芯联集成：芯联集成电路制造股份有限公司2023年年度报告

公司代码：688469公司简称：芯联集成 芯联集成电路制造股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是□否 截至报告期末，公司尚未实现盈利，主要系公司属于资金密集型及技术密集型半导体行业，需要大额的固定资产投入及持续的研发投入以保持产品的技术领先，报告期内，公司研发投入、固定资产折旧金额较高，影响了公司的净利润表现。同时，公司SiC产线、12英寸硅基晶圆产线、模组产线尚处于产能爬坡期，产品结构仍在持续优化进程中，规模效应未完全显现，因此公司本期仍处于亏损状态。剔除折旧及摊销等因素的影响，公司2023年EBITDA（息税折旧摊销前利润）为9.25亿元，与上年同期相比增加1.16亿元，同比增长14.29%。 公司致力于成为新能源产业核心芯片和模组的支柱性力量，高质量的研发投入是公司长期发展的基石和竞争力的保障。截至报告期，公司已经完整搭建了覆盖车载、工控、消费类的驱动、电源和信号链多个平台，客户群广泛覆盖国内外领先的芯片和系统设计公司。报告期内，公司在8英寸IGBT等功率器件、HVIC（BCD）等功率驱动、MEMS传感信号链等核心芯片及模组的产品方向上，持续增加研发投入，不断迭代出具有国际竞争力的产品；在SiC产线、12英寸硅基晶圆产线、模组产线等方面做了详实的战略规划和项目布局，进行了大量的先进设备等资产投入及新产品研发投入。随着新建产能的快速释放，收入的迅速提升，以及折旧的逐步消化，公司在规模效应、技术领先性以及产品结构等方向的差异化优势将逐渐显现，将快速改善公司的盈利能力。 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“四、风险因素”相关的内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人赵奇、主管会计工作负责人王韦及会计机构负责人（会计主管人员）张毅声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2023年度利润分配预案为不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。以 上利润分配预案已经公司第一届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的公司未来发展计划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理47 第五节环境、社会责任和其他公司治理64 第六节重要事项74 第七节股份变动及股东情况102 第八节优先股相关情况119 第九节债券相关情况119 第十节财务报告119 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义芯联集成、公司、本公司 指 芯联集成电路制造股份有限公司 芯联越州 指 芯联越州集成电路制造（绍兴）有限公司，公司控股子公司 芯联先锋 指 芯联先锋集成电路制造（绍兴）有限公司，公司控股子公司 吉光半导 指 吉光半导体（绍兴）有限公司，公司全资子公司 芯联芯昇 指 上海芯联芯昇半导体有限公司，公司全资子公司 绍兴鑫悦 指 绍兴鑫悦商业管理有限公司，公司全资子公司 芯联置业 指 绍兴芯联置业有限公司，公司全资子公司 芯联动力 指 芯联动力科技（绍兴）有限公司，公司控股子公司 芯联先进 指 芯联先进集成电路制造（绍兴）有限公司,公司控股孙公司 芯联股权 指 芯联股权投资（杭州）有限公司,公司全资子公司 中芯国际 指 中芯国际集成电路制造有限公司 越城基金 指 绍兴市越城区集成电路产业基金合伙企业（有限合伙），公司股东 中芯控股 指 中芯国际控股有限公司，公司股东 硅芯锐 指 绍兴硅芯锐企业管理合伙企业（有限合伙），公司股东、员工持股平台 日芯锐 指 绍兴日芯锐企业管理合伙企业（有限合伙），公司股东、员工持股平台 共青城橙海 指 共青城橙海股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东 共青城秋实 指 共青城秋实股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东 共青城橙芯 指 共青城橙芯股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东 青岛聚源芯越二期 指 青岛聚源芯越二期股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东 青岛聚源银芯 指 青岛聚源银芯股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东 青岛聚源芯越 指 青岛聚源芯越股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东 董事会 指 芯联集成电路制造股份有限公司董事会 股东大会 指 芯联集成电路制造股份有限公司股东大会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 科创板 指 上海证券交易所科创板 工业和信息化部、工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 EBITDA 指 息税折旧摊销前利润 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 半导体 指 常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料。常见的半导体材料有硅、硒、锗等 分立器件 指 单一封装的半导体组件，具备某种基本电学功能 功率器件 指 应用于电力设备的电能转换和电路控制的器件，是分立器件的重要组成部分，包括二极管、晶闸管、IGBT、MOSFET等 MOSFET 指 Metal-Oxide-SemiconductorField-EffectTransistor，金属氧化物半导体场效应晶体管，是一种可以广泛使用在模拟电路与数字电路的场效应晶体管 晶圆 指 制造半导体的衬底（也叫基片）。由于是晶体材料，其形状为圆形，所以称为晶圆。按其直径主要分为4英寸、5英寸、6英寸、8英寸、12英寸等规格 封装 指 将生产加工后的晶圆进行切割、焊线塑封，使电路与外部器件实现连接，并为集成电路提供机械保护，使其免受物理、化学等环境因素损伤的工艺 封测 指 封装及封装后测试的简称 射频、RF 指 RadioFrequency，是一种高频交流变化电磁波，频率范围从300kHz～300GHz之间 屏蔽栅沟槽型MOSFET 指 在沟槽内栅多晶硅电极下面引入另一多晶硅电极，并使之与源电极电气相连，采用氧化层将上下二个多晶硅电极隔开，具有导通电阻低、栅电荷低、米勒电容低等特点 超结MOSFET 指 高压超结金属氧化物半导体场效应晶体管，是一种新型功率器件，在平面垂直双扩散金属-氧化物半导体场效应晶体管的基础上，引入电荷平衡结构 模拟芯片 指 处理连续性模拟信号的集成电路芯片。电学上的模拟信号是指用电参数，如电流和电压，来模拟其他自然物理量而形成的连续性的电信号 碳化硅、SiC 指 一种第三代半导体材料，具有禁带宽度大、临界磁场高、电子饱和迁移速率较高、热导率极高等性质 HVIC 指 HighVoltageIntegratedCircuit，高压集成电路 BCD工艺 指 一种单片集成工艺技术。这种技术能够在同一芯片上制作双极性晶体管Bipolar、CMOS和DMOS器件，因而被称为BCD工艺 VCSEL 指 Vertical-CavitySurface-EmittingLaser指垂直腔面发射激光芯片。此类芯片可以将激光垂直发射而出，一方面简化生产工艺流程，另一方面扩展了下游领域的应用 IPM 指 智能功率模块，由高速低功耗的管芯和优化的门极驱动电路以及快速保护电路构成 赛迪顾问 指 赛迪顾问股份有限公司，直属于工信部中国电子信息产业发展研究院的咨询企业 Yole 指 YoleDevelopment，法国市场研究与战略咨询公司 特别说明：本报告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 芯联集成电路制造股份有限公司 公司的中文简称 芯联集成 公司的外文名称 UnitedNovaTechnologyCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 UNT 公司的法定代表人 赵奇 公司注册地址 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路518号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路518号 公司办公地址的邮政编码 312000 公司网址 www.unt-c.com 电子信箱 IR@unt-c.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 王韦 张毅 联系地址 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路518号 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路518号 电话 0575-88421800 0575-88421800 传真 0575-88420899 0575-88420899 电子信箱 IR@unt-c.com IR@unt-c.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证劵报》（www.cs.com.cn）《上海证劵报》（www.cnstock.com）《证劵时报》（www.stcn.com）《证劵日报》（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 人民币普通股（A股） 上海证券交易所科创板 芯联集成 688469 中芯集成 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼 签字会计师姓名 文冬梅,代敏,彭晶坤 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 海通证券股份有限公司 办公地址 上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 签字的保荐代表人姓名 徐亦潇,宋轩宇 持续督导的期间 2023年5月10日-2026年12月31日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减 (%) 2021年 营业收入 5,324,482,794.85 4,606,337,716.28 15.59 2,023,936,527.85 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 4,910,739,546.44 3,958,428,259.24 24.06 2,004,234,736.76 归属于上市公司股东的净利润 -1,958,331,781.66 -1,088,432,622.87 不适用 -1,235,708,220.04 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -2,261,685,779.13 -1,403,053,210.37 不适用 -1,395,044,061.17 经营活动产生的现金流量净额 2,614,301,648.62 1,334,281,691.47 95.93 577,970,686.56