深冷股份：2021年第一季度报告全文（更新后）

成都深冷液化设备股份有限公司2021年第一季度报告全文 1 成都深冷液化设备股份有限公司 2021年第一季度报告 2021年04月 成都深冷液化设备股份有限公司2021年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人罗晓勇、主管会计工作负责人吴旭睿及会计机构负责人(会计主管人员)曾斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 成都深冷液化设备股份有限公司2021年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 33,893,883.38 32,690,533.97 3.68% 归属于上市公司股东的净利润（元） -5,293,051.17 -9,639,501.69 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -5,499,249.44 -9,960,015.01 经营活动产生的现金流量净额（元） -20,311,977.68 -39,914,011.84 基本每股收益（元/股） -0.0424 -0.0773 稀释每股收益（元/股） -0.0424 -0.0773 加权平均净资产收益率 -0.94% -1.79% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,251,983,875.83 1,203,465,169.75 4.03% 归属于上市公司股东的净资产（元） 562,007,710.32 566,877,054.61 -0.86% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 262,996.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,866.87 减：所得税影响额 44,079.56 少数股东权益影响额（税后） 43,585.89 合计 206,198.27 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 成都深冷液化设备股份有限公司2021年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 10,357 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 四川简阳港通经济技术开发有限公司 境内非国有法人 10.67% 13,306,994 0 质押 2,000,000 四川交投实业有限公司 国有法人 9.73% 12,133,561 0 谢乐敏 境内自然人 9.67% 12,057,836 12,057,836 徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙） 境内非国有法人 7.05% 8,789,239 0 上海楚业信企业管理咨询中心（有限合伙） 境内非国有法人 4.53% 5,642,331 0 程源 境内自然人 2.90% 3,617,395 3,591,145 文向南 境内自然人 2.86% 3,567,145 3,399,445 黄肃 境内自然人 2.76% 3,440,395 3,440,395 肖辉和 境内自然人 2.39% 2,981,515 2,981,515 张建华 境内自然人 2.15% 2,685,493 2,658,571 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 四川简阳港通经济技术开发有限公司 13,306,994 人民币普通股 13,306,994 四川交投实业有限公司 12,133,561 人民币普通股 12,133,561 徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙） 8,789,239 人民币普通股 8,789,239 上海楚业信企业管理咨询中心（有限合伙） 5,642,331 人民币普通股 5,642,331 李立清 1,593,000 人民币普通股 1,593,000 邹磊 1,125,100 人民币普通股 1,125,100 李洁 1,000,100 人民币普通股 1,000,100 卢传勤 851,652 人民币普通股 851,652 胡继文 780,900 人民币普通股 780,900 魏琦 718,700 人民币普通股 718,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、 自2021 年 1月14日起，根据相关股转协议及委托表决权协议约定，谢乐敏、程源、文向南、 崔治祥、张建华已将持有的全部24,587,262股（占深冷股份总股本比例为19.72%）股份的表决权独 家、无偿且不可撤销地委托给四川交投实业有限公司行使。 2、根据《证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，在收购行为完成后的十八个月内（2022年7 月15日前）四川交投实业有限公司不得转让其所持有的上市公司股份。 3、、徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙）、上海楚业信企业管理咨询中心（有限合伙）为一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 成都深冷液化设备股份有限公司2021年第一季度报告全文 5 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 谢乐敏 12,057,836 0 0 12,057,836 首次公开发行前限售股 2021年8月23日 程源 3,617,395 26,250 0 3,591,145 首次公开发行前限售股 2021年8月23日 文向南 3,567,145 167,700 0 3,399,445 首次公开发行前限售股 2021年8月23日 黄肃 3,440,395 0 0 3,440,395 首次公开发行前限售股 2021年8月23日 肖辉和 2,981,515 0 0 2,981,515 首次公开发行前限售股 2021年8月23日 张建华 2,685,493 26,922 0 2,658,571 首次公开发行前限售股 2021年8月23日 崔治祥 2,659,393 0 0 2,632,393 首次公开发行前限售股 2021年8月23日 刘应国 1,885,138 0 410,000 2,295,138 高管锁定股 2021年7月22日 夏志辉 1,108,683 0 304,861 1,413,544 高管锁定股 2021年7月22日 其他限售股东 1,923,663 0 112,541 2,036,204 股权激励限售股,高管锁定股 股权激励限售股解除限售日为2021年5月24日 合计 35,926,656 220,872 827,402 36,506,186 -- -- 成都深冷液化设备股份有限公司2021年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 (一)合并资产负债表变动情况 应付票据比期初增加230.41%，主要系因直接开具票据增加所致； 应付职工薪酬比期初减少96.82%，主要系因已支付预提职工薪酬所致； 其他应付款比期初增加124.01%，主要系因向交投实业借款所致； （二）合并利润表变动情况 管理费用同比增加66.36%，主要系因报告期内固定资产比去年大幅增加而使计提折旧增加及相应物管等费用大幅增加及工资和社保费用增加； 利息费用同比增加104.71%，主要系因本期贷款比去年同期增加所致。 利息收入同比减少71.93%，主要系因本期存款比去年减少所致。 （三）合并现金流量表情况 经营活动现金流入同比增加49.86%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加所致； 投资活动现金流出同比减少95.43%，主要系因在建工程已完工购建固定资产相对较少。 筹资活动现金流入同比增加175%，主要系因借款增加所致。 筹资活动现金流出同比增加85.62%，主要系因偿付利息费用增加所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业收入33,893,883.38元，同比增加3.68%，实现净利润-5,434,092.95元。 报告期内，公司原实际控制人谢乐敏及其一致行动人等8名自然人与交投实业签署了《附条件生效的股份转让协议》及《表决权委托协议》，谢乐敏及其一致行动人向四川交投实业有限公司转让公司12,133,561股无限售流通股股份，部分股东通过委托表决权方式将24,587,262股股份的表决权委托给交投实业行使。本次股份转让事项于2021年1月14日完成过户登记手续。股份转让完成后，交投实业持有公司12,133,561股股份，占上市公司总股本的9.73%，并通过合计控制上市公司36,720,823股股份（占上市公司总股本的29.45%）表决权的方式，对上市公司形成实际控制，交投实业成为上市公司控股股东，四川省政府国有资产监督管理委员会成为上市公司的实际控制人。 报告期内，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》，拟向控股股东四川交投实业有限公司发行股票，本次向特定对象发行股票的价格为13.78元/股，拟发行数量不超过36,000,000股，募集资金总额不超过人民币49,608万元。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 成都深冷液化设备股份有限公司2021年第一季度报告全文 7 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 年度经营计划在报告期内的执行情况 □ 适用 √ 不适用 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □ 适用 √ 不适用 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司原实际控制人谢乐敏及其一致行动人等8名自然人与交投实业签署了《附条件生效的股份转让协议》及《表决权委托协议》，谢乐敏及其一致行动人向四川交投实业有限公司转让公司12,133,561股无限售流通股股份，部分股东通过委托表决权方式将24,587,262股股份的表决权委托给交投实业行使。本次股份转让事项于2021年1月14日完成过户登记手续。股份转让完成后，交投实业持有公司12,133,561股股份，占上市公司总股本的9.73%，并