华鑫股份：华鑫股份2022年半年度报告

公司代码：600621公司简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司2022年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人李军、主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人（会计主管人员）田明声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“(一)可能面对的风险”相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理16 第五节环境与社会责任17 第六节重要事项18 第七节股份变动及股东情况24 第八节优先股相关情况26 第九节债券相关情况27 第十节财务报告30 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、上市公司、华鑫股份 指 上海华鑫股份有限公司 仪电集团 指 上海仪电（集团）有限公司 华鑫置业 指 华鑫置业（集团）有限公司 飞乐音响 指 上海飞乐音响股份有限公司 国盛资产 指 上海国盛集团资产有限公司 由由集团 指 上海由由（集团）股份有限公司 华鑫证券 指 华鑫证券有限责任公司 华鑫期货 指 华鑫期货有限公司 华鑫投资 指 华鑫证券投资有限公司 华鑫宽众 指 华鑫宽众投资有限公司 摩根证券 指 摩根士丹利证券（中国）有限公司，原名摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 摩根华鑫基金 指 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 华鑫思佰益 指 华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司 金陵投资 指 上海金陵投资有限公司 择励实业 指 上海择励实业有限公司 全创信息 指 上海全创信息科技有限公司 公司重大资产重组 指 公司2017年实施的重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 上海华鑫股份有限公司 公司的中文简称 华鑫股份 公司的外文名称 SHANGHAICHINAFORTUNECO.,LTD 公司的外文名称缩写 SHCF 公司的法定代表人 李军 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡之奎 张建涛 联系地址 上海市徐汇区宛平南路8号 上海市徐汇区宛平南路8号 电话 021-54967668 021-54967667 传真 021-54967032 021-54967032 电子信箱 huzk@shchinafortune.com zhangjt@shchinafortune.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区金海路1000号 公司注册地址的历史变更情况 1992年11月，公司成立时的注册地址为；上海浦东陆家渡路367号；1994年5月，公司注册地址变更为：上海浦东杨高南路475-483号；2006年6月，公司注册地址变更为：上海市浦东新区金海路1000号。 公司办公地址 上海市徐汇区宛平南路8号 公司办公地址的邮政编码 200030 公司网址 www.shchinafortune.com 电子信箱 shfc@shchinafortune.com 报告期内变更情况查询索引 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报www.zzb.com.cn 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华鑫股份 600621 上海金陵 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业总收入 1,276,256,206.59 947,792,150.12 34.66 营业收入 50,030,067.11 64,882,306.28 -22.89 归属于上市公司股东的净利润 194,176,263.38 178,922,795.04 8.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 182,074,036.83 156,946,734.49 16.01 经营活动产生的现金流量净额 1,832,757,646.11 -1,332,899,797.01 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 7,279,764,555.12 7,240,162,687.82 0.55 总资产 38,255,269,566.11 34,242,267,063.55 11.72 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.18 0.17 5.88 稀释每股收益（元／股） 0.18 0.17 5.88 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.17 0.15 13.33 加权平均净资产收益率（%） 2.67 2.59 增加0.08个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.50 2.27 增加0.23个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 营业总收入本期较上期增长34.66%，主要为本报告期内经纪业务手续费佣金收入增加。 经营活动产生的现金流量净额本期较上期增长，主要为本报告期内融出资金净流入增加、客户资金净流入增加、回购业务净流入增加所致。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 580,455.21 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 14,338,128.16 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,472,558.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,749,320.66 减：所得税影响额 4,090,934.54 少数股东权益影响额（税后） 2,184.33 合计 12,102,226.55 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 2022年上半年，宏观经济环境严峻复杂，国内权益市场出现了一定程度的波动和回调。报告期内，推动资本市场与券商建设的一系列政策陆续推出，我国资本市场改革持续深化，进一步加快对外开放步伐，服务实体经济能力稳步提升，多层次资本市场有序健康发展，证券行业正逐步迈向全面高质量发展新时代。根据证券业协会“证券公司经营数据统计表”数据显示，2022年1-6月全市场股基交易量同比增长8.92%，证券公司总资产同比增长14.64%。 公司的经营格局是以证券业务为主，辅以融资租赁业务、部分持有型物业经营业务等其他业务。报告期内，公司坚持金融科技引领战略，走特色化发展道路，专注证券业务发展。2022年上半年，公司收入和损益主要来自于华鑫证券，华鑫证券主要业务包括： 经纪业务：主要包括证券与期货经纪业务、代理销售金融产品业务、投资顾问业务等。 自营业务：主要包括以自有资金开展证券及衍生金融工具的投资交易和新三板做市业务等。 资产管理业务：主要包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理业务、资产证券化业务等。投行业务：主要包括债券资本市场融资活动的承销服务、财务顾问业务等。 信用业务：主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务以及约定购回式证券业务等。另类投资业务：主要从事自有资金股权投资业务。 研究业务：主要从事研究咨询服务业务。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 1、公司有清晰的核心发展战略和特色化发展路径，并取得阶段性成效。 公司自2017年以来，将“金融科技引领业务发展”作为核心战略，围绕投资者核心需求，提供包 括“特色系统、特色策略、研发支持、资金支持、托管服务”在内的整体服务方案，公司有序将金融科技向其他业务条线及运营端、合规风控端赋能，公司特色金融科技服务的客户数量不断增加，对公司业务的转型贡献度不断提高，公司金融科技品牌美誉度也得到提升。 2、公司高管团队稳定团结，人才团队不断加强，企业文化建设取得实效。 公司高管团队以中国证券行业文化为指导，提出“三观、三心、三意识”的华鑫企业文化，用共 同的价值观团结队伍、凝聚人心。公司近年来，坚持“外部引入+内部培养”人才发展计划，通过“鑫光计划”人才培养计划，逐步构建起关键岗位人才梯队，对中层管理人员、骨干业务人员的后备供给形成有力支持，内部人才培养计划逐步趋向成熟。通过“鑫学堂”建设学习型组织，提高专业能力，开展文明窗口服务活动。通过组织全员运动会、文艺汇演等方式提升组织凝聚力。公司获得2020- 2021年全国金融系统思想政治工作优秀单位。《华鑫证券异地党建的探索与实践》案例荣获“新时代全国金融系统党建百优案例”。 3、公司内控扎实有力，为公司持续健康发展起到保驾护航作用。 公司高度重视合规风控工作，将合规风控工作视为公司可持续发展的生命线。公司建立并不断完 善合规管理体系和全面风险管理体系，确保公司整体经营风险可控、可测、可承担。近年来，公司利用金融科技手段提升内控能力，除升级传统合规风控系统外，还结合行业痛点、公司重点，开发了“华鑫鹰眼信用风险评估系统”，有