三 力 士：2013年第三季度报告全文（更新后）

三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文1三力士股份有限公司2013年第三季度报告2013年11月 三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文2第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人吴培生、主管会计工作负责人黄如群及会计机构负责人(会计主管人员)丁建英声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文3第二节主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）1,183,319,291.39810,771,574.9045.95%归属于上市公司股东的净资产（元）1,010,768,271.60580,383,363.2374.16%本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）218,901,538.464.77%666,757,092.003.32%归属于上市公司股东的净利润（元）49,793,915.3998.66%103,259,395.9590.31%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）49,546,705.93145.86%103,119,522.78114.17%经营活动产生的现金流量净额（元）-----23,684,519.04-144.67%基本每股收益（元/股）0.1550.00%0.3343.48%稀释每股收益（元/股）0.1550.00%0.3343.48%加权平均净资产收益率（%）5.05%1.42%11.05%2.27%非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-10,296.19计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,429,852.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-774,200.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-481,228.35减：所得税影响额24,721.94少数股东权益影响额（税后）-467.65合计139,873.17--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文4说明原因□适用√不适用二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位：股报告期末股东总数7,109前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例（%）持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量吴培生境内自然人36.52%119,556,000119,556,000质押59,550,000章小格境内自然人8.18%26,779,84926,779,849质押19,050,000兴业全球基金公司－兴业－兴全定增3号分级特定多客户资产管理计划其他3.98%13,041,00013,041,000汇添富基金公司－光大－定增双喜添富牛2号资产管理计划其他3.94%12,900,00012,900,000中融国际信托有限公司－中融增强15号其他2.84%9,298,9830昆明盈鑫柒投资中心(有限合伙)境内非国有法人2.67%8,730,0008,730,000昆明盈鑫肆贰投资中心(有限合伙)境内非国有法人2.67%8,730,0008,730,000兴业全球基金公司－兴业－兴全定增5号分级特定多客户资产管理计划其他2.66%8,694,0008,694,000吴兴荣境内自然人2.23%7,290,1207,290,120质押2,250,000黄凯军境内自然人2.02%6,600,0006,600,000质押3,000,000前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量中融国际信托有限公司－中融增强15号9,298,983人民币普通股9,298,983中融国际信托有限公司－08融新强51号5,185,800人民币普通股5,185,800昆明盈鑫叁叁投资中心(有限合伙)4,927,037人民币普通股4,927,037昆明盈鑫贰伍投资中心(有限合伙)4,795,116人民币普通股4,795,116陈丽雅1,831,182人民币普通股1,831,182吴水炎1,425,000人民币普通股1,425,000陈场1,365,618人民币普通股1,365,618吴水源1,275,000人民币普通股1,275,000周文华1,063,301人民币普通股1,063,301倪丰平1,051,367人民币普通股1,051,367 三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文5上述股东关联关系或一致行动的说明吴水炎、吴水源系兄弟关系；未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。参与融资融券业务股东情况说明（如有）不适用公司股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否 三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文6第三节重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因1、总资产同比增长45.95%，归属于上市公司股东的净资产比上年度末增长74.16%，主要原因是一季度公司定向增发收到股东投资款所致。2、归属于上市公司股东的净利润本报告期比上年同期增长98.66%，年初至报告期末比上年同期增长90.31%，一是主要原材料成本维持低位及销售市场稳定。3、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期比上年同期增长145.86%，年初至报告期末比上年同期增长114.17%，主要是非经常性损益同比大幅减少。4、年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少144.67%，主要是本期为防止价格上涨而增加原材料采购所致。5、基本每股收益和稀释每股收益本报告期比上年同期增长50.00%，年初至本报告期末比上年同期增长43.48%，主要是本期利润增加所致。二、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺吴培生1、自股份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的股份公司的股份，也不由股份公司回购所持有的股份。股份公司股票上市之日起三十六个月后，每年转让的股份不超过所持有股份公司股份总数的25%。2、除前述公司股票上市之日起三十六个月锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五及离职后六个月内不转让其所持有的本公司的股份，离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。2007年08月06日长期严格履行章小格本次非公开发行获配股份自上市之日起12个月内不进行转让。2013年01月31日自2013年2月8日起至2014年2月7日严格履行其他对公司中小股东所作承诺吴培生自2013年5月9日起至2014年5月8日期间，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股份。若在股份锁定期间发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等使股份数量发生变动的事项，上述锁2013年05月08日自2013年5月9日起至2014年5月8日严格履行 三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文7定股份数量相应调整。在锁定期间上述股东若违反上述承诺减持公司股份，将减持股份的全部所得上缴公司。承诺是否及时履行是未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）不适用三、对2013年度经营业绩的预计2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%）100%至130%2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）13,544.88至15,576.612012年度归属于上市公司股东的净利润（万元）6,772.44业绩变动的原因说明1、公司加强市场巩固和开拓力度，使产品销售保持稳中有升。2、公司主要原材料价格如橡胶等相对前期仍保持低位运行。3、公司持续进行技术改造及管理创新，使制造费用有较大幅度降低。 三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文8第四节财务报表一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：三力士股份有限公司单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金449,579,217.64248,114,658.26结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据29,661,195.5221,807,468.55应收账款79,868,215.9839,704,510.90预付款项111,727,238.0638,248,600.18应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款1,302,869.562,501,668.78买入返售金融资产存货167,149,695.97133,613,648.13一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计839,288,432.73483,990,554.80非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资2,603,520.017,603,520.00投资性房地产825,419.36固定资产266,320,775.99266,762,080.01在建工程50,000.004,145,735.00工程物资固定资产清理 三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文9生产性生物资产油气资产无形资产29,964,056.6730,168,180.45开发支出商誉444,946.59444,946.59长期待摊费用2,643,283.44672,222.22递延所得税资产702,554.56451,896.11其他非流动资产41,301,721.4015,707,020.36非流动资产合计344,030,858.66326,781,020.10资产总计1,183,319,291.39810,771,574.90流动负债：短期借款45,000,000.0083,000,000.00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据5,650,000.00应付账款63,412,571.8158,537,947.40预收款项12,311,741.687,231,755.05卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬16,872,820.7020,859,587.88应交税费14,244,540.9516,688,603.70应付利息71,666.67158,701.33应付股利其他应付款4,123,886.043,970,645.33应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计156,037,227.85196,097,240.69非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债 三力士股份有限公司2013年第三季度报告全文10其他非流动负债非流动负债合计负债合计156,037,227.85196,097,240.69所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）327,334,849.00159,840,000.00资本公积317,785,092.50136,445,567.33减：库存股专项储备盈余公积32,591,923.7132,591,9