青海华鼎：2014年第三季度报告

2014年第三季度报告 1 / 21 青海华鼎实业股份有限公司 2014年第三季度报告 2014年第三季度报告 2 / 21 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录 ..................................................................... 10 2014年第三季度报告 3 / 21 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王芳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 2,214,294,697.98 2,256,271,191.62 -1.86 归属于上市公司股东的净资产 704,821,463.70 740,927,460.97 -4.87 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -79,839,325.19 -27,789,282.74 不适用 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 786,081,456.53 795,199,418.00 -1.15 归属于上市公司股东的净利润 -36,105,997.27 40,424,148.09 -189.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -44,548,613.53 -26,869,619.37 不适用 加权平均净资产收益率（%） -1.62 5.42 减少7.04个百分点 基本每股收益（元/股） -0.1524 0.1707 -189.28 2014年第三季度报告 4 / 21 稀释每股收益（元/股） -0.1524 0.1707 -189.28 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 -12,193.61 1,302,623.11 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,512,794.5 8,297,456.25 债务重组损益 31,827.68 141,360.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 228,099.04 465,375.52 所得税影响额 158,646.31 -1,609,273.06 少数股东权益影响额（税后） -120,118.95 -154,925.95 合计 2,799,054.97 8,442,616.26 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 26,157 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 青海重型机床有限责任公司 0 50,000,000 21.11 0 质押 50,000,000 国有法人 2014年第三季度报告 5 / 21 国联安基金－工商银行－陕国投－陕国投·盛唐16号定向投资集合资金信托计划 2,100,000 0.89 0 未知 未知 深圳市红筹投资有限公司－红筹1号证券投资基金 1,982,805 0.84 0 未知 未知 侯庆虎 1,829,100 0.77 0 未知 未知 陕西省国际信托股份有限公司－博信2号－ZJXT-YCII-0806 1,646,400 0.70 0 未知 未知 黄平 1,320,000 0.56 0 未知 未知 张爱民 1,220,000 0.52 0 未知 未知 徐开东 1,200,000 0.51 0 未知 未知 鹏华基金－工商银行－鹏诚理财灵活配置分级3号资产管理计划 1,189,412 0.50 0 未知 未知 陈钦模 1,149,901 0.49 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 青海重型机床有限责任公司 50,000,000 人民币普通股 50,000,000 国联安基金－工商银行－陕国投－陕国投·盛唐16号定向投资集合资金信托计划 2,100,000 人民币普通股 2,100,000 深圳市红筹投资有限公司－红筹1号证券投资基金 1,982,805 人民币普通股 1,982,805 侯庆虎 1,829,100 人民币普通股 1,829,100 陕西省国际信托股份有限公司－博信2号－ZJXT-YCII-0806 1,646,400 人民币普通股 1,646,400 黄平 1,320,000 人民币普通股 1,320,000 张爱民 1,220,000 人民币普通股 1,220,000 徐开东 1,200,000 人民币普通股 1,200,000 鹏华基金－工商银行－鹏诚理财灵活配置分级3号资产管理计划 1,189,412 人民币普通股 1,189,412 陈钦模 1,149,901 人民币普通股 1,149,901 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，公司总股本前二名股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，未名其他股东之间的关联关系。 2014年第三季度报告 6 / 21 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例 变动原因 货币资金 130,795,764.62 297,053,475.98 -55.97% 收入降低，银行借款减少 应收票据 14,307,810.00 33,408,523.70 -57.17% 本期采购材料转让支付及到期解付 预付账款 112,916,508.59 66,490,241.31 69.82% 工程项目投入增加 可供出售金融资产 5,040,283.36 0.00 100.00% 长期股权投资科目调整增加 长期股权投资 0.00 5,040,283.36 -100.00% 长期股权投资科目调整减少 开发支出 0.00 1,394,518.38 -100.00% 研发支出项目完成 应付票据 5,000,000.00 2,000,000.00 150.00% 未到期承兑汇票增加 应交税费 -1,005,320.99 2,047,997.49 -149.09% 报告期应交税费余额减少 应付利息 0.00 874,318.50 -100.00% 银行贷款利息已支付 一年内到期的长期负债 81,800,000.00 176,300,000.00 -53.60% 归还一年内到期借款 其他流动负债 169,298.08 118,324.00 43.08% 结算增加 未分配利润 69,049,879.43 105,155,876.70 -34.34% 报告期净利润减少 合并利润表项目 年初至报告期期末金额 （1-9月） 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） 增减比例 变动原因 投资净收益 152,410.82 0.00 100.00% 股权投资分红 营业外收入 10,700,790.16 89,106,378.68 -87.99% 本期结转的政府补助减少 营业外支出 493,974.89 904,131.19 -45.36% 本期处置非流动资产损益及对外捐赠、其他支付减少 利润总额 -40,773,785.23 32,666,555.49 -224.82% 营业外收入减少 所得税费用 -1,052,856.36 -645,086.94 -63.21% 亏损额增加，影响所得税费用 净利润 -39,720,928.87 33,311,642.43 -219.24% 利润总额减少 2014年第三季度报告 7 / 21 归属于母公司所有者的净利润 -36,105,997.27 40,424,148.09 -189.32% 利润总额减少 少数股东损益 -3,614,931.60 -7,112,505.66 49.17% 少数股东净利润增加所致 合并现金流量表项目 年初至报告期期末金额（1-9月） 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） 增减比例 变动原因 收到的税费返还 758,025.87 0.00 100.00% 本期收到税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 93,164,509.37 37,967,064.47 145.38% 往来款增加 支付的各项税费 58,602,842.45 44,895,465.95 30.53% 支付税费增加 取得投资收益所收到的现金 178,947.85 0.00 100.00% 股权投资分红 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 1,609,783.00 30,040,800.00 -94.64% 本期处置资产收入减少 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 26,938,426.39 96,500,979.36 -72.08% 购建减少 偿还债务所支付的现金 496,840,000.00 327,750,000.00 51.59% 偿还银行借款增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 2014年6月30日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》的相关事宜，并于2014年7月2日进行了相关披露，具体内容详见公司于2014年7月2日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券报》、《证券时报》披露的相关内容。 2014年9月25日，中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。公司本次非公开发行股票尚需中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会审批的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 2014年第三季度报告 8 / 21 与重大资产重组相关的承诺 其他 青海华鼎实业股份有限公司 公司承诺自2014年3月18日复牌之日起六个月内不