东北证券：2021年年度报告（更正后）

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第七次会议审议通过，公司13名董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。 公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。 报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司经第十届董事会第七次会议审议通过的2021年度利润分配预案为：以公司截至2021年12 月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营 -1- 决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 请投资者认真阅读本年度报告“第三节管理层讨论与分析-十二、（三）公司可能面临的各种风险和（四）公司已经或拟采取的对策和措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。 -2- 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析18 第四节公司治理52 第五节环境和社会责任85 第六节重要事项88 第七节股份变动及股东情况103 第八节优先股相关情况107 第九节债券相关情况108 第十节财务报告114 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 -3- 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项 释义内容 东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司 东证融通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融成 指 东证融成资本管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理股份有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 吉林银行 指 吉林银行股份有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国证监会吉林监管局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 报告期、本报告期 指 2021年1月1日-12月31日 上年同期 指 2020年1月1日-12月31日 注：2021年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。 -4- 一、公司信息 股票简称股票代码股票种类 东北证券000686A股 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称东北证券股份有限公司 公司的中文简称东北证券 公司的外文名称NortheastSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写NortheastSecurities 公司的法定代表人李福春 公司的总经理何俊岩 公司注册资本人民币2,340,452,915元 公司净资本人民币13,120,712,498.88元 注册地址/办公地址吉林省长春市生态大街6666号注册地址/办公地址邮政编码130119 公司注册地址历史变更情况 2016年11月11日，公司因总部办公地址搬迁，注册地址由“吉林 省长春市自由大路1138号”变更为“吉林省长春市生态大街6666号”。 客户服务电话95360 -5- 投资者咨询电话0431-85096806 公司网址www.nesc.cn 电子信箱000686@nesc.cn 主要指数纳入情况深证综指、深证成指、深证300、中证500、MSCI中国概念指 数、富时罗素概念指数、中证500ESG基准指数等 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董曼 刘洋 联系地址吉林省长春市生态大街6666号11楼电话 0431-85096806 0431-85096806 传真 0431-85096816 0431-85096816 电子信箱 dongm@nesc.cn yang_liu@nesc.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站深圳证券交易所（www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点吉林省长春市生态大街6666号11楼证券部 四、注册变更情况 组织机构代码91220000664275090B 经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限公司的通知》（证监公司字[2007]117号）核准，锦州六陆与东北有限于2007年8月20日完成吸收合并，并实施股权分置改革方案，锦州经济技 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，注册地址迁至吉林省长春市，公司股票在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。 公司行业分类由“石油化工行业”变更为“证券公司”，主营业务由石油及石油制品的销售、仓储和管输 -6- 等变更为证券业务。目前，公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品业务。 历次控股股东的变更情况（如有）公司无控股股东，无实际控制人。 五、各单项业务资格 »»（一）公司的单项业务资格 序号批准部门资格名称批准文号/批准部门 1公司经营证券业务资格中国证监会 2公司营业网点经营证券业务资格中国证监会 3网上交易委托业务资格证监信息字[2001]8号 4开放式证券投资基金代销业务资格证监基金字[2004]108号 5证券承销与保荐资格中国证监会 6中国证监会及其 7派出机构 实施经纪人制度资格吉证监发[2009]281号 为期货公司提供中间介绍业务资格证监许可[2010]294号 8债券质押式报价回购业务试点资格证监会机构部部函[2012]399号 9融资融券业务资格证监许可[2012]623号 10公司自营业务参与股指期货交易业务资格吉证监函[2012]144号 11代销金融产品业务资格吉证监许字[2013]7号 12人民币利率互换业务资格吉证监函[2014]3号 13上证基金通业务资格上海证券交易所 14大宗交易系统合格投资者资格上海证券交易所 15保证金现金管理产品资格深证函[2012]280号 16上海证券交易 所、深圳证券交 17易所、全国股转 系统 约定购回式证券交易业务资格深证会[2013]21号上证会字[2013]26号 全国股转系统主办券商资格股转系统函[2013]42号 18股票质押式回购交易业务资格深证会[2013]60号上证会字[2013]87号 19港股通业务交易权限上证函[2014]625号深证会[2016]330号 20全国股转系统做市业务资格股转系统函[2014]1165号 -7- 21 上海证券交易所股票期权经纪、自营业务交易权限 上证函[2015]60号 22 上市公司股权激励行权融资业务试点资格 深证函[2015]116号 23 上市公司股权激励限制性股票融资业务试点资格 深证函[2016]280号 24 质押式报价回购交易权限 深证会[2019]18号 25 股票期权业务交易权限 深证会[2019]470号 26 中小企业私募债券承销业务资格 中证协函[2012]472号 27 柜台市场试点业务资格 中证协函[2014]775号 28 中国证券业协会 询价对象 中国证券业协会 29代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格 中国证券业协会 30场外期权业务二级交易商中国证券业协会 31 32中国证券登记结 33 个人投资者证券账户业务无纸化业务开展资格 中国证券登记结算有限责任公司 34 全国银行间同业拆借市场成员 中国人民银行银复[2002]303号 35 证券业务外汇经营资格 国家外汇管理局SC201117 36 向保险机构投资者提供综合服务业务资格 保监会资金部函[2012]14号 37 转融通业务试点资格 中证金函[2013]11号 38 转融券业务试点资格 中证金函[2014]129号 39 私募基金综合托管业务资格 证保函[2015]26号 40 军工涉密业务咨询服务资格 国家国防科技工业局 41 银行间债券市场尝试做市业务权限 全国银行间同业拆借中心 其他部门 42 信用风险缓释工具核心交易商 中国银行间市场交易商协会 43 定向债务融资工具专项机构投资人 中国银行间市场交易商协会 44 非金融企业债务融资工具承销商（证券公司类） 中国银行间市场交易商协会 45 中国票据交易系统参与者 票交所便函[2019]170号 46 国债期货期转现业务资格 中国金融期货交易所 47 利率互换实时承接业务资格 上海清算所 48 标准化债券远期业务资格 上海清算所 49 银行间市场利率期权市场成员资格 中国外汇交易中心 算有限责任公司 结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人中国证券登记结算有限责任公司代理证券质押登记业务资格中国证券登记结算有限责任公司 -8- 50安徽省股权托管交易中心推荐商会员资格安徽省股权托管交易中心 51中原股权交易中心推荐机构会员资格中原股权交易中心 52齐鲁股权交易中心推荐机构会员资格齐鲁股权交易中心 53江苏股权交易中心战略会员资格江苏股权交易中心 54山西股权交易中心推荐机构会员资格山西股权交易中心 55天津滨海柜台交易市场推荐机构会员资格天津滨海柜台交易市场 56宁波股权交易中心推荐机构会员资格宁波股权交易中心 57大连股权交易中心推荐机构A类会员资格大连股权交易中心 58辽宁股权交易中心推荐机构会员资格辽宁股权交易中心 59吉林股权交易所推荐机构会员资格吉林股权交易所 60陕西股权交易中心推荐商会员资格陕西股权交易中心 »»（二）全资及控股子公司的单项业务资格 序号子公司名称资格名称批准文号/批准部门 1东证融通证券公司私募基金子公司管理人中国证券投资基金业协会 2东证融达另类投资业务资格吉林证监局 3东证融汇证券资产管理业务资格中国证监会 4经营证券期货业务资格中国证监会 5特定客户资产管理业务资格证监许可[2011]2118号东方基金及其子公司 6合格境内机构投资者资格证监许可[2015]2003号 7投资管理人受托管理保险资