拉起还是束缚：发展中国家服装和农产品加工全球价值链升级轨迹述评

更广泛的工作文件 2021/112拉高还是拉低：发展中国家服装和农产品加工全球价值链升级轨迹回顾乔瓦尼·帕斯夸利1阿尔蒂·克里希南1和雅各布恩格尔22021 年 7 月 抽象的：在学术文献和政策报告中，存在大量基于各种方法论方法的发展中国家价值链研究。然而，这些研究中的发现和方法几乎没有系统的综合。本研究介绍了 35 个案例研究（包括世界银行的 12 份政策报告和 23 篇学术文章）的荟萃分析结果，这些案例研究主要针对低收入国家的服装和农业加工全球价值链 (GVC) 整合的决定因素和结果。 - 收入发展中国家。它探讨了后向和向前参与全球价值链的决定因素，以及使企业能够实现经济、社会和环境升级的因素。此外，该研究在升级的原因和后果之间建立了联系，阐明了企业参与全球价值链的经济、社会和环境结果。总体而言，这项研究旨在促进正在进行的努力，以更好地了解全球价值链分析如何为经济转型和创造就业提供信息，尤其是在低收入国家。关键词：全球价值链、升级、服装、农产品加工、低收入国家JEL分类：E2、G10、L2、Q11致谢：我们感谢 ESRC-GCRF 提供 ES/S000453/1 赠款，本研究与该项目“向南转移：区域价值链和南南贸易中的体面劳动”相关；和曼彻斯特大学的 Hallsworth 研究基金。该报告还得益于世界银行的 Davida Louise Connon、Deborah Winkler 和 Gonzalo Varela 的评论、建议、指导和技术讨论。本文的第一版是世界银行集团项目“IDA-18 包容性全球价值链分析”(P166258) 的一部分，由贸易伞基金资助。本文中表达的观点是作者的观点，不应归咎于世界银行、其执行董事或他们所代表的国家。1 英国曼彻斯特大学全球发展研究所，通讯作者：giovanni.pasquali@manchester.ac.uk；2世界银行，华盛顿特区本研究是在 UNU-WIDER 项目结构转型——经济发展的新旧路径中编写的。版权所有 © UNU-WIDER 2021UNU-WIDER 采用合理使用政策合理复制 UNU-WIDER 受版权保护的内容 - 例如复制表格或图形和/或不超过 400 字的文本 - 并适当承认原始来源，无需明确许可来自版权所有者。信息和请求：publications@wider.unu.edu ISSN 1798-7237 ISBN 978-92-9267-052-8联合国大学世界发展经济学研究所提供经济分析和政策建议，旨在促进可持续和公平的发展。该研究所于 1985 年在芬兰赫尔辛基开始运作，作为联合国大学的第一个研究和培训中心。今天，它是智囊团、研究机构和联合国机构的独特组合——提供从政策建议到政府的一系列服务以及免费提供的原创研究。该研究所的资金来自捐赠基金的收入，芬兰、瑞典和联合王国为其工作计划提供了额外捐款，以及各种捐助者为特定项目提供的专项捐款。Katajanokanlaituri 6 B, 00160 赫尔辛基, 芬兰本文中表达的观点是作者的观点，并不一定反映研究所或联合国大学的观点，也不代表计划/项目捐助者的观点。 11介绍在过去的几十年里，全球贸易和生产模式发生了巨大变化。贸易现在的特点是全球价值链 (GVC) 和生产网络支离破碎，企业和国家的任务专业化程度越来越窄（Taglioni 和 Winkler，2016 年）。全球价值链的特点是 (i) 定制生产，(ii) 从买方到供应商的连续生产决策，(iii) 高合同成本，以及 (iv) 商品、服务、生产团队和想法的全球匹配（Antras 2015 ）。它们在全球整体生产和就业中所占的份额越来越大，尤其是在出口导向型行业。因此，全球价值链已成为日益一体化的全球经济的基石。全球价值链允许各国交易专有技术并共同制造东西，过程中的每一步都为最终产品增加价值。随着技术和贸易模式继续在全球范围内分散生产，全球价值链为各国提供了一个机会，以较低的进入成本实现多样化并专注于特定任务。它们可以为规模较小、多元化程度较低的经济体提供在全球经济中寻找利基市场的机会。这可以将远程公司连接到全球供应网络，实现技术和知识溢出，促进生产力的快速提高。然而，参与全球价值链带来的福利收益并非不可避免。研究表明，参与全球价值链的收益因国家在价值链上所处的位置而异（AfDB 等人，2014 年）。此外，发达国家和发展中国家对加入全球价值链的成本和风险存在不同的担忧（Baldwin 2016）。各国的竞争优势总体上有所不同，特别是在全球价值链方面，富裕国家倾向于从事高端和无形的生产活动，如研发 (R&D)、设计、品牌建设、营销、推广和制造后阶段的售后服务（Baldwin 等人，2014 年）。反过来，发达国家的担忧集中在制造业空心化，因为生产商选择海外成本较低的生产设施。在发展中国家，任务往往集中在制造和组装等低端和有形生产活动上，决策者常常担心知识转移、多样化和“向价值链上游移动”的空间有限。许多人担心他们的经济将陷入所谓的全球价值链微笑曲线的底部。 1后一种关注也是世界银行关于全球价值链的 2020 年世界发展报告（WDR）的核心内容。世界发展报告认为，我们对全球价值链的理解中的一个核心矛盾在于，它们是“将人们从生产力较低的活动中拉出来，从事生产力较高的制造业工作”，还是将他们束缚在无回报、乏味的任务中（世界银行 2020：78）。这个问题也是本文的标题，在 WDR 中得到了细致入微和严谨的处理。它的结论是，有一组变量，包括要素禀赋、市场规模、地理和制度质量，会影响进入全球价值链和参与度的增长。总体而言，《世界发展报告》对全球价值链、生产力和增长之间的关系进行了积极评估。全球价值链也1 “微笑”曲线的概念最早是由总部位于台湾的科技公司宏碁的创始人施丹 (Stan Shih) (1996) 提出的。 Shih (1996) 强调，在个人计算机行业中，与价值链的中间部分相比，价值链的两端对产品的附加值更高。 2提供更多更好的就业机会，为减贫做出贡献。然而，收益的分配往往是不平等的，对环境的影响往往是负面的。本研究旨在补充和深化 WDR 分析的这一方面，特别关注经济、社会和环境升级的原因和后果。当公司通过新的或更复杂的产品、改进的生产过程或新的增值功能的集成来增加租金时，就会发生经济升级；社会升级表明工人的权利和权益得到改善（Barrientos 等人，2011 年）。此外，环境升级用于表示公司减少其产品、流程或管理系统造成的环境破坏的过程（De Marchi 等，2013）。本研究明确关注低收入和中低收入国家农业加工和服装行业的全球价值链分析，旨在提高我们对全球价值链如何促进经济转型和创造就业机会的理解。大量发展中国家价值链研究基于学术文献和政策报告中的各种方法论方法。然而，这些研究中的发现和方法几乎没有系统的综合。更全面地概述从这些研究中学到的东西，以及如何改进未来的全球价值链研究，仍然是一个挑战。此外，普遍关注中等收入国家，而对最贫困地区的关注则较为有限。本研究借鉴了对 35 个案例研究的荟萃分析，这些案例研究关于全球价值链整合以及参与中低收入国家服装和农产品加工行业的决定因素和结果。 2 在该语料库的 35 项研究中，11是在世界银行项目的背景下进行的。为此，本研究侧重于以下研究问题：参与全球价值链对这些国家的公司和工人有哪些积极和消极的影响？哪些因素促成和限制了全球价值链内的整合和升级？在详细阐述概念框架（第 2 部分）和案例选择和分析方法（第 3 部分）之后，针对服装（第 4 部分）和农业加工（第 5 部分）部门解决了这些研究问题。基于对这两个部门的分析结果，该研究对这 35 个国家部门的经验进行了概括，以确定不同的显着自变量是否实际上可以支持积极的经济和社会升级轨迹（第 6 节）。2 具体而言，重点是有资格获得世界银行国际开发协会 (IDA) 借款的 74 个国家。 IDA 支持的人均国民总收入门槛（2021 财年为 1,185 美元）略高于低收入国家。此外，有许多高于这一门槛的国家缺乏向国际复兴开发银行 (IBRD) 以及尼日利亚、肯尼亚和巴基斯坦等一些 IDA 贷款的“混合”国家借款的信誉。符合国际复兴开发银行借款条件且信誉良好。 32本研究的目的和结构2.1全球价值链分析是什么意思？关于全球价值链的文献侧重于如何组织生产和物质流。它提供了一个启发式框架，用于理解全球化、分散的生产结构中的治理结构、权力关系和网络动态。全球价值链框架旨在了解如何管理跨越领先企业（跨国公司）和供应商之间国际边界的企业间（垂直）联系，以及相关的升级轨迹（Gereffi 1999；Gereffi 等，2005）。在经济地理学中，相关的一系列文献利用网络分析将权力在全球生产网络 (GPN) 中行使的关系过程理论化（Dicken 等人，2001 年）。 GPN 框架将 GVC 方法提出的纵向关系的线性性质扩展到包括公司以外的横向参与者（政府、商业组织、民间社会组织、工会）（Henderson 等人，2002 年；Coe 等人，2008 年）。全球价值链分析侧重于作为全球政治经济核心参与者的公司。它为分析工业生产过程中的增值活动提供了一个分析框架，特别关注四个方面：(i) 行业的投入-产出结构； (ii) 行业与其地理环境之间的关系； (iii) 相关的治理结构； (iv) 产业价值链所处的制度背景。这使其成为多边机构内越来越受欢迎的框架，最终成为世界贸易组织、国际劳工组织、联合国贸易和发展会议和世界银行关于全球价值链的旗舰报告（Ravenhill 2014）。过去二十年全球价值链理论的发展和传播导致越来越多的研究使用了一系列方法。通常区分这些的是两个方面：首先，它们是否主要关注权力或政策问题——换言之，它们的主要兴趣是否在于全球价值链治理结构中系统性权力动态的作用，或者是否更多地关注技术专家更改可能启用升级的特定策略的级别。其次，大多数全球价值链分析传统上要么侧重于个别国家和行业，要么最近利用多区域投入产出表和公司层面数据的进步来了解全球层面（或涵盖整个公司群体）的全球价值链动态。在特定国家或地区）。本研究旨在弥合两种二分法。正如第 2.2 节和第 3 节中更深入讨论的那样，它深入关注全球价值链内的治理动态，这些动态支持或限制了不同形式的升级，并检查了建议支持该过程的政策类型。此外，需要大量的单一国家研究样本来汇总和得出不同国家的结论。2.2本研究的概念框架本研究基于对低收入和中低收入国家参与服装和农产品加工全球价值链的 35 个案例研究的比较分析。它评估了后向和前向联系的决定因素，以及使公司能够实现经济、社会和环境升级的因素。此外，本研究将升级的原因和后果联系起来，阐明了企业参与全球价值链的经济、社会和环境结果。部门分析遵循服装和农业企业部门的四部分结构。首先，它从分析的研究中确定了与全球价值链的后向和前向联系。其次，它从四个宏观层面总结了参与全球价值链的决定因素：(i) 4金融和商业环境，(ii) 贸易和产业政策，(iii) 劳动政策和条件，以及 (iv) 社会和领土嵌入。第三，一旦一个国家/部门已经进入全球价值链，它分析了升级和降级的决定因素。在随后的部分中确定并进一步解释了三个主要决定因素：(i) 价值链的治理，(ii) 该部门的能力，以及 (iii) 从分析的研究中归纳得出的其他宏观经济和微观经济因素。最后，解释了经济、社会和环境升级的形式和结果，并与其决定因素相关联（图 1）。图 1：概念框架资料来源：作者的阐述。与全球价值链的联系全球价值链中的贸易方向与一国参与全球市场有关，因为它在促进知识和技术转让方面发挥着至关重要的作用（Taglioni 和 Winkler，2016 年）。当一个国家或公司从国外进口中间产品或服务并将其用于出口生产时，就会出现全球价值链中的后向联系。后向联系发生在价值链上游的投入和生产节点。相反，当一个国家或公司出口后来用于外国出口的中间产品或服务时，就会发生前向联系（De Backer 和 Miroudo