常山药业：2020年第一季度报告全文

河北常山生化药业股份有限公司2020年第一季度报告全文 1 河北常山生化药业股份有限公司 2020年第一季度报告 2020-10 2020年04月 河北常山生化药业股份有限公司2020年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人高晓东、主管会计工作负责人王军及会计机构负责人(会计主管人员)王军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 河北常山生化药业股份有限公司2020年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 398,337,913.55 458,732,011.25 -13.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 48,781,306.45 56,655,872.70 -13.90% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 50,164,720.75 53,797,594.86 -6.75% 经营活动产生的现金流量净额（元） -307,050,623.24 -128,727,834.88 -138.53% 基本每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67% 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67% 加权平均净资产收益率 1.78% 2.23% -0.45% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,076,214,649.61 3,942,592,048.87 3.39% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,767,224,730.83 2,714,925,009.49 1.93% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,726,440.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,081,621.89 减：所得税影响额 -304,951.92 少数股东权益影响额（税后） 333,185.08 合计 -1,383,414.30 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 河北常山生化药业股份有限公司2020年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 29,183 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 高树华 境内自然人 35.69% 333,644,728 250,233,546 质押 197,710,000 国投高科技投资有限公司 国有法人 12.56% 117,403,020 0 河北华旭化工有限公司 境内非国有法人 3.45% 32,302,400 0 陈曦 境内自然人 3.09% 28,924,188 0 刘辉 境内自然人 1.21% 11,304,728 0 珠海保联资产管理有限公司 境内非国有法人 0.63% 5,892,108 0 陶明顺 境内自然人 0.38% 3,598,063 0 杨晓军 境内自然人 0.33% 3,060,600 0 大连洪善商贸有限公司 境内非国有法人 0.32% 2,952,900 0 中国建设银行股份有限公司－长城量化小盘股票型证券投资基金 其他 0.29% 2,741,200 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 国投高科技投资有限公司 117,403,020 人民币普通股 117,403,020 高树华 83,411,182 人民币普通股 83,411,182 河北华旭化工有限公司 32,302,400 人民币普通股 32,302,400 陈曦 28,924,188 人民币普通股 28,924,188 刘辉 11,304,728 人民币普通股 11,304,728 珠海保联资产管理有限公司 5,892,108 人民币普通股 5,892,108 陶明顺 3,598,063 人民币普通股 3,598,063 河北常山生化药业股份有限公司2020年第一季度报告全文 5 杨晓军 3,060,600 人民币普通股 3,060,600 大连洪善商贸有限公司 2,952,900 人民币普通股 2,952,900 中国建设银行股份有限公司－长城量化小盘股票型证券投资基金 2,741,200 人民币普通股 2,741,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 陈曦系河北华旭化工有限公司董事长龚九春的侄子，除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东刘辉除通过普通证券账户持有35,900股外，还通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股11,268,828股，合计持股11,304,728股； 公司股东陶明顺除通过普通证券账户持有598,063股外，还通过新时代证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持股3,000,000股，合计持股3,598,063股； 公司股东杨晓军除通过普通证券账户持有0股外，还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股3,060,600股，合计持股3,060,600股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 河北常山生化药业股份有限公司2020年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表项目 1、货币资金期末较期初减少32.65%，主要为缴纳上一年延期税款，原材料价格上涨及生物原料生产基地投产增加原肠采购所致。 2、应收款项融资期末较期初减少36.19%，主要为信用等级高的银行承兑汇票背书转让所致。 3、预付款项期末较期初增加52.22%，主要为预付原材料货款及市场推广费增加所致。 4、其他应收款期末较期初增加68.51%，主要为生物原料生产基地原肠采购保证金增加所致。 5、其他权益工具投资期末较期初增加56.78%，主要为非交易性权益工具投资公允价值变动所致。 6、递延所得税资产期末较期初减少42.43%，主要为内部未实现销售本期部分实现销售所致。 7、短期借款期末较期初增加32.94%，主要为本期短期借款所致。 8、应交税费期末较期初减少41.15%，主要为缴纳上一年延期税款所致。 （二）利润表项目 1、营业成本本期较上年同期减少30.53%，主要为普通肝素原料药及低分子肝素制剂销量减少所致。 2、税金及附加本期较上年同期减少59.53%，主要为受疫情影响，城市维护建设税及教育费附加减少所致。 3、其他收益本期较上年同期减少51.42%，主要为本期摊销的与经营活动相关的政府补助减少所致。 4、信用减值损失本期较上年同期减少113.28%，主要为应收账款收回，计提坏账冲回所致。 5、所得税费用本期较上年同期增加30.27%，主要为内部未实现销售本期部分实现造成本期递延所得税增加所致。 （三）现金流量表项目 1、经营活动产生的现金流量净流出额较上年同期增加138.53%，主要是本期支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净流出额较上年同期减少52.24%，主要是本期购买固定资产、无形资产和其他长期资产较上期减少所致。 3、筹资活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加300.67%，主要是本期取得借款收到的现金增加所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2020年第一季度，受新型冠状病毒的影响，使得营业收入较往年同期小幅下降。一季度实现营业收入为39,833.79万元，较去年同期下降13.17%；实现归属于上市公司股东的净利润为4,878.13万元，较去年同期下降13.90%。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 河北常山生化药业股份有限公司2020年第一季度报告全文 7 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司从前五大供应商采购原材料金额为11,440.80万元，占公司采购总额的38.18%。 公司前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购，发生的采购量属于正常变化，对于公司未来经营无重大影响。 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司向前五大客户销售产品金额为8,551.35万元，占公司销售收入的21.47%。 公司不存在过度依赖单一客户的情形，前五大客户中销售量的变化对公司经营无重大影响。 年度经营计划在报告期内的执行情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司按照董事会制定的战略目标，围绕年度经营计划，认真落实各项工作任务，凭借公司独有的技术和人才优势，不断拓展产品品种，提升产品质量。公司生产经营按计划有序开展，经营业绩继续保持平稳的态势。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □ 适用 √ 不适用 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 五、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 58,335.29 本季度投入募集资金总额 27.5 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 14,369.09 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金截至期末投资进度(3)项目达到预定可使用本报告期实现的效益 截止报告期末累计实是否达到预计效益 项目可行性是否发生 河北常山生化药业股份有限公司2020年第一季度报告全文 8 分变更) 额(2) ＝(2)/(1) 状态日期 现的效益 重大变化 承诺投资项目 多糖及蛋白质多肽系列产品产业化项目 否 58,335.29 58,3