惠博普：2011年第三季度报告全文

华油惠博普科技股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 1 华油惠博普科技股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人黄松、主管会计工作负责人郑玲及会计机构负责人(会计主管人员)钱意清声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 1,220,462,498.26 466,403,839.46 161.68% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,107,750,815.52 276,583,145.83 300.51% 股本（股） 202,500,000.00 100,000,000.00 102.50% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.47 2.77 97.47% 2011年7-9月 比上年同期增减（%） 2011年1-9月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 69,924,671.69 53.21% 221,001,845.76 40.19% 归属于上市公司股东的净利润（元） 7,585,868.67 75.54% 36,915,914.17 55.97% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - -79,841,675.68 982.82% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -0.39 457.14% 基本每股收益（元/股） 0.04 33.33% 0.19 18.75% 稀释每股收益（元/股） 0.03 0.00% 0.18 12.50% 加权平均净资产收益率（%） 0.69% -1.18% 3.99% -6.72% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.74% -0.83% 3.97% -6.23% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -8,158.25 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,037,500.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -811,697.82 华油惠博普科技股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 2 所得税影响额 -24,535.23 合计 193,108.70 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 10,892 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 6,299,972 人民币普通股 中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金 2,617,606 人民币普通股 华泰证券股份有限公司 1,565,204 人民币普通股 中国银行－华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 960,194 人民币普通股 中国建设银行－华夏盛世精选股票型证券投资基金 820,747 人民币普通股 宋建军 609,826 人民币普通股 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 599,930 人民币普通股 交通银行－易方达科讯股票型证券投资基金 574,851 人民币普通股 新华信托股份有限公司 555,500 人民币普通股 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 510,000 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目变动原因： 1、货币资金较年初增长415.41%，主要是报告期内公司向社会公开发行股票，募集资金到账所致。 2、应收票据较年初增长35.81%，主要是报告期内货款结算收到的银行承兑汇票增加所致。 3、应收账款较年初增长30.28%，主要是报告期内收入规模的扩大相应形成应收账款增长所致。 4、预付款项较年初增长197.75%，主要是报告期内预付的工程款、设备购置款、生产用原材料款等增长所致。 5、存货较年初增长92.96%，主要是公司为生产储备的原材料及在产品增加所致。 6、在建工程较年初增长494.18%，主要是公司募投项目等投入所致。 7、短期借款较年初减少98.46%，主要是公司使用超募资金提前偿还银行贷款所致。 8、应付票据较年初增加至1755.65万元，主要是报告期内公司利用银行综合授信额度支付货款时使用银行承兑汇票所致。 9、预收款项较年初增长235.65%，主要是公司预收在产项目进度款增加所致。 10、应付职工薪酬较年初减少70.49%，主要是报告期内发放了上年度计提的年终奖。 11、应交税费较年初减少106.72%，主要原因为报告期内缴纳了上年末应交增值税及企业所得税等以及本期增值税留抵进项税额的增加。 12、应付利息较年初减少98.19%，主要是公司提前偿还银行贷款所致。 13、股本较年初增长102.50%，原因是公司向社会公开发行3,500 万股人民币普通股（A 股），同时公司实施2010年度利润分配方案：以总股本135,000,000股为基数，向全体股东每10股送红股3股，以资本公积金向全体股东每10股转增2股所致。 14、资本公积较年初增长2431.98%， 原因是公司向社会公开发行3,500万股人民币普通股（A 股）的股本溢价所致。 二、利润表项目变动原因： 华油惠博普科技股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 3 1、营业收入较上年同期增长40.19%，主要是公司报告期内在手订单较多，在产品完工确认收入所致。 2、营业成本较上年同期增长44.70%，主要是报告期收入增加，成本相应增加所致。 3、销售费用较上年同期增长135.49%，主要是公司加强了营销队伍的建设以及市场开拓和推广的力度，销售费用中人工费、差旅费、销售代理费等增加所致。 4、财务费用较上年同期减少333.27%，主要是报告期内募集资金存放银行形成的利息收入增加以及银行贷款的提前归还形成利息支出减少所致。 5、资产减值损失较上年同期增加317.14%，主要是本期应收账款计提坏账准备增加所致。 6、营业外支出较上年同期增长3549.71%，主要是公司报告期内对外捐赠比上年同期增加所致。 三、现金流量表项目变动原因： 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降982.82%，主要系报告期内购买商品及接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的现金以及支付其他与经营活动有关的现金如银行保函、信用证保证金、银行承兑保证金等大幅增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降1384.12%，主要是公司使用募集资金及超募资金投资大庆油气田开发装备产研基地建设项目、储油罐机械清洗租赁服务项目及购置新办公用房所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长3018.57%，主要是公司IPO募集资金到位所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 一、重大合同及其履行情况 除下述综合授信合同外，公司在报告期内未有发生或正在履行的其他重大合同： 序号 受信人 授信人 授信额度（万元） 签订日期 授信期限 担保情况 是否履行完毕 1 华油惠博普科技股份有限公司 中国银行股份有限公司北京西城支行 4500 2011年6月27日 2012年6月26日 -- 否 2 华油惠博普科技股份有限公司 北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 7000 2011年6月27日 合同订立日起364天 -- 否 注：1、以上综合授信签订系公司第一届董事会2011年第五次会议审议并通过《关于公司2011年度向银行申请综合授信额度的议案》，根据该议案执行合同签订等事宜。 华油惠博普科技股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 4 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 — — — 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 — — — 重大资产重组时所作承诺 — — — 发行时所作承诺 公司全体股东及担任公司董事、监事或高级管理人员的股东 1、公司共同控股股东黄松、白明垠、潘峰、肖荣及股东孙河生、王毅刚、王全、李雪、张海汀、潘玉琦承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司公开发行前已持有的股份，也不由本公司回购该部分股份。实际锁定时间为：2011年2月25日——2014年2月24日。2、公司股东温州中科福泉创业投资有限责任公司、江阴中科科瑞创业投资有限公司、张文霞、郑玲、王国友、张中炜、李太平、钱意清、黄永康、王玉平、富饶、査振国、张新群承诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理本公司公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。实际锁定时间为：2011年2月25日——2012年2月24日。3、担任公司董事、监事或高级管理人员的股东同时承诺：除前述股份锁定期外，在其任职期间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五；离职半年内，不转让所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。 报告期内，承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况。 其他承诺（含追加承诺） 公司实际控制人黄松、白明垠、潘峰和肖荣；公司实际控制人、以及持股5%以上股东 一、公司实际控制人黄松、白明垠、潘峰和肖荣四人做出了避免同业竞争的承诺：1、将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与华油惠博普科技股份有限公司及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务； 2、将尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与华油惠博普科技股份有限公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与华油惠博普科技股份有限公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；4、不向其他业务与华油惠博普科技股份有限公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；5、如果未来本人拟从事的业务可能与华油惠博普科技股份有限公司及其子公司存在同业竞争，本人将本着华油惠博普科技股份有限公司及其子公司优先的原则与华油惠博普科技股份有限公司协商解决。二、减少关联交易的承诺：公司实际控制人、以及持有5%以上股东就减少并规范关联交易事项承诺如下：“本人（本公司）及本人（本公司）控制的企业将尽量减少或避免与华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“惠博普”）的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵循市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。本人（本公司）保证，所做的上述声明和承诺不可撤销。本人如违反上述声明和承诺，将立即停止与惠博普进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时本人对违反上述声明和承诺所导致惠博普的一切损失和后果承担赔偿责任。” 报告期内，承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况