哈萨克斯坦2026财年至2031财年国家伙伴关系框架

仅供官方使用世界银行集团文件 Report No.:CPF0000040 FOR 哈萨克斯坦共和国截至财年2026-2031期间2026年5月14日 公开披露授权中亚国家管理单位 欧洲和中亚地区 国际金融公司中东和中亚地区 多边投资担保机构 本文件分发范围受限，仅供收件人执行公务时使用。未经世界银行集团授权，其内容不得披露。 上次绩效与学习评估日期为2023年7月29日。 货币等值 US$1 = KZT473.13汇率生效日期为2026年4月13日货币单位 = 哈萨克斯坦坚戈 (KZT) 财年 1月1日至12月31日 缩写和首字母缩略词 亚洲开发银行 ADB联合经济研究计划 JERP亚洲基础设施投资银行 AIIB哈萨克斯坦坚戈 KZT国家合作框架 CPF多边投资担保机构 MIGA发展政策操作 DPO中小微企业 MSMEs欧洲银行 PPPs（公私合作伙伴关系）重建与发展 Reconstruction and Development外国直接投资 FDI研究与开发 R&D财政年度 FY国有企业 SOE国际复兴开发银行 IBRD跨里海国际重建与发展运输路线 TCITR国际金融公司 IFC联合国 UN国际金融机构 IFIs世界银行集团 WBG伊斯兰发展银行 IsDB世界银行集团担保平台 WBG-GP 哈萨克斯坦国家伙伴关系框架（2026-2031年）利用知识、资金和担保，为更具竞争力的经济调动私人资本 1.本国别合作框架（CPF）阐述了世界银行集团（WBG）将如何通过聚焦政策与制度改革、创新性投资与担保，来支持哈萨克斯坦雄心勃勃的发展计划，从而催化私人资本，并为区域及全球公共产品做出贡献。 哈萨克斯坦是一个中高收入、内陆、资源丰富的经济体，其自然资源依赖和政府主导的发展模式面临局限。在过去的二十年中，该国在经济发展和减贫方面取得了显著进展。然而，近年来增长红利分配不均，财富不平等现象，包括该国广阔领土不同地区之间，正在加剧。此外，为日益增长且受教育程度不断提高的年轻人口创造更高质量的就业岗位的压力与日俱增。这些趋势对该国当前的资源依赖型增长模式构成了挑战，并呼吁一条能够提供可持续、私营部门引领的增长，同时兼顾公平和就业的替代发展道路。 3.随着向市场转型放缓，第一代改革的收益正在递减。生产率和投资效率一直过低，无法成为可持续增长引擎。该国拥有资产和能力，可以向更多元化、私营部门引领的增长模式转变。政府已认识到这种转变的必要性，正如其国家发展规划中阐述的那样。它已启动新一轮改革和投资，以抓住当前全球和区域动态带来的机遇。 4.哈萨克斯坦的新发展阶段起点良好。该国拥有丰富的能源和矿产资源，雄厚的公共财政基础，稳健的宏观经济财政状况以及可信的政策执行能力，并受益于年轻人口增长带来的人口红利。其幅员辽阔且地处欧亚大陆腹地，使其成为跨里海国际运输路线（简称“里海走廊”或“中通道”）上的关键中转枢纽，以及区域交通、水利、能源和环境共享体系的区域稳定器。同时，该国在追求自身发展目标的同时，也天然具备为区域和全球公共产品（包括知识）做出贡献的潜力。中央银行将助力实现这些目标。 5.然而，结构和制度上的约束仍在持续制约着该国的增长潜力和环境韧性。哈萨克斯坦这种以自然资源驱动的增长模式，可能导致陷入“中等收入陷阱”，因为资源开采所产生的财政和外汇资源，会延误所需的结构性转型及相关改革，而这些转型和改革对于在高附加值领域实现生产率提升和就业创造——即通往高收入水平之路——是必不可少的。 6.加快经济结构转型面临强大的阻力。国家在经济中的主导作用限制了竞争、市场准入和企业生产力，同时也将资本从高效率活动中转移开。该国地处内陆的地理位置提高了商业成本，需要大量基础设施投资来连接分散的城市中心和落后地区。交通、电力和数字网络方面的这些投资对于提升竞争力以及抓住亚洲与欧洲经济走廊所能提供的机遇至关重要。哈萨克斯坦也面临着日益增长的环境风险，包括水资源短缺、洪水、干旱和土地退化，再加上陈旧的水利系统、服务提供不善以及自然资源和土地资产管理不足，这些不仅威胁着生态稳定，也威胁着该国的经济和社会韧性。 七、公积金旨在支持改革、动员投资以应对这些挑战，重点关注互联互通基础设施、自然资源管理和营商环境。需要进行政策和制度改革以提高投资效率，吸引私人资本，并提升私营部门的生产力和就业创造——这是一项需要世界银行集团全面参与的议程。 8.养老金计划与哈萨克斯坦政府的国家计划、优先事项以及世界银行集团的商业优先事项保持一致：水资源、自然资源管理、交通、能源和工作岗位。 通过广泛的国内协商，重点领域的选择基于该国的国家计划¹，以及包括2025年简化国别诊断和其他核心世界银行诊断在内的各种分析。它有选择地专注于实现三个成果：1. 基础设施服务连通性提升，2. 自然资源管理韧性增强，3. 更具生产力和创新性的私营部门营商环境改善，并附带一项跨领域成果——经济中私营部门参与度提升——所有成果均通过九项指标（其中八项来自世界银行评分卡）进行追踪。 9.在落实世界银行集团（WBG）三大支柱就业战略——即改善就业的物理和自然基础设施（成果1和2）、改善营商环境（成果3）、动员私人资本（跨领域成果）——的过程中，职业发展基金（CPF）以促进企业发展与创造就业岗位为其“北极星”目标。此外，它还将通过抓住区域合作近期及历史上的改进机遇，包括能源、水、交通和环境等领域，来支持区域公共产品。 交叉成果：私营部门参与度提升 10.哈萨克斯坦的投资需求规模巨大，需要利用公共资金来大规模调动私人资本。此外，提高投资效率，特别是国有企业的效率，需要通过公司治理改革和更多私营部门参与来引入市场纪律。公积金将利用世界银行集团的所有机构——国际复兴开发银行、国际金融公司和大赦国际，通过世界银行担保平台（WBG-GP），以使私营部门在经济选定部门中发挥更大作用，减少对公共财政和石油天然气收入的依赖，同时提高服务提供效率，并以环境可持续和有韧性的方式提高生产力增长。利用私营部门将要求改革交通、水和能源部门的国有企业及公用事业。这也将要求解决关键监管、金融和制度约束—— 例如，通过关税改革、加强公司治理和提升财务可持续性等措施——使国有企业能够按商业原则运营，并减少对主权担保的依赖以吸引私人资本，从而为私人投资者，特别是国际金融公司（IFC）和multilateral投资担保机构（MIGA），创造扩大投资和担保的条件。资本计划（CPF）旨在在其实施期间动员并促成约90亿美元私人资本。 1.B更紧密连接的哈萨克斯坦：基础设施服务连接性提升 11.交通。作为全球陆地面积第九大的国家，哈萨克斯坦面临着由人口密度低且差异巨大、以及内陆地理位置所驱动的连接性挑战和区域发展不平衡。国内市场碎片化以及高昂的运输成本（尤其是在主要城市中心以外地区），削弱了其竞争力潜力。该国地处欧洲-亚洲轴线上，使其成为“中欧国际运输走廊”（TCITR）上的天然过境枢纽。发展这条走廊也为该国落后地区提供了就业机会，因为当地贸易和产业可以沿着城市之间的经济走廊发展。但这一潜力受到运输和物流瓶颈的制约，哈萨克斯坦政府的国家基础设施计划旨在通过到2029年进行重大投资来解决这些问题。 世界银行集团将通过一种综合方法支持该计划，该方法结合了投资、制度强化、国有企业改革和私人资本动员，重点关注交通走廊互联互通倡议。国际复兴开发银行、国际金融公司、多边投资担保机构以及世界银行-全球计划将联合为转型性交通投资提供融资、分担风险和进行结构化安排，以：（i）修复现有铁路基础设施、新建项目和有针对性的能力提升（例如，信号和会让轨道）；（ii）升级道路基础设施，并考虑气候韧性；（iii）发展机场和物流平台。这将涉及改善行业监管，以及国有企业效率、治理和财务可持续性，以提高其接受私人融资的准备情况。这些干预措施将设计为最大限度地创造沿交通走廊互联互通倡议的当地就业机会，包括通过加强地方供应链、发展物流服务和促进私人参与基础设施。 13.这些旨在改善物理连接的干预措施预计将刺激地方经济活动，并在经济走廊沿线创造更多、更好的就业岗位，并改善市场及基本服务的可及性，特别是在发展滞后地区。它们还将加强哈萨克斯坦作为区域中转枢纽的作用，为中亚和全球贸易产生溢出效益。CPF活动预计将使约450万人受益于获得更可持续的交通基础设施和服务。 14.电力。电力输配网络老化，导致维护成本增加，亟需重大升级以减少技术损耗、恢复可靠性和韧性，同时为家庭和企业提供更高质量、更经济的电力服务。此外，还需要新建发电能力，特别是在可再生能源领域，以支撑高耗能产业的快速扩张，并加速房地产和工业领域节能措施的推广。这些挑战需要综合技术、体制和金融解决方案来改革公用事业（包括通过电价改革），并投资于电力系统的所有环节，包括先进的电网管理和储能解决方案。此类政策与改革对于落实政府能源与公用事业部门国家现代化项目（至2029年）所规划的巨额投资至关重要。CPF活动预计将为120万人提供更优质的电力服务。此外，能源与供暖领域的公用事业现代化还能创造大量新的（绿色）就业岗位。 世界银行集团将通过以下重点支持该国家现代化项目中的电力和供暖供应：（i）现代化电力基础设施——发电、输电和配电，重点关注私营部门在三者中的参与；（ii）提供技术援助和政策建议，以加强能源部门机构并推进下一代部门改革，包括电价改革和前沿技术的融合；（iii）制定促进公私合作伙伴关系（PPP）的框架和构建PPP交易结构。这些努力也将解决制约私营部门投资的关键因素。 该领域，例如尚未完全收回成本的关税，正损害公用事业的商业可行性和投资吸引力。随着这些改革的推进，包括IFC和MIGA在内的其他参与者可以为该领域吸引大量急需的私人资本提供融资和风险缓释。支持哈萨克斯坦向可再生能源发电转型，包括通过其投资卡姆巴拉塔-1水电站项目，以及其参与中亚区域电力市场，也将在对区域和全球公共产品的贡献中发挥核心作用。 十六。数字化。尽管互联网覆盖率高，但在服务不足和农村地区，持续的数字连接差距依然存在，加剧了空间不平等。 CPF 将支持数字连接的扩展。通过制定支持政策以及在大宗宽带基础设施投资（尤其是最后一公里连接），将使数百万人能够使用数字公共服务、在线教育、电子商务和远程工作机会（尤其对妇女和青年而言），有助于缩小空间和数字连接差距，并支持更具包容性的增长。这些努力与世行集团数字化和人工智能战略相一致，旨在帮助改善宽带互联网和数字机会的普及。世行集团将通过 2029 年国家基础设施计划中概述的哈萨克斯坦综合数字连接议程提供支持，强调在其实施中赋予私营部门更大作用的需要。 2. 更有韧性的哈萨克斯坦：自然资源管理韧性提升 哈萨克斯坦面临着日益增长的环境风险，包括水资源短缺、洪水、干旱和土地退化。如果这些问题得不到解决，它们将破坏生计、经济竞争力和自然资源利用的可持续性。生态修复和资源管理改进的需求非常巨大：据估计，70%至80%的废水设施需要修复或更换，而且有几座污水处理厂超负荷运行，污染水源。大约40%的供水系统已经贬值。灌溉渠道的水损失也达到40%。近三分之一的农业用地已经退化或面临风险，超过1000万公顷的耕地被弃用。环境破坏的典型案例包括咸海和锡尔河盆地的退化，以及里海水位下降。这些问题构成了跨界风险，威胁着该地区生态系统、生计和基础设施，凸显了应对这些区域和全球公共产品挑战的紧迫性，需要协调行动。鉴于其丰富的资源禀赋，该国在全球关键矿产供应链中也可能发挥重要作用，但这将需要更严格的水和土地资产管理。 18.在供水服务领域， CPF 将优先关注：(i) 资助供水和污水基础设施的现代化，提升其可靠性和气候韧性；(ii) 提供技术援助，以加强水务部门机构和公用事业，推进下一代部门改革（包括水价）以及新技术的应用；(iii) PPP 框架的开发和交易结构设计。这些干预措施与世行集团“水未来”（Water Forward）战略相一致，该战略是一项全球性努力，旨在加强水资源安全，并扩