恒源煤电：2011年第三季度报告(修订版)

安徽恒源煤电股份有限公司 600971 2011年第三季度报告 2011年10月 600971 安徽恒源煤电股份有限公司2011年第三季度报告 1 目录 §1 重要提示..........................................................................2 §2 公司基本情况......................................................................2 §3 重要事项..........................................................................3 §4 附录..............................................................................5 600971 安徽恒源煤电股份有限公司2011年第三季度报告 2§1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人姓名 龚乃勤 主管会计工作负责人姓名 郝宗典 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朱四一 公司负责人龚乃勤、主管会计工作负责人郝宗典及会计机构负责人（会计主管人员）朱四一声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产(元) 12,369,932,566.00 11,812,174,569.30 4.72所有者权益（或股东权益）(元) 6,360,182,593.88 5,477,941,975.95 16.11归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.3612.49 -49.08 年初至报告期期末 （1－9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 921,037,871.80 10.49每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.92 -56.40 报告期 （7－9月） 年初至报告期期末 （1－9月） 本报告期比上年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 319,685,238.95 885,211,757.36 -9.45基本每股收益（元/股） 0.32 0.89 -64.44 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.32 0.88 -64.04 稀释每股收益（元/股） 0.32 0.89 -64.44 加权平均净资产收益率（%） 5.2415.46 减少3.92个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.2215.40 减少3.91个百分点注：公司以2011年9月29日为股权登记日实施了2011年度中期10转增12.8065股的资本公积转增股本方案，致使同期相关数据不可比。 600971 安徽恒源煤电股份有限公司2011年第三季度报告 3 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 项目 年初至报告期期末金额 （1－9月） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,748,489.63除上述各项之外的其他营业外收入和支出 190,449.97所得税影响额 -1,234,734.90合计 3,704,204.70 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 51,098前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 安徽省皖北煤电集团有限责任公司 25,780,468 人民币普通股 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 15,384,163 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 4,964,238 人民币普通股 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金4,462,735 人民币普通股 华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金 2,996,576 人民币普通股 中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,671,517 人民币普通股 全国社保基金一零九组合 2,280,650 人民币普通股 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 2,059,737 人民币普通股 李永良 1,827,510 人民币普通股 王晖 1,745,729 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 期末数 期初数 变动幅度(%) 主要变动原因 应收票据 2,156,241,151.711,796,533,693.10 20.02 增加与客户票据结算 预付款项 127,276,097.63 56,900,785.09 278.16 预付假期大客户运费、预付货款 其他应收款 182,787,615.6135,513,002.86 448.78 付环境治理保证金 在建工程 542,014,637.30 261,637,520.26 107.16 工程未完工 应付票据 396,802,400.00 604,248,598.99 -34.33 改变与客户结算方式 应付账款 569,659,449.36 733,595,610.45 -22.35 清偿客户欠款 600971 安徽恒源煤电股份有限公司2011年第三季度报告 4实收资本（或股本） 1,000,004,070.00 438,473,273.00 128.06 实施半年报资本公积转增股本方案 专项储备 622,239,228.35 274,431,749.38 126.74 安全费用提取标准增加，提取的专项储备暂未使用 销售商品、提供劳务收到的现金 7,395,055,839.08 6,435,731,549.65 14.91 销售收入增加 支付给职工以及为职工支付的现金 1,539,906,868.93 1,093,463,071.35 40.83 员工工资增加 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 384,173,668.00 37,936,324.61 912.68 实施年报10派8分配方案 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用 公司控股股东--安徽省皖北煤电集团有限责任公司持有公司股改限售股应于2010年2月15日全部解除限售，但公司于2009年12月23日向其发行了137,345,259股，发行后其合计持有公司262,914,406股。皖北煤电集团承诺新增股份发行结束之日起三十六个月内，持有公司股份全部锁定；公司在锁定期内如实施送股、转增股本，相应增加的股份一并锁定。报告期内，皖北煤电集团无违反承诺行为。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 公司于2011年4月8日召开的2010年年度股东大会审议通过了公司2010年度利润分配预案：以2010年总股本438,473,273股为基数，向全体股东每10股派发现金红利8元（含税）。公司已经以2011年4月21日为股权登记日实施完毕，利润分配实施公告详见2011年4月18日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 安徽恒源煤电股份有限公司 法定代表人:龚乃勤 2011年10月27日 600971 安徽恒源煤电股份有限公司2011年第三季度报告 5 §4 附录 4.1 合并资产负债表 2011年9月30日 编制单位: 安徽恒源煤电股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,040,560,491.93 1,104,747,191.87 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 2,156,241,151.71 1,796,533,693.10 应收账款 90,121,366.46111,519,502.20 预付款项 127,276,097.6356,900,785.09 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 182,787,615.6135,513,002.86 买入返售金融资产 存货 369,536,554.44299,885,452.91 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 3,966,523,277.78 3,405,099,628.03非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 5,688,652,490.08 5,892,111,692.05 在建工程 542,014,637.30261,637,520.26 工程物资 130,160.48130,160.48 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,845,342,471.11 1,921,063,355.87 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 327,269,529.25332,132,212.61 其他非流动资产 非流动资产合计 8,403,409,288.22 8,407,074,941.27 资产总计 12,369,932,566.00 11,812,174,569.30流动负债： 600971 安徽恒源煤电股份有限公司2011年第三季度报告 6 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 396,802,400.00604,248,598.99 应付账款 569,659,449.36733,595,610.45 预收款项 397,633,437.41427,079,972.40 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 88,342,142.8885,949,320.75 应交税费 388,015,722.67384,958,225.48 应付利息 应付股利 1,980,000.00 其他应付款 2,111,357,898.84 1,994,738,997.87 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 3,953,791,051.16 4,230,570,725.94非流动负债： 长期借款 959,100,000.00961,100,000.00 应付债券 长期应付款 1,057,984,945.77 1,1