太和水：上海太和水环境科技发展股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告 1 / 16 证券代码：605081 证券简称：太和水 上海太和水环境科技发展股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 74,076,389.78 -54.54 255,165,022.34 -33.03 归属于上市公司股东的净利润 13,230,101.73 -66.03 55,024,098.74 -41.13 归属于上市公司股东的扣除非经12,869,102.82 -66.39 52,810,031.37 -41.68 2021年第三季度报告 2 / 16 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -38,284,684.61 不适用 -158,260,978.80 不适用 基本每股收益（元/股） 0.17 -74.24 0.74 -53.75 稀释每股收益（元/股） 0.17 -74.24 0.74 -53.75 加权平均净资产收益率（%） 0.74 减少3.2个百分点 3.44 减少7.5个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,030,372,123.98 1,269,819,984.68 59.89 归属于上市公司股东的所有者权益 1,802,363,224.51 968,912,566.85 86.02 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,262.37 -4,482.42 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 332,000.00 6,778,364.79 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -103,296.28 -4,212,840.41 减：所得税影响额 -135,557.56 346,974.59 合计 360,998.91 2,214,067.37 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 2021年第三季度报告 3 / 16 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_报告期 -54.54 受业主方投资计划、项目招标流程、施工工期等因素影响。 营业收入_年初至报告期末 -33.03 受业主方投资计划、项目招标流程、施工工期等因素影响。 归属于上市公司股东的净利润_报告期 -66.03 收入下降及毛利率有所降低导致净利润下降。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -41.13 收入下降及毛利率有所降低导致净利润下降。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_报告期 -66.39 收入下降及毛利率有所降低导致净利润下降。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -41.68 收入下降及毛利率有所降低导致净利润下降。 经营活动产生的现金流量净额_报告期 不适用 不适用 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 不适用 基本每股收益（元/股）_报告期 -74.24 净利润减少和IPO融资增加股本导致 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -53.75 净利润减少和IPO融资增加股本导致 稀释每股收益（元/股）_报告期 -74.24 净利润减少和IPO融资增加股本导致 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -53.75 净利润减少和IPO融资增加股本导致 加权平均净资产收益率（%）_报告期 减少3.2个百分点 IPO融资使公司净资产增加同时净利润减少所致 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 减少7.5个百分点 IPO融资使公司净资产增加同时净利润减少所致 总资产_报告期末 59.89 IPO融资使公司总资产增加所致 归属于上市公司股东的所有者权益_报告期末 86.02 IPO融资使公司归属于上市公司股东的所有者权益增加所致 2021年第三季度报告 4 / 16 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 12,130 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 何文辉 境内自然人 17,623,150 22.56 17,623,150 无 0 上海华翀股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 5,000,000 6.40 5,000,000 无 0 上海诚毅新能源创业投资有限公司 国有法人 3,701,400 4.74 3,701,400 无 0 南通国信君安创业投资有限公司 国有法人 2,710,000 3.47 2,710,000 无 0 杭州晟智汇投资合伙企业（有限合伙） 其他 2,500,000 3.20 2,500,000 无 0 苏州和信达股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,925,250 2.47 1,925,250 无 0 朱祥 境内自然人 1,608,350 2.06 1,608,350 无 0 上海泓泉清旷投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,575,400 2.02 1,575,400 无 0 尚融（宁波）投资中心（有限合伙） 其他 1,500,000 1.92 1,500,000 无 0 上海乾霨创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,303,800 1.67 1,303,800 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 孟兆坤 258,144 人民币普通股 258,144 林友祺 125,500 人民币普通股 125,500 汤世生 110,000 人民币普通股 110,000 朱保山 109,000 人民币普通股 109,000 胡卫青 108,300 人民币普通股 108,300 李俊萍 107,400 人民币普通股 107,400 黄建华 104,589 人民币普通股 104,589 孙艳秋 100,000 人民币普通股 100,000 张景贺 99,700 人民币普通股 99,700 李蒲平 85,900 人民币普通股 85,900 2021年第三季度报告 5 / 16 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至本报告期末，前10名无限售股东中，股东林友祺通过投资者信用证券账户持有数量为125,500股，除此之外，公司未知上述股东参与融资融券及转融通业务情况。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 2021年第三季度报告 6 / 16 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:上海太和水环境科技发展股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 803,973,878.79 262,081,337.59 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,498,006.7 3,500,000.00 应收账款 453,311,647.34 478,616,002.95 应收款项融资 预付款项 3,075,897.21 1,217,410.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 16,002,527.65 6,392,999.56 其中：应收利息 5,463,287.67 应收股利 买入返售金融资产 存货 13,382,440.28 7,585,384.20 合同资产 418,382,829.66 268,472,654.05 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 17,279,868.00 17,279,868.00 其他流动资产 3,620,298.91 3,323,247.55 流动资产合计 1,732,527,394.54 1,048,468,904.58 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 33,962,074.58 33,568,568.35 长期股权投资 0.00 28,937.03 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 11,770,542.14 12,795,796.20 2021年第三季度报告 7 / 16 在建工程 3,395,746.53 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 11,347,783.83 无形资产 469,893.88 592,498.96 开发支出 商誉 长期待摊费用 9,470,222.81 9,531,407.11 递延所得税资产 17,704,398.67 16,670,885.05 其他非流动资产 209,724,067 148,162,987.40 非流动资产合计 297,844,729.44 221,351,080.10 资产总计 2,030,372,123.98 1,269,819,984.68 流动负债： 短期借款 0.00 3,500,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 80,000 3,154,332.89 应付账款 101,123,858.14 148,580,232.41 预收款项 合同负债 928,114.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 11,492,654.18 19,240,459.89 应交税费 51,888,067.05 69,427,849.74 其他应付款 1,984,558.73 5,407,420.50 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,988,756.34 其他流动负债 35,422,643.90 31,860,213.39 流动负债合计 203,980,538.34 282,098,623.36 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 2021年第三季度报告 8 / 16 永续债 租赁负债 11,145,037.41 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 11,905,447.41 18,808,794.47 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债