内，使其经受住政治周期的考验，能够长期支持转型工作。以气候相关法律来主导促进能源效率、可再生能源和电力供应的各项政策，能够保证国际气候外交、温室气体减排目标（包括到2030年的本国承诺和长期净零目标）以及长期能源系统转型所需的政策稳定性。 注：此地图中显示的边界不代表世界经济论坛的正式接受或认可。 6872021=oV/0pqrs 各国将净零承诺融入法律制度框架，以具有约束力的政策加 强未来政府行动力。截至目前，全球已有13个国家针对本国的净 零目标立法，33个国家已经将净零目标写入政策文件。图8展示了2021年全球各国净零目标状况。2050年的气候目标要求更多国家将本国的承诺变成具有法律约束力的框架，以便实施长期的、实际的气候行动。 2、为国家能源系统结构脱碳规划长期愿景 就本国能源系统结构作出长期承诺，可以确保各国能源转型 目标的彻底实施和不可逆转变革。国家能源转型路径取决于其