长江证券：2022年半年度报告

长江证券股份有限公司 2022年半年度报告 二○二二年八月 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司法定代表人李新华、财务总监陈水元及财务总部负责人李世英声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第九届董事会第二十次会议审议通过。公司12位董事亲自参会并行使了表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请查阅本报告第三节“十、公司面临的风险和应对措施”部分的内容。 报告期内，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本公司2022年半年度财务报告未经会计师事务所审计。本报告中，部分合计数与各加总直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由四舍五入造成的。 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理39 第五节环境和社会责任40 第六节重要事项43 第七节股份变动及股东情况48 第八节债券相关情况53 第九节财务报告60 备查文件目录 （一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 释义项 指 释义内容 上市公司、公司、本公司 指 长江证券股份有限公司 长江证券 指 长江证券股份有限公司 长江期货 指 长江期货股份有限公司 长江资本 指 长江成长资本投资有限公司 长江保荐 指 长江证券承销保荐有限公司 长江资管 指 长江证券（上海）资产管理有限公司 长信基金 指 长信基金管理有限责任公司 长江创新 指 长江证券创新投资（湖北）有限公司 长证国际 指 长江证券国际金融集团有限公司 长江产业金融 指 长江产业金融服务（武汉）有限公司 新理益集团、第一大股东 指 新理益集团有限公司 国华人寿 指 国华人寿保险股份有限公司 三峡集团 指 中国长江三峡集团有限公司 三峡资本 指 三峡资本控股有限责任公司 湖北能源 指 湖北能源集团股份有限公司 宏泰集团 指 湖北宏泰集团有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖北证监局 指 中国证券监督管理委员会湖北监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 巨潮资讯网 指 www.cninfo.com.cn 中审众环会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2022年1月1日-2022年6月30日 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 ABS 指 资产证券化 长证转债 指 长江证券可转换公司债券 元、万元、亿元 指 除特别注明外，均为人民币元、万元、亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 长江证券 股票代码 000783 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 长江证券股份有限公司 公司的中文简称 长江证券 公司的外文名称 ChangjiangSecuritiesCompanyLimited 公司的外文名称缩写 ChangjiangSecurities 公司的法定代表人 李新华 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李佳 黄育文 联系地址 湖北省武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦 湖北省武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦 电话 027-65799866 027-65799866 传真 027-85481726 027-85481726 电子信箱 lijia@cjsc.com huangyw@cjsc.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司网址、电子信箱报告期无变化。2022年7月，公司办公地址变更为湖北省武汉市江汉区淮海路88 号，邮政编码变更为430023。 公司注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 公司注册地址的邮政编码 430015 公司办公地址 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 公司办公地址的邮政编码 430023 公司网址 www.cjsc.com 公司电子信箱 inf@cjsc.com 临时公告披露的指定网站查询日期 2022年7月16日 临时公告披露的指定网站查询索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（公告编号：2022-051） 2、信息披露及备置地点 报告期内，公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址无变化。公司半年度报告备置地变更为湖北省武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦董事会秘书室。 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载半年度报告的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 湖北省武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦董事会秘书室 临时公告披露的指定网站查询日期 2022年7月16日 临时公告披露的指定网站查询索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（公告编号：2022-051） 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用√不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,845,941,282.60 4,264,355,556.07 -33.26% 归属于上市公司股东的净利润（元） 797,580,680.59 1,424,419,594.95 -44.01% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 792,818,473.82 1,379,922,749.53 -42.55% 其他综合收益的税后净额（元） 212,326,659.62 35,274,565.26 501.93% 经营活动产生的现金流量净额（元） 6,975,827,050.63 -1,302,829,678.70 635.44% 基本每股收益（元/股） 0.14 0.26 -46.15% 稀释每股收益（元/股） 0.14 0.24 -41.67% 加权平均净资产收益率 2.64% 4.96% 减少2.32个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 174,105,502,575.83 159,665,458,593.41 9.04% 负债总额（元） 143,781,438,910.45 128,690,793,942.10 11.73% 归属于上市公司股东的净资产（元） 30,211,441,192.32 30,862,925,894.11 -2.11% □是√否合并 母公司 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,503,314,315.39 3,309,321,180.48 -24.36% 净利润（元） 1,064,130,618.21 1,174,593,272.50 -9.40% 其他综合收益的税后净额（元） 159,857,428.86 49,360,003.26 223.86% 经营活动产生的现金流量净额（元） 6,172,902,221.16 -3,369,326,260.01 283.21% 基本每股收益（元/股） 0.19 0.21 -9.52% 稀释每股收益（元/股） 0.19 0.20 -5.00% 加权平均净资产收益率 3.71% 4.25% 减少0.54个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 164,580,238,764.57 150,469,633,072.46 9.38% 负债总额（元） 135,793,722,159.15 121,248,168,005.50 12.00% 股东权益总额（元） 28,786,516,605.42 29,221,465,066.96 -1.49% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用√不适用 六、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -894,317.12 主要系使用权资产及其改良和固定资产处置净损失 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,075,491.42 公司、子公司取得的地方政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,088,503.92 主要系扣缴税款手续费、赔偿及补偿等收支 减：所得税影响额 1,486,822.45 少数股东权益影响额（税后） 20,649.00 合计 4,762,206.77 注：1、各非经常性损益项目按税前金额列示。 2、非经常性损益项目中的损失类以负数填写。 3、公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。 公司作为证券经营机构，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债、其他债权投资、其他权益工具投资、债权投资和衍生金融工具均属于正常经营业务，故公司将因此类业务取得的投资收益、公允价值变动损益界定为经常性损益项目，不作为非经常性损益项目列示。具体项目如下： 项目 涉及金额（元） 原因 投资收益 -438,118,171.93 公司正常经营业务损益 公允价值变动收益 -99,126,440.85 公司正常经营业务损益 合计 -537,244,612.78 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 18,631,845,934.12 19,499,629,895.82 -4.45% 附属净资本 3,880,000,000.00 3,500,000,000.00 10.86% 净资本 22,511,845,934.12 22,999,629,895.82 -2.12% 净资产 28,786,516,605.42 29,221,465,066.96 -1.49% 各项风险资本准备之和 10,903,657,198.13 11,233,954,235.24 -2.94% 表内外资产总额 124,950,948,297.93 115,647,777,446.76 8.04% 风险覆盖率 206.46% 204.73% 增加1.73个百分点 资本杠杆率 15.55% 17.47% 减少1.92个百分点 流动性覆盖率 153.65% 165.57% 减少11.92个百分点 净稳定资金率 174.58% 156.38% 增加18.20个百分点 净资本/净资产 78.20% 78.71% 减少0.51个百分点 净资本/负债 23.99% 27.13% 减少3.14个百分点 净资产/负债 30.67% 34.46% 减少3.79个百分点 自营权益类证券及其衍生品/净资本 18.83% 17.99% 增加0.84个百分点 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 299.21% 254.13% 增加45.08个百分点 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）宏观环境及行业形势 2022年上半年，全球经济遭遇疫情反复、俄乌局势升级、通货膨胀加