评估ATT报告（英）

盘点 ATT报告 2022年8月 封面：flickr.com/ikevindooley Stimson中心的武器贸易条约-基线评估项目（ATT- BAP） 旨在帮助各国了解《武器贸易条约》的义务并促进有效实施。ATT-BAP支持努力协助各州执行该条约，并确保有关ATT的报告是全面和强大的。ATT-BAP开发了工具，以帮助提供基线，以评估国家实施ATT方面的进展，并能够衡量条约的影响和长期有效性。这些工具还用于确定状态能力和资源需求，包括确定关键差距和可用资源以实施ATT。这些工具包括批准清单、ATT-BAP基线评估调查和ATT-BAP网站，其中包括国家概况、国家转让控制数据库、完成初始和年度报告的指南以及大量分析报告。 Stimson中心通过应用研究和独立分析，深入参与和政策创新来促进国际安全，共享繁荣和正义。三十年来，Stimson一直在紧急全球问题上发表领先地位。斯蒂姆森中心（StimsonCenter）建立在冷战的暮色时代，开创了不确定世界中稳定和安全的实用新步骤。如今，随着权力和技术的变化迎来了一个充满挑战的新时代，Stimson处于最前沿：吸引新的声音，产生创新的思想和分析，并建立解决方案，以促进国际安全，繁荣和正义。 更多信息www.stimson.org。 介绍 《武器贸易条约》（ATT）是第一个具有法律约束力的工具，以规范常规武器的全球贸易。该条约是由联合国大会于2013年4月通过的，并于2014年12月生效。该ATT为国际武器转移建立了共同标准，并建立了强制性报告机制，其目的是： 为国际和区域和平，安全与稳定做出贡献；减少人类痛苦；和促进国际武器贸易中的合作，透明度和责任。 ATT生效八年后，已经采取了重大步骤来履行条约的义务。ATT报告是最容易量化和最容易衡量实施条约的指标之一。ATT要求缔约国向ATT秘书处提交两份报告： 首先，缔约国必须提交一份关于条约执行情况的初步报告，详细说明国家法律和管制武器转让的措施。如果缔约国对其国家武器转让控制系统进行更改，则必须更新本报告。初步报告应在《武器贸易条约》对该缔约国生效后的第一年内提交。因此，初始报告截止日期各不相同；thefirst53StatesPartiestotheATTwererequiredtosubmittheirinitialreportsby23December2015,whiletheATT’smostrecentStateParty(thePhilippines)hasuntil21June2023todoso. 其次，缔约国有义务提交关于上一日历年发生的授权或实际武器进出口的年度报告。这些报告应在每年5月31日之前提交。然而，在实 践中，ATT秘书处为提交年度报告延长了7天的宽限期，将事实上的年度报告截止日期定为每年6月7日。第一份年度报告应于2016 年5月31日到期，涵盖2015日历年。 ATT报告义务 Article13(1):根据第22条，应在该州为该州的该州生效后的第一年内，为实施该条约，包括国家法律，国家控制清单和其他法规和行政措施。每个州政党应在适当的情况下针对实施该条约的任何新措施向秘书处报告。报告应提供报告，并由秘书处分发给各州。 第13（3）条：每个缔约国应在31日之前每年提交秘书处，5月31日，关于第2（1）条所涵盖的授权或实际出口和进口的日历年报告 。报告应提供报告，并由秘书处分发给各州。提交给秘书处的报告可能包含与联合国相关框架（包括联合国常规武器登记册）提交的相同信息。报告可能会排除商业敏感信息或国家安全信息。 全面且一致的ATT报告对各州，ATT秘书处，民间社会研究人员和其他利益相关者都有许多重要且有形的好处，包括： 指示如何举办各方解释和实施条约的义务； 支持监视武器使用是否符合的努力国际人权和人道主义 法; 提供报告各州当事方的机会评估其国家控制系统， 识别差距并进行调整如所须;提供ATT实施措施的基线评估随后的发展在国 家控制中 帮助识别良好做法并提供见解常见的定义和模式在控制系统，概述合规路径，和为其他州提供改革的蓝图;措施中； 提供合法转移的武器的基线识别非法武器及其潜在来源 照亮援助需要提高条约实施以及可能有能力提供此类; 援助的各方； 捕获条约合规性并帮助确定在何种程度上 该条约符合其潜力加强武器转移法规，提高透明度并 最终减轻伤害； 对检测潜在冲突的预警信号，例如可能破坏武器积累 的稳定； 提供一个双边或多边咨询的基础在可能与ATT义务 不符的转让上；和 提高对区域和全球武器流; 推广透明度和建立信心在参与全球武器贸易的州中。 促进评估条约合规，特别与出口和进口决策有 关； 些好处不一定是ATT报告的独特之处。2013年ATT采用时，其他与武器有关的报告机制已经存在，这些框架下提交的报告还可以提供对常武器转移和国家转移控制系统的重要见解。联合国常规武器登记册（Unroca）成立于1991年，邀请各州提交有关其武器进出口和进口的自年度报告。还邀请各州分享有关其国家小型武器和轻型武器（SALW）控制措施的信息，该措施每两年根据联合国针对小型武器和轻武器的动计划提交每两年的自愿报告，该计划成立于2001年。 是，与Unroca和POA不同，在ATT下的报告是强制性的。作为第一个也是唯一合法要求各州政党报告其武器转移和转让控制系统的国际工 ，该条约的位置非常恰当，以以这些预先存在的透明度框架没有的方式来提高武器贸易透明度，包括通过增加报告。水平并提供其他报告未捕获的独特见解。 这 规愿行 但具中 ATT报告中的里程碑 2013年4月2日 采用ATT 2015年12月23日 首次初始报告应到期 2014年12月24日 ATT有效 2016年5月31日 首先年度报告应到期 但是条约是否持有其潜力？当我们接近采用ATT成立10周年时，我们可以在执行该条约，尤其是其报告义务方面取得进展。本报告对ATT报告的前七年的趋势、挑战、差距、良好做法和经验教训进行了反思，并在此过程中强调了缺乏普遍合规性、私人报告增加以及可能威胁到破坏条约的潜力。该报告评估了ATT在全球武器贸易中具有有意义的提高透明度的程度，并为在未来几年提供了改善报告工作的路线图。该报告是Stimson的ATT-BASELIN评估项目系列中的第四份报告，该项目占据了条约下的报告。1 该报告分为四个部分。第一部分考察了在ATT报告的前七年中出现的主要趋势。第二部分提供了有关ATT报告方法，经验和挑战的见解，并从调查研究和与各州的访谈中提出的挑战。在第三部分中 这些报告趋势和见解纳入了对ATT对武器贸易透明度的总体影响的分析。最后，第四部分为ATT透明和报告工作组（WGTR），秘书处和各州的 ATT工作组提供建议，以加强条约下的报告。 FLICKR.COM/MARCINWICHARY 1有关更多信息，请参见：StimsonArmsTrade-Baseline评估项目，收集ATT初始报告，2022年2月，http：//www。Armtrade.info/wp-content/uploads/2014/10/taking-staking-stock-of-ast-intial-reports-compressed.pdf;评估ATT年度报告，2022年2月，http://www.armstrade.info/wp-content/uploads/2022/02/Taking-Stock-of-ATT-Annual-Reports.pdf；2022年4月，http：//www.armstrade.info/wp-content/uploads/2014/10/10/taking-staking-staking-staking-stakock-ob-o-t-report--reporting-trend--trends-and-challenges.pdf备有ATT报告趋势和挑战。 方法 该报告基于ATT秘书处网站上的ATT初始报告和年度报告提交数据，截至2022年7月21日，在秘书处的公开演讲中。2本报告还纳入了截至2022年7月21日在联合国裁军事务厅管理的PoA和UNROCA网站上提供的联合国小武器和轻武器行动纲领(PoA)和联合国常规武器登记册(UNROCA)报告数据。3如果本报告分析了ATT初始报告和年度报告的内容，则仅依赖于公开可用报告中得出的信息，而不是根据各州仅在ATT秘书处网站的限制区域发布的报告。 该报告还借鉴了调查中收集的见解，STIMSON与政府官员进行了采访，以更好地了解他们的ATT报告经验和挑战。该报告包括从Stimson和斯德哥尔摩国际和平研究所（SIPRI）之间的联合研究项目获得的匿名调查数据。4该调查征求了政府对ATT实施各个方面的看法，并包括专门针对国家报告流程、实践和挑战的问题。该调查于2020年11月分发给所有110个州和31个签署人。5根据SIPRI估计，2019年至少参加了一次州政党的非签名国家，在2019年参加了至少一次ATT州政党或进口商中的18个非签名国家。收集到2021年2月的回复。 总共35个州对调查做出了回应，其中包括34个各国和一个非尊严状态。这些州中有十九个提供了其他信息，以回应Stimson研究人员的后续问题，以详细说明或澄清其调查回答。调查受访者并不是所有ATT州各方的代表性样本。6 本报告收录了来自这些报告、调查和访谈的信息，因为这些信息是由缔约国提供的。分析中反映的百分比舍入到最接近的整数，因此在所有情况下可能不等于100％。 2ATT秘书处，“初步报告”，https：//thearmstradetreaty.org/initial-reports.html?templateID=209839;“年度报告”，https：//thearmstradetreaty.org/annual-reports.html?templateID=209826;“武器贸易条约：报告状态”，《透明与报告工作组》第二次会议，2022年4月28日，https：//thearmstradetreaty.org/hyper-images/file/file/220428%20-%20-%20ATT％20Secretariat％20Secretariat％20-％20STATUS％20OF％20报告％20（28.04.2022）/220428％20-％20ATT％20秒retariat％20-％20-％20STATUS％20OF％20报告％20（28.04.2022）.pdf。 3联合国裁军事务厅，《小武器和轻武器行动纲领》，“国家报告”，https://smallarms.un-arm.org/national-reports/；联合国常规武器登记册，https：//www.unroca.org/。 4StimsonCenterArmsTradeTreaty-BaselineAssessmentProject,TakingStockofATTReportingTrendsandChallenges,April2022,http://www.armstrade.info/wp-content/uploads/2014/10/Taking-Stock-of-ATT-报告趋势和挑战.pdf。该报告中的见解也来自Stimson先前的调查和访谈。有关更多信息，请参见：StimsonCenterArmsTrade-Baseline评估项目，审查报告：检查ATT报告经验，2017年8月，http：//www.armstrade.info/wp-content/uploads/2017/04/reporting-in-Review_Examineing-ATT-Reporting-Experiences_ATT-BAP.pdf；报告亚太地区的挑战和援助需求，2017年，http：//www。armtrade.info/wp-content/up