中金公司2022中期报告

(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司) 股份代号:3908 中期报告 2022 企业文化 以人为本，以国为怀 人才是我们最有价值的资源。我们努力吸引、培养并留住最优秀的人才。“做中国自己的国际投行”是中金公司成立之初便肩负的历史使命。我们始终以推动和服务于国家经济体制改革和中国资本市场的发展为己任。 勤奋专业 我们以最高的职业标准发展业务，培养一支具有国际化视野、勤勉尽责、对企业文化有高度认同感的高素质金融人才队伍。 积极进取 创新是引领中金公司持续发展的动力。优秀的人才、开阔的视野、与客户的紧密合作以及丰富的经验，使我们总能牢牢把握市场最新脉搏，为客户提供创新型产品和高质量的服务。 客户至上 客户服务是我们业务的重中之重。我们致力于与客户保持长期、信赖的关系并为他们提供增值服务。 至诚至信 我们的声誉创建在最高的职业诚信和道德标准之上。它是我们最大的资产。在诚信方面，我们从不妥协。 植根中国，融通世界 作为植根中国的全球性投资银行，我们的中国根基及国际基因让我们引以为豪。通过向国内外客户提供最优质的服务，我们成为中国与世界的桥梁。 目录 释义2 重要提示6 公司简介7 会计数据及财务指标摘要10 管理层讨论与分析13 公司治理74 环境与社会责任77 重要事项80 股份变动及股东情况91 债券相关情况98 简明合并财务报表审阅报告112 简明合并财务报表113 附录207 中金公司 释义 在本报告内，除非文义另有所指，否则下列词汇具有以下涵义。 “A股” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以人民币认购及买卖并于上海证券交易所上市 “A股发行上市” 指 本公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在上海证券交易所上市 “《公司章程》” 指 《中国国际金融股份有限公司章程》 “AUM”或“资产管理规模” 指 受托管理的资产金额 “董事会” 指 本公司董事会 “中国企业会计准则” 指 中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及相关规定 “央行”或“中国人民银行” 指 中国人民银行，为中国的中央银行 “中国投资咨询” 指 中国投资咨询有限责任公司，一间于1986年3月在中国注册成立的公司，为中国建投的全资子公司及本公司股东 “创业板” 指 深圳证券交易所创业板 “中金资本” 指 中金资本运营有限公司，一间于2017年3月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司 “中金基金” 指 中金基金管理有限公司，一间于2014年2月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司 “中金期货” 指 中金期货有限公司，一间于2004年7月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司 “中金国际” 指 中国国际金融（国际）有限公司，一间于1997年4月在香港注册成立的公司，为本公司的全资子公司（曾用名：中国国际金融（香港）有限公司） “中金私募股权” 指 中金私募股权投资管理有限公司，一间于2020年10月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司 “中金浦成” 指 中金浦成投资有限公司，一间于2012年4月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司 “中金（新加坡）” 指 ChinaInternationalCapitalCorporation(Singapore)Pte.Limited，一间于2008年7月在新加坡注册成立的公司，为本公司的全资子公司 2 2022中期报告 释义 “中金（英国）” 指 ChinaInternationalCapitalCorporation(UK)Limited，一间于2009年8月在英国注册成立的公司，为本公司的全资子公司 “中金（美国）” 指 CICCUSSecurities,Inc.，一间于2005年8月在美国注册成立的公司，为本公司的全资子公司 “中金财富”或“中金财富证券” 指 中国中金财富证券有限公司，一间于2005年9月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司（曾用名：中国中投证券有限责任公司） “本公司”、“公司”或 “中金公司” 指 中国国际金融股份有限公司，于2015年6月1日由中国国际金融有限公司从中外合资经营企业改制为股份有限公司，本公司H股于香港联交所上市（股份代号：03908），本公司A股于上海证券交易所上市（股份代号：601995） “《公司法》” 指 《中华人民共和国公司法》 “《企业管治守则》” 指 《联交所上市规则》附录十四《企业管治守则》 “中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会 “董事” 指 本公司董事 “ETF” 指 交易所交易基金 “固定收益” 指 固定收益、大宗商品及货币 “FoF” 指 基金的基金(FundofFund) “GDR(s)” 指 全球存托凭证 “本集团”、“集团”或“我们” 指 本公司及其子公司（或按文义所指，本公司及其任何一间或多间子公司） “H股” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以港元认购及买卖并于香港联交所上市 “海尔金盈” 指 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司，一间于2014年2月在中国注册成立的公司，为本公司股东（曾用名：海尔集团（青岛）金融控股有限公司） “港元” 指 香港法定货币港元 “香港” 指 中国香港特别行政区 “香港联交所”或“联交所” 指 香港联合交易所有限公司，为香港交易及结算所有限公司的全资子公司 3 中金公司 释义 “汇金”、“汇金公司”或 “中央汇金” 指 中央汇金投资有限责任公司，一间由中国政府最终拥有的全资国有公司，为本公司股东 “国际财务报告准则” 指 国际财务报告准则，包括国际会计准则理事会颁布的准则、修订及诠释，以及国际会计准则委员会(IASC)颁布的国际会计准则(IAS)及诠释 “中国建投” 指 中国建银投资有限责任公司，一间于1986年6月在中国注册成立的公司，为汇金的全资子公司及本公司股东 “建投投资” 指 建投投资有限责任公司，一间于2012年10月在中国注册成立的公司，为中国建投的全资子公司及本公司股东 “最后实际可行日期” 指 2022年8月30日 “《联交所上市规则》” 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 “《上交所上市规则》” 指 《上海证券交易所股票上市规则》，与《联交所上市规则》合称“上市规则” “财政部” 指 中华人民共和国财政部 “《标准守则》” 指 《联交所上市规则》附录十之《上市公司董事进行证券交易的标准守则》 “净资本” 指 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》中的规定在净资产的基础上针对某些资产进行风险调整后的金额 “全国社保基金” 指 中国全国社会保障基金理事会 “中国” 指 中华人民共和国 “中国政府” 指 中国中央政府，包括各级政府部门（包括省、市及其他地区或地方政府实体）与机构 “QFII” 指 合格境外机构投资者 “REITs” 指 房地产信托投资基金 “报告期” 指 自2022年1月1日起至2022年6月30日 “人民币” 指 中国法定货币人民币 4 2022中期报告释义 “科创板” 指 上海证券交易所科创板 “《证券法》” 指 《中华人民共和国证券法》 “香港证监会” 指 香港证券及期货事务监察委员会 “《证券及期货条例》” 指 《证券及期货条例》（香港法例第571章） “上海证券交易所”或“上交所” 指 上海证券交易所 “股份” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股 “股东” 指 股份持有人 “深圳证券交易所”或“深交所” 指 深圳证券交易所 “国企” 指 国有企业 “监事” 指 本公司监事 “监事会” 指 本公司监事会 “腾讯控股” 指 腾讯控股有限公司，一家在开曼群岛注册成立的有限公司，其股份于香港联交所上市（股份代号：00700） “TencentMobilityLimited” 指 TencentMobilityLimited，一家在香港设立的全资附属公司及本公司股东 有限责任公司，是腾讯控股的 “UNPRI” 指 联合国负责任投资原则组织 “美元” 指 美国法定货币美元 “万得信息” 指 万得信息技术股份有限公司 “%” 注： 指 百分比 为方便阅览，本报告载有中国法律法规、政府部门、机构、自然人或其他实体（包括我们的部分子公司）的中英文名称，中英文版本如有任何不符，概以中文版为准。注有“*”号的中文公司名称及其他词语的英译本仅供识别之用。 5 中金公司 重要提示 一、公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司董事会审议通过，除以下董事外，公司董事均亲自出席董事会会议。未有董事对本报告提出异议。 姓名 职务 未亲自出席原因 被委托人 彼得‧诺兰 独立非执行董事 个人原因 刘力 三、本中期报告未经审计。本公司按照国际财务报告准则编制的2022年中期简明合并财务报表，已经德勤•关黄陈方会计师行审阅。 四、本公司2022年半年度不进行利润分配，亦不进行公积金转增股本。五、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。六、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 七、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 八、本公司的业务运营与中国及公司业务所处其他司法辖区的宏观经济、货币政策及市场状况密切相关，中国及国际资本市场的波动，均可能会对本公司经营业绩产生影响。 本公司面临的主要风险包括：战略风险、经营管理风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险、合规风险、法律风险、洗钱风险、声誉风险等。 针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术系统、风险指标体系、人才队伍建设以及风险应对机制等各方面进行防范和管理。对于各类风险的具体分析及公司采取的具体措施，请参见“管理层讨论与分析－六、风险管理”部分的内容。 九、本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。因此，若干图表内所示的算术合计结果未必为其之前数字计算所得。任何表格或图表中若出现算术合计结果与所列金额计算所得不符，均为四舍五入所致。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 6 2022中期报告 公司简介 （截至2022年6月30日） 一、公司基本信息 中文名称中国国际金融股份有限公司 中文简称中金公司 英文名称ChinaInternationalCapitalCorporationLimited 英文简称CICC 法定代表人沈如军 董事长沈如军 首席执行官黄朝晖 授权代表黄朝晖、周佳兴 联席公司秘书孙男、周佳兴 注册及办公地址中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 邮政编码100004 香港营业地址中国香港中环港景街1号国际金融中心第一期29楼 公司网址http://www.cicc.com 电子信箱Investorrelations@cicc.com.cn 注册资本人民币4,827,256,868元 净资本人民币47,582,045,557元 7 中金公司 公司简介 公司的各单项业务资格情况 公司经营范围包括：（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的经纪业务；（二）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的自营业务；（三）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的承销业务； （四）基金的发起和管理；（五）企业重组、收购与合并顾问；（六）项目融资顾问；（七）投资顾问及其他顾问业务； （八）外汇买卖；（九）境外企业、境内外商投资企业的外汇资产管理；（十）同业拆借；（十一）客户资产管理；（十二）网上证券委托业务；（十三）融资融券业务；（十四）代销金融产品；（十五）证券投资基金代销；（十六）为期货公司提供中间介绍