国盛金控：2022年半年度报告

股票代码：002670股票简称：国盛金控 国盛金融控股集团股份有限公司 2022年半年度报告 2022年8月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杜力、主管会计工作负责人及会计机构负责人吴艳艳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 以下提示，敬请投资者留意： 1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。 2、本报告第三节揭示了本集团经营过程中可能存在的风险。 3、本集团以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入，包含证券业务的利息收入、手续费及佣金收入和非证券业务的营业收入。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理23 第五节环境和社会责任24 第六节重要事项26 第七节股份变动及股东情况33 第八节优先股相关情况37 第九节债券相关情况38 第十节财务报告41 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。三、其他有关资料。 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、母公司、国盛金控 指 国盛金融控股集团股份有限公司 集团、本集团 指 公司及纳入合并范围的子公司 凤凰财富资产 指 北京凤凰财富资产管理有限公司 凤凰财鑫投资 指 北京凤凰财鑫投资管理有限公司 张家港财智 指 张家港财智投资中心（有限合伙），原名深圳前海财智发展投资中心（有限合伙） 前海远大 指 深圳前海财智远大投资中心（有限合伙） 凤凰财鑫 指 北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙） 凤凰财智 指 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙） 国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 国盛期货 指 国盛期货有限责任公司 国盛资管 指 国盛证券资产管理有限公司 国盛弘远 指 国盛弘远（上海）投资有限公司 弘大嘉豪 指 深圳前海弘大嘉豪投资管理有限公司 弘大智合 指 深圳弘大智合投资合伙企业（有限合伙） 深圳投资 指 深圳国盛前海投资有限公司 香港投资 指 国盛（香港）投资有限公司（Guosheng(HongKong)InvestmentLimited） 国盛环球 指 国盛环球投资有限公司（GuoshengGlobalInvestmentLimited） 极盛科技 指 珠海横琴极盛科技有限公司 QD、趣店 指 QudianInc. 迅杰新科 指 西藏迅杰新科科技有限公司 江西交投 指 江西省交通投资集团有限责任公司 南昌金控 指 南昌金融控股有限公司 江投资本 指 江西江投资本有限公司 江西财政 指 江西省财政投资集团有限公司 江西建材 指 江西省建材集团有限公司 大华、年审机构 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司章程 指 国盛金融控股集团股份有限公司章程 本期、报告期 指 2022年1月1日至2022年6月30日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 国盛金控 股票代码 002670 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国盛金融控股集团股份有限公司 公司的中文简称 国盛金控 公司的外文名称 GuoshengFinancialHoldingInc. 公司的外文名称缩写 GuoshengFinance 公司的法定代表人 杜力 二、联系人和联系方式 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李娥 马涛 联系地址 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层 电话 0755-88259805 传真 0755-88259805 电子信箱 zqb@gsfins.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、办公地址及其邮政编码、网址、电子信箱在报告期是否变化□适用√不适用公司注册地址、办公地址及其邮政编码、网址、电子信箱报告期无变化，具体见2021年度报告。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 公司选定的信息披露报纸、登载半年度报告的指定网站、半年度报告备置地报告期无变化，具体见2021 年度报告。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况□适用√不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 980,926,535.16 1,017,162,575.28 -3.56 归属于上市公司股东的净利润（元） -67,991,574.27 21,482,481.24 -416.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -74,818,290.78 22,868,473.69 -427.17 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,583,589,122.24 1,156,008,880.19 -236.99 基本每股收益（元/股） -0.0351 0.0111 -416.22 稀释每股收益（元/股） -0.0351 0.0111 -416.22 加权平均净资产收益率 -0.60% 0.19% 下降0.79个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 32,519,012,683.26 31,339,037,896.43 3.77 归属于上市公司股东的净资产（元） 11,307,305,059.04 11,370,652,014.14 -0.56 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,935,084,653 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 六、非经常性损益项目及金额√适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -122,414.56 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 898,041.45 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,719,835.87 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -187,574.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,139,558.03 减：所得税影响额 1,619,313.66 少数股东权益影响额（税后） 1,416.17 合计 6,826,716.51 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因√适用□不适用 出于闲置资金管理需要，母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性，公司将该行为产生的收益合计-28.42万元确认为经常性损益。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 本集团以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。 （一）证券业务 1、行业情况 我国证券公司的盈利状况与证券市场行情走势相关性较强，证券公司的证券经纪、投资银行、自营投资和资产管理等主要业务均受市场行情影响。我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，具有典型的波动性、周期性特征。 2022年上半年，国内疫情多点暴发，产业链供应链受到较大冲击，投资、消费、贸易等均承受巨大下行压力。同时，国际上不稳定因素增多，疫情持续蔓延，俄乌冲突难解，全球通胀高企，美欧高通胀下持续加息可能将全球经济带入衰退。受此影响，上半年A股市场经历了一波较大回调，股市单日成交额一度跌破万亿水平。5月以来，随着疫情防控得当，物流逐渐恢复畅通，经济短期复苏迹象明显，A股市场也随之持续反弹，总体走出V字趋势，日成交额重回万亿。 2022年上半年，为稳定经济增长，我国下调资金利率中枢，央行货币政策偏向宽松，通过降息、降准、创设再贷款工具和持续向中央财政上缴结存利润，向市场不断投放流动性，资金成本随之降低。在此背景下，非金融企业债发行量和净供给仍出现下行趋势，企业融资需求较弱。而地方债则在一到四月发行量持续探底后，五六月发行规模猛增，呈现出“前慢后快”的趋势。 2、业务类型及经营模式 本集团证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其控制的企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。本集团证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等，其中： （1）经纪及财富管理业务，为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务，推广和销售证券及金融产品，提供专业化研究和咨询等服务，赚取手续费、佣金及相关收入。 （2）投资银行业务，为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务，赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。 （3）投资与交易业务，从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务，赚取投资收益。 （4）资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括单一资产管理计划、集合资产管理计划、资产支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品（非公开发行）提供投资顾问业务等，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。 （5）资本中介业务，为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务，赚取利息及相关收入。 报告期内，本集团证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。 （二）投资业务 本集团投资业务指的是集团内除证券业务板块外各主体对集团外企业的股权投资及投资管理业务。投资领域包括新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等，投资区域涵盖境内、境外。开展投资业务的目的，一是取得股权投资收益或者投资管理收益，二是从被投资单位以及合作投资单位之间 寻求协同效应，扩展本集团资本、服务以及创新能力的延伸与覆盖范围，为以外延方式将本集团建设成为综合性金融服务平台创造条件。公司全资子公司深圳投资是境内股权投资平台，全资子公司香港投资、国盛环球是境外投资平台。公司全资子公司弘大嘉豪于2019年登记为私募基金管理人，为公司境内投资管理业务运营实体，负责管理其发行的基金产品。 （三）金融科技业务 本集团金融科技业务紧密围绕集团各主体特别是证券业务板块的业务需求，支持集团金融科技格局的规划、搭建与发展，提升集团信息化水平。 二、核心竞争力分析 1、全国性布局和区域网点优势 截至报告期末，国盛证券共设立24家分公司、163家营业网点，在全国29个省级行政区设有分支机构，分支机构数量在行业中居于较前位次。在北京、上海、深圳等全国重点城市设立业务总部，基本形成“立足江西，辐射全国”的业务格局，全国性服务与营销渠道基础良好。 2、服务江西区域经济具有比较竞争优势 截至报告期末，国盛证券在江西省内设有96家分支机构，覆盖全省所有县级行政区，省内分支机构数排名第一，区