国光股份：2020年第三季度报告

四川国光农化股份有限公司2020年第三季度报告正文 四川国光农化股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人颜昌绪、主管会计工作负责人庄万福及会计机构负责人(会计主管人员)杨磊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 四川国光农化股份有限公司2020年第三季度报告正文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）公开发行可转换公司债券事项 为了加紧实施老厂区搬迁技改项目，提升公司研发实力和产品产能，满足公司长远发展需要。公司除自筹部分资金外，拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过33,000万元。相关事项经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，详见2018年8月31日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体上的相关公告。 公司根据市场环境变化和投资计划安排等实际情况，经第四届董事会第四次会议以及2018年度股东大会审议通过，将本次拟发行可转换公司债券募集资金总额调整为不超过人民币32,000万元，（详见2019年4月26日、2019年5月18日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体上的相关公告）。 中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2020年6月12日第90次会议审核通过了公司本次公开发行可转换公司债券申请，并于2020年7月8日出具的《关于核准四川国光农化股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可﹝2020〕1343号）（详见2020年6月16日、2020年7月9日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体上的相关公告）。 2020年7月22日，公司第四届董事会第十八次（临时）会议审议通过了《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》等相关议案，实施本次发行。公司本次公开发行可转换公司债券已于2020年8月19日上市交易。（详见2020年7月23日、2020年8月18日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体上的相关公告） （二）2018年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售股份以及回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票事项 公司分别于2018年5月2日经第三届董事会第十四次（临时）会议、2018年5月22日第二次临时股东大会审议，通过了《2018年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案。2018年6月26日第三届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于向 四川国光农化股份有限公司2020年第三季度报告正文 公司2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的的议案》，同意对公司126名激励对象授予限制性股票238.38万股。2018年7月18日，公司完成了限制性股票激励计划限制性股票授予登记工作，实际向96名激励对象授予限制性股票151.09万股。前述情况详见公司分别于2018年5月3日、2018年5月23日、2018年6月27日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体的相关公告。 公司于2020年7月9日经第四届董事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划限制性股票回购数量及回购价格的议案》、《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于2018年限制性股票激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》等议案、。2020年7月31日公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于修改《公司章程》的议案》。2020年7月20日，85名激励对象第二个限售期解除限售股份数1,102,706万股上市流通。2020年9月16日公司完成了限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销工作，回购注销数量共计364,693股，占2018年限制性股票激励计划限制性股票授予总数的7.21%，占回购注销前公司总股本431,249,463股的0.0846%。2020年9月22日，公司在四川省成都市市场监督管理局完成了相关事项的变更登记、备案，注册资本变更为430,884,770元，并取得了该局颁发的《营业执照》。前述情况详见公司分别于2020年7月10日、2020年8月1日、2020年9月17日、2020年9月23日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体的相关公告。 （三）会计政策变更事项 2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第14号—收入>的通知》，公司于2020年7月22日召开第四届董事会第十八次（临时）会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，执行新的相关会计政策（详见公司2020年7月23日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等的公告）。 （四）在重庆市万盛经济技术开发区建设“年产3.5万吨原药及中间体合成生产项目”事项 公司于2020年8月13日召开第四届董事会第十九次（临时）会议审议通过了《关于与重庆市万盛经济技术开发区管理委员会签订<投资协议>的议案》、《关于重庆依尔双丰科技有限公司投资设立全资子公司的议案》，决定在该产业园区投资1.9亿元、新征土地210亩建设“年产3.5万吨原药及中间体合成生产项目”，并由公司全资子公司重庆依尔双丰科技有限公司以自有资金5,000万元在重庆市万盛经济技术开发区设立全资子公司实施该项目。2020年9月4日，重庆润尔科技有限公司完成了设立登记并取得了重庆市万盛经济技术开发区市场监督管理局营业执照。前述情况详见公司分别于2020年8月14日、2020年9月18日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体的相关公告。 （五）投资苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙）事项 公司于2016年12月20日召开了第三届董事会第六次（临时）会议，会议审议通过了《关于投资苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙）的议案》，同意公司以自有资金3,000万元人民币作为有限合伙人投资苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称“泰昌九鼎”），并于2016年12月21日在巨潮资讯网披露了《关于投资苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙）的公告》（公告编号：2016-054号）。本次投资事项完成后，泰昌九鼎完成了相关事项的变更登记并取得了江苏省苏州工业园区工商行政管理局颁布的《营业执照》，公司于2017年3月25日在巨潮资讯网披露了《关于投资苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙）的进展公告》（公告编号：2017-002号）。 2020年8月4日和2020年9月1日公司分两次收到泰昌九鼎返还的投资成本及收益13,747,075.09元、23,986,762元，合计37,733,837.09元。 四川国光农化股份有限公司2020年第三季度报告正文 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川国光农化股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可﹝2020?{1343号）核准，公司于2020年7月27日向社会公开发行面值总额为320,000,000.00元可转换公司债券，期限6年,扣除各种税、费后，实际募集资金净额为31,166.80万元。募集资金的到位情况已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信﹝2020?{第0061号）。截至2020年三季度末，公司已投入项目资金2,095.92万元（其中预付土地款1,000万元），已完成前期可研、安评、环评、职业卫生评价等工作，并购置了部分设备。新征用地组件报征工作正在进行中。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用 四川国光农化股份有限公司2020年第三季度报告正文 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表