鲍斯股份：2017年第一季度报告全文

宁波鲍斯能源装备股份有限公司2017年第一季度报告全文 1 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2017年第一季度报告 2017年04月 宁波鲍斯能源装备股份有限公司2017年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 柯亚仕 董事 因公出差 陈军 公司负责人陈金岳、主管会计工作负责人周齐良及会计机构负责人(会计主管人员)张娇娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 宁波鲍斯能源装备股份有限公司2017年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业总收入（元） 205,748,930.9768,394,434.07 200.83%归属于上市公司股东的净利润（元） 29,575,831.116,135,276.32 382.06%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 28,709,679.745,677,703.26 405.66%经营活动产生的现金流量净额（元） 17,969,734.1112,477,876.24 44.01%基本每股收益（元/股） 0.08490.0202 320.30%稀释每股收益（元/股） 0.08490.0202 320.30%加权平均净资产收益率 2.88%1.37% 1.51% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,949,772,454.201,410,030,996.11 38.28%归属于上市公司股东的净资产（元） 1,403,363,229.081,010,390,717.48 38.89%非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-3,432.52 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 937,819.02 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 83,846.55 减：所得税影响额 153,460.90 少数股东权益影响额（税后） -1,379.22 合计 866,151.37-- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 宁波鲍斯能源装备股份有限公司2017年第一季度报告全文 4 二、重大风险提示 一、募集资金投资项目不能如期带来效益的风险 鲍斯股份首发募集资金投资项目包括：螺杆压缩机主机建设项目、螺杆压缩机整机产业化项目、研发中心建设项目。鲍斯股份发行股份及支付现金购买阿诺精密100%股权并募集配套资金投资项目包括：精密数控机床用高效切削刀具扩产项目、研发中心项目。鲍斯股份发行股份及支付现金购买新世达100%股权并募集配套资金投资项目包括：年产800万支蜗杆轴技改项目、高精度蜗杆轴系列产品研发中心建设项目。尽管募集资金投资项目是建立在充分市场调研以及审慎论证的基础上，但由于投资项目建成至全面达产仍需一定时间，市场需求环境变化、竞争企业产能扩张等因素导致相关产品未来市场规模增长不及预期，最终导致无法如期实现投资收益。 二、公司收购形成的商誉减值风险 由于公司进行并购重组业务，在合并资产负债表中形成了一定金额的商誉。虽公司已与交易对手约定了业绩承诺及补偿措施，可在较大程度上抵补可能发生的商誉减值损失，但如相关子公司未来的经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，从而给公司当期损益造成不利影响。 三、规模不断扩大带来的管理和控制风险 鲍斯股份自上市以来，原有的资产规模、产销规模、人员规模不断扩大，并购子公司的不断增加，组织结构和管理体系更趋复杂。公司经营决策、风险控制的难度增加，对经营团队的管理水平、风险防控能力、资源整合能力、协同工作能力形成挑战，对中高级技术及管理人才的需求日益增加。尽管公司目前管理层配置合理，经验丰富，但如果公司在规模扩大的过程中不能有效的进行控制和管理，不能提高管理能力和水平，完善内部控制体系，将使公司面临一定的管理和控制风险。 四、所得税优惠政策变化的风险 鲍斯股份于2014年9月获得编号为GF201433100072的《高新技术企业证书》，阿诺精密于2014年9月获得编号为GR201432001812的《高新技术企业证书》，新世达于2014年10月获得编号为GR201433100095的《高新技术企业证书》，资格有效期3年，在资格有效期内公司享受15%的企业所得税优惠税率。若公司在未来不能持续取得高新技术企业资格或国家对高新技术企业的税收优惠政策发生变化，将会对公司的经营业绩产生一定影响。新世达目前为福利企业，有效期限：2016年1月至2020年12月，福利企业按规定享受即征即退增值税，在计算应纳税所得额时，加计扣除残疾人职工工资等其他税收优惠，如果新世达未来不能被继续认定为福利企业或未通过福利企业年检，或相关税收政策发生变化，新世达将不再享受相关税收优惠，将对新世达的经营业绩产生一定影响。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,232报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 怡诺鲍斯集团有限公司 境内非国有法人 55.40%193,082,557193,082,557质押 159,292,000奉化永兴投资有限公司 境内非国有法人 3.53%12,312,0009,234,000质押 9,234,000柯亚仕 境内自然人 3.14%10,931,70710,931,707质押 3,333,400 宁波鲍斯能源装备股份有限公司2017年第一季度报告全文 5 深圳市太和东方自动化投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 2.50%8,710,8018,710,801质押 5,335,365奉化南海药化集团有限公司 境内非国有法人 2.45%8,553,6008,553,600 吴常洪 境内自然人 2.07%7,200,0007,200,000 陈立坤 境内自然人 2.07%7,200,0007,200,000 陈军 境内自然人 1.55%5,400,0004,050,000质押 1,550,000周齐良 境内自然人 1.55%5,400,0004,050,000质押 3,194,000范永海 境内自然人 0.95%3,312,0002,484,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 奉化永兴投资有限公司 3,078,000人民币普通股 王国华 1,584,460人民币普通股 陈军 1,350,000人民币普通股 周齐良 1,350,000人民币普通股 刘宇雷 1,166,122人民币普通股 云南国际信托有限公司－云信－瑞阳2016－4号集合资金信托计划 1,149,000人民币普通股 中央汇金资产管理有限责任公司 1,070,640人民币普通股 王成江 974,740人民币普通股 吴福栋 939,600人民币普通股 范永海 828,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 控股股东怡诺鲍斯集团有限公司的实际控制人为陈金岳，陈金岳与股东陈立坤为父子关系，陈金岳与股东吴常洪为舅甥关系。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东刘宇雷通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,166,122股；公司股东王成江除通过普通证券账户持有774,740股外，还通过长城国瑞证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有200,000股，实际合计持有974,740股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 宁波鲍斯能源装备股份有限公司2017年第一季度报告全文 6 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数限售原因 拟解除限售日期怡诺鲍斯集团有限公司 169,387,200 00169,387,200首发前机构类限售股 2018年4月23日 怡诺鲍斯集团有限公司 23,695,357 0023,695,357首发后机构类限售股 2019年6月3日陈金岳 0 0325,650325,650高管锁定股 每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度 奉化永兴投资有限公司 12,312,000 3,078,00009,234,000首发前机构类限售股 自2016年4月23日后的两年内，每年转让的股份不超过所持股份的25% 柯亚仕 10,931,707 0010,931,707首发后个人类限售股 2019年6月3日深圳市太和东方自动化投资中心（有限合伙） 8,710,801 008,710,801首发后机构类限售股 2019年6月3日奉化南海药化集团有限公司 8,553,600 008,553,600首发前机构类限售股 自2016年4月23日后的两年内，每年转让的股份不超过所持股份的25% 吴常洪 7,200,000 007,200,000首发前个人类限售股 2018年4月23日 陈立坤 7,200,000 007,200,000首发前个人类限售股 2018年4月23日 陈军 5,400,000 1,350,00004,050,000高管锁定股 每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股 宁波鲍斯能源装备股份有限公司2017年第一季度报告全文 7 数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度 周齐良 5,400,000 1,350,00004,050,000高管锁定股 每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度 范永海 3,312,000 828,00002,484,000高管锁定股 每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度 夏波 1,620,000 405,0001,215,000高管锁定股 每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度 贾安全 720,000 720,0000高管锁定股 高管辞职满6个月。 合计 264,442,665 7,731,000325,650257,037,315-- -- 宁波鲍斯能源装备股份有限公司2017年第一季度报告全文 8 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、合并资产负债表项目重大变动情况及原因说明