上机数控：2022年第三季度报告

证券代码：603185证券简称：上机数控债券代码：113642债券简称：上22转债 无锡上机数控股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 6,029,798,338.10 50.78 17,486,252,559.32 130.49 归属于上市公司股东的净利润 1,254,720,555.58 125.74 2,830,619,850.59 101.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 1,104,180,859.99 106.96 2,426,758,283.01 82.14 利润经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 2,700,391,436.15 不适用 基本每股收益（元/股） 3.270 124.43 7.370 96.48 稀释每股收益（元/股） 3.148 117.25 7.172 92.23 加权平均净资产收益率（%） 12.82 增加4.70 个百分点 31.87 增加7.74个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 21,912,339,927.26 14,490,845,825.86 51.22 归属于上市公司股东的所有者权益 10,712,106,094.94 7,441,007,750.69 43.96 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -146,865.95 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 29,965,478.81 89,187,319.83 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 148,194,319.39 387,202,976.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,043,029.96 -1,100,929.96 减：所得税影响额 26,577,072.65 71,280,932.41 合计 150,539,695.59 403,861,567.58 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 50.78 单晶硅业务规模扩大，收入增加 营业收入_年初至报告期末 130.49 单晶硅业务规模扩大，收入增加 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 125.74 单晶硅业务规模扩大，利润增加 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 101.43 单晶硅业务规模扩大，利润增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 106.96 单晶硅业务规模扩大，利润增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 82.14 单晶硅业务规模扩大，利润增加 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 单晶硅业务规模扩大，收到货款增加 基本每股收益（元/股）_本报告期 124.43 单晶硅业务规模扩大，利润增加 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 96.48 单晶硅业务规模扩大，利润增加 稀释每股收益（元/股）_本报告期 117.25 单晶硅业务规模扩大，利润增加 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 92.23 单晶硅业务规模扩大，利润增加 总资产_年初至报告期末 51.22 本期利润增加、发行可转换公司债券资金到账、持续进行单晶硅业务及弘元能源高纯晶硅项目投资建设等综合影响 归属于上市公司股东的所有者权益_年初至报告期末 43.96 本期利润增加、发行可转换公司债券资金到账及实施员工股权激励计划等综合影响 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 390,452,630 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 杨建良 境内自然人 141,495,179 36.24 0 质押 18,242,000 杭虹 境内自然人 61,801,740 15.83 0 无 0 无锡弘元鼎创投资企业（有限合伙） 境内非国有法 人 12,039,300 3.08 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 8,075,319 2.07 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 其他 7,193,157 1.84 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金 其他 5,752,225 1.47 0 无 0 徐公明 境内自然人 5,666,290 1.45 0 无 0 杨昊 境内自然人 3,536,981 0.91 0 无 0 大家资产－工商银行－大家资产－蓝筹精选5号集合资产管理产品 其他 2,812,269 0.72 0 无 0 交通银行股份有限公司－南方成长先锋混合型证券投资基金 其他 2,401,646 0.62 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 杨建良 141,495,179 人民币普 通股 141,495,179 杭虹 61,801,740 人民币普 通股 61,801,740 无锡弘元鼎创投资企业（有限合伙） 12,039,300 人民币普 通股 12,039,300 香港中央结算有限公司 8,075,319 人民币普 通股 8,075,319 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 7,193,157 人民币普通股 7,193,157 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金 5,752,225 人民币普通股 5,752,225 徐公明 5,666,290 人民币普 通股 5,666,290 杨昊 3,536,981 人民币普 通股 3,536,981 大家资产－工商银行－大家资产－蓝筹精选5号集合资产管理产品 2,812,269 人民币普通股 2,812,269 交通银行股份有限公司－南方成长先锋混合型证券投资基金 2,401,646 人民币普通股 2,401,646 上述股东关联关系或一致行动的说明 杨建良和杭虹系夫妻关系；弘元鼎创系杨建良和杭虹出资设立的有限合伙企业；杨昊为杨建良、杭虹夫妇的儿子。公司未知前十名无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:无锡上机数控股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 3,886,556,020.40 2,188,516,895.86 结算备付金拆出资金交易性金融资产 3,173,200,220.03 1,646,210,063.90 衍生金融资产应收票据应收账款 241,628,101.91 129,847,294.01 应收款项融资 1,963,888,961.97 1,107,859,697.50 预付款项 1,609,350,600.00 816,329,347.10 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 104,487,236.72 100,040,274.91 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,579,750,595.03 2,444,481,428.17 合同资产 1,803,100.00 3,862,700.00 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 18,745,601.74 93,257,916.18 流动资产合计 12,579,410,437.80 8,530,405,617.63 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 997,242,203.78 123,325,715.08 其他权益工具投资其他非流动金融资产 1,090,492,200.00 780,249,800.00 投资性房地产固定资产 4,233,268,777.87 4,122,538,174.20 在建工程 719,656,614.39 577,643,021.32 生产性生物资产油气资产使用权资产 17,144,781.64 25,717,172.49 无形资产 259,873,282.61 221,029,964.65 开发支出商誉长期待摊费用 4,966,915.46 3,695,282.13 递延所得税资产 58,188,122.09 33,913,311.40 其他非流动资产 1,952,096,591.62 72,327,766.96 非流动资产合计 9,332,929,489.46 5,960,440,208.23 资产总计 21,912,339,927.26 14,490,845,825.86 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 5,857,924,330.36 3,757,435,237.11 应付账款 1,904,637,390.90 1,893,410,139.09 预收款项合同负债 969,568,131.55 699,887,971.07 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款 代理承销证券款应付职工薪酬 123,499,077.79 66,124,207.36 应交税费 157,245,752.60 57,364,859.88 其他应付款 94,643,377.82 31,578,479.19 其中：应付利息 应付股利 628,800.00 628,800.00 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 116,478,912.96 112,894,715.56 其他流动负债 126,043,857.10 90,872,188.47 流动负债合计 9,350,040,831.08 6,709,567,797.73 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 95,000,000.00 190,000,000.00 应付债券 1,574,888,923.87 其中：优先股 永续债 租赁负债 6,112,746.64 14,992,767.18 长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 1,977,472.