绿城水务：广西绿城水务股份有限公司2021年第三季度报告

广西绿城水务股份有限公司2021年第三季度报告 1 / 16 证券代码：601368 证券简称：绿城水务 广西绿城水务股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 476,799,614.09 10.99 1,281,536,666.84 15.29 归属于上市公司股东的净利润 38,695,722.93 -64.18 119,694,446.28 -46.52 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净34,051,442.83 -64.68 106,677,798.74 -47.21 广西绿城水务股份有限公司2021年第三季度报告 2 / 16 利润 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 558,906,131.88 0.01 基本每股收益（元/股） 0.0439 -64.18 0.1356 -46.52 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.89 减少1.62个百分点 2.73 减少2.51个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 16,701,162,645.69 15,127,468,557.46 10.40 归属于上市公司股东的所有者权益 4,404,120,108.26 4,364,776,212.05 0.90 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -467,299.88 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,313,917.75 13,079,817.47 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 广西绿城水务股份有限公司2021年第三季度报告 3 / 16 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 443,480.85 457,570.77 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 广西绿城水务股份有限公司2021年第三季度报告 4 / 16 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 632,771.12 2,169,916.32 主要为水费违约金、赔偿费收入等 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 745,889.62 2,223,357.14 少数股东权益影响额（税后） 合计 4,644,280.10 13,016,647.54 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润（本报告期） -64.18 主要原因：（1）江南污水处理厂水质提标及三期工程、朝阳溪水质净化厂、那平江水质净化厂、茅桥水质净化厂、绿城水务调度检测中心等供水、污水处理设施投入使用，折旧费、电费、原材料、污泥处置费、无形资产摊销等营业成本及计入财务费用的利息支出同比大幅增加；（2）维修费、管网维护费、原水费同比增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（本报告期） -64.68 主要原因同“归属于上市公司股东的净利润（本报告期）”变动主要原因。 基本每股收益（元/股）（本报告期） -64.18 主要系本报告期净利润同比下降。 归属于上市公司股东的净利润（年初至报告期末） -46.52 主要原因：（1）江南污水处理厂水质提标及三期工程、埌东污水处理厂四期工程、三塘污水处理厂水质提标及二期工程、朝阳溪水质净化厂、那平江水质净化厂、茅桥水质净化厂、绿城水务调度检测中心等供水、污水处理设施投入使用，折旧费、电费、原材料、污泥处置费、无形资产摊销等营业成本及计入财务费用的利息支出同比大幅增加；（2）维修费、原水费、管网维护费同比增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（年初至报告期末） -47.21 主要原因同“归属于上市公司股东的净利润（年初至报告期末）”变动主要原因。 基本每股收益（元/股）-46.52 主要系年初至报告期末净利润同比下降。 广西绿城水务股份有限公司2021年第三季度报告 5 / 16 （年初至报告期末） 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 31,157 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 南宁建宁水务投资集团有限责任公司 国有法人 450,336,273 51.00 22,688,100 无 0 广西上善若水发展有限公司 境内非国有法人 52,010,311 5.89 0 无 0 广西宏桂资本运营集团有限公司 国有法人 45,289,855 5.13 0 无 0 中国华融资产管理股份有限公司 国有法人 27,173,913 3.08 0 无 0 温州信德丰益资本运营中心（有限合伙） 境内非国有法人 24,178,471 2.74 0 无 0 吴小慧 境内自然人 10,426,340 1.18 0 无 0 汪素平 境内自然人 9,406,340 1.07 0 无 0 无锡红福国际创业投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 6,293,826 0.71 0 无 0 北京红石国际投资管理有限责任公司 境内非国有法人 3,200,000 0.36 0 无 0 北京红石国际投资控股有限公司 境内非国有法人 3,000,000 0.34 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 南宁建宁水务投资集团有限责任公司 427,648,173 人民币普通股 427,648,173 广西上善若水发展有限公司 52,010,311 人民币普通股 52,010,311 广西宏桂资本运营集团有限公司 45,289,855 人民币普通股 45,289,855 广西绿城水务股份有限公司2021年第三季度报告 6 / 16 中国华融资产管理股份有限公司 27,173,913 人民币普通股 27,173,913 温州信德丰益资本运营中心（有限合伙） 24,178,471 人民币普通股 24,178,471 吴小慧 10,426,340 人民币普通股 10,426,340 汪素平 9,406,340 人民币普通股 9,406,340 无锡红福国际创业投资中心（有限合伙） 6,293,826 人民币普通股 6,293,826 北京红石国际投资管理有限责任公司 3,200,000 人民币普通股 3,200,000 北京红石国际投资控股有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东建宁集团与上述其余股东之间无关联关系，也不属于一致行动人。公司未知前十名无限售条件股东之间及前十名无限售条件股东和除控股股东外的其他前十名股东之间是否存在关联关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 2021年8月，公司向专业投资者公开发行公司债券事项获得了中国证监会的批复，同意公司向专业投资者发行面值总额不超过94,000万元公司债券的注册申请，具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有限公司关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会批复的公告》（临2021-032）。同月，公司实施了本次公司债券发行工作，最终实际发行规模为9.40亿元，票面利率为3.70%，债券期限为5年，其中第3年末附发行人赎回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:广西绿城水务股份有限公司 广西绿城水务股份有限公司2021年第三季度报告 7 / 16 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 1,226,308,712.07 1,494,777,564.54 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 311,547,483.03 174,098,173.78 应收款项融资 预付款项 4,073,175.92 896,409.12 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 25,236,606.05 45,042,469.82 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 69,124,745.92 63,873,194.85 合同资产 21,045,836.48 29,349,682.70 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 277,622,758.31 203,435,412.62 流动资产合计 1,934,959,317.78 2,011,472,907.43 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 1,960,000.00 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 10,401,509,186.80 8,187,755,862.21 在建工程 3,180,830,648.25 3,9